QES-P13合规性评价控制程序.doc

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1、单位名称xx设备有限公司文件编号QES-P13文件类别程序文件版 次A 0文件名称合规性评价控制程序页 次Page 1 of 21.目的：确保公司所进行的经营活动持续符合适用法律法规和其他要求。2.适用范围：本程序适用于公司评价、确认其经营活动与适用法律法规和其他要求的遵循情况的过程。3.定义：无。4.职责：4.1管理者代表负责公司合规性评价工作的归口管理。4.2各责任部门积极配合确认与其职责相关的合规性评价内容。纠正预防评价输出评价输入评价方法评价人员评价时机5.作业（简要流程图如下表）：序号作业流程权责部门作业内容使用表单5.1评价时机管代5.1.1评价时机正常情况下，公司每年至少开展一次

2、全面的合规性评价，且间隔不得超过12个月，如存在有下述情况时管理者代表可适当增加评价次数：5.1.1.1公司的组织机构、过程活动、资源配置等发生重大变化时；5.1.1.2出现重大环境/职业健康安全事件时；5.1.1.3适用法律法规和其他要求发生重大变化或监测和监视过程需要时；5.1.1.4员工/相关方有重大EHS抱怨时；5.1.1.5 EHS审核中发现严重不符合时。5.2评价人员管代5.2.1评价人员对参与合规性评价人员的能力要求：5.2.1.1熟悉适用的法律法规和其他要求；5.2.1.2熟悉本公司的流程、设备设施等；5.2.1.3熟悉本公司的EHS管理情况；5.3评价方法管代各部门5.3.1

3、评价方法合规性评价可以采取以下方法：5.3.1.1集中式：可利用会议的形式进行，由管理者代表组织有关部门/人员以会议形式集中评价，并形成“合规性评价记录”和“合规性评价报告”。5.3.1.2分级式：分散评价再集中，各部门各自评价后，再由管理者代表汇总、补充、确认，并形成“合规性评价记录”和“合规性评价报告”。5.3.1.3结合式：各部门日常监测发现与适用法律法规和其他要求不符合时及时书面报告管理者代表，或管理者代表在检查中发现不符合，并形成“合规性评价记录”和“合规性评价报告”。合规性评价记录、合规性评价报告单位名称xx设备有限公司文件编号QES-P13文件类别程序文件版 次A 0文件名称合规

4、性评价控制程序页 次Page 2 of 2序号作业流程权责部门作业内容使用表单5.4评价输入管代各部门5.4.1评价输入（包括但不限于）5.4.1.1公司适用的QEHS法律法规和其它要求的执行情况；5.4.1.2内、外部审核的结果；5.4.1.3信息交流沟通的结果：包括顾客、员工、相关方等的建议和投诉；5.4.1.4纠正措施和预防措施的实施情况，包括合理化建议、对内、外部审核和监测过程中发现的不符合采取的纠正措施和预防措施的实施及其有效的监控结果；5.4.1.5可能影响公司体系符合性的变更，包括内、外部环境的变化，适用法律法规和其他要求的变化，新、改、扩建项目的动工等；5.4.1.6重大环境/

5、职业健康安全事件的调查处理或任何改进的建议。5.5评价输出管代各部门5.5.1评价输出5.5.1.1“合规性评价报告”经审批后，由商务部分发至相关部门和人员。5.5.1.2“合规性评价报告”的内容应包括：评价时机、评价时间、参与评价人员、评价方法、评价内容、执行情况、评价结果等。5.6纠正预防管代各部门5.6.1纠正和预防措施对评价发现的不符合适用法律法规和其他要求的情况，由责任部门依事件调查、不符合、纠正措施控制程序的要求执行，管理者代表负责进行跟踪验证。6.支持性文件：无 7.相关文件：7.1事件调查、不符合和纠正措施控制程序7.2适用法律法规和其他要求控制程序8.相关记录：8.1合规性评价记录 8.2合规性评价报告9.本程序结束。