公共资源交易中心廉政风险防控责任清单[]参考模板范本.doc

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1、公共资源交易中心廉政风险防控责任清单001公共资源交易中心廉政风险防控责任清单序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人1综合部公务车使用管理不按规定申请派车，在车辆加油、维修、保养中，虚列发票。低1.严格执行车辆管理有关规章制度；2.实行统一派车、车辆统一停放、定点加油、定点维修保养制度。部室负责人2综合部印章管理1.印章使用不登记；2.对使用印章单位的签批手续把关不严；3.私自使用印章。低1.加强工作人员思想教育，做到廉洁自律；2.严格执行相关管理制度，使用印章必须事前审批、用时登记，做到用印必有相应领导签字，签字页复印存档。部室负责人3综合部档案管理1.档案保管措施、设备不完善；2

2、.未经批准擅自将重要、敏感档案信息公开。低1.制定并完善档案和保密管理制度；2.严格履行档案借阅手续。部室负责人4综合部公务接待审批人员违反相关制度规定，违规支出。低1.制定宝安区公共资源交易中心财务管理制度，经费支出按层级审批，重大事项支出须事前申请；2.定点接待，严格执行接待标准、接待预算、超出标准及预算一律不允许报销。部室负责人5综合部人事管理人事任免过程中未按照组织程序进行干部任免。低1.严格执行党政领导干部选拔任用工作条例关于印发的通知关于印发的通知深圳市事业单位岗位管理办法、参照宝安区科级以下公务员职务任免与职务升降实施办法（试行）等有关政策规定，谨防弄虚作假，用人唯亲；2.严格按

3、照程序进行干部选拔工作。在干部选拔方面经过动议、民主推荐、组织考察、讨论决定等环节。同时干部选拔方案、考察人选推荐、考擦人选的确定以及拟任人选均经过局党组会议的集体讨论决定。部室负责人6综合部小额财务报销1.报销人提供虚假发票和凭证，报销人故意将不能报销款项申请报销；2.财务人员与报销人串通，默许虚假报销，部门领导与报销人串通，默许虚假报销；3.中心领导违反财务管理规定，批准违规报销行为。低1.所在部门领导审核，中心领导审核，中心财务审核，财务管理制度；2.纪检、审计部门定期审计监督，相关财务、会计法律法规和制度规定的约束；3.报销程序要求，必须有经手人、证明人、部门领导、中心领导签字确认；4

4、.审计、纪检部门调查。部室负责人7综合部固定资产管理1.提供虚假申请，个人私自采购，自买自用，与申请人串通，默许不在报销范围的事项物品报销；2.违法财务管理制度，批准报销范围的事项、物品；3.大额报销不提交办公会议审定，不按审核要求采购物品，货不对版，以高价格采购价格较低的产品，从中谋利；4.不执行固定资产验收，不将固定资产录入固定资产管理系统、账实不符。低1.部门领导和中心领导审核，定期财务审查，大额固定资产采购需办公会议议定；2.责任追究制度； 3.严格执行货物验收程序，严格执行固定资产登记制，固定资产信息录入固定资产管理系统； 4.须制作管理标签，不录入系统，无法打印标签，定期核查固定资

5、产。部室负责人8各业务部室政府采购项目编制招标文件1.收受供应商、采购单位利益，不按规定审核需求方案，接受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供应商的参数设置；2.工作人员不作为；3.以虚假的调查信息，作为修改采购单位需求的依据；4.接受供应商或采购单位委托，设置不合理.违法违规的参数和条款，以使得某供应商处于更有利的竞争地位；与采购单位串通；故意回避供应商的询问；5.不受理供应商的询问,故意回避供应商的询问,设置技术倾向性指标，指向某一产品。中1.中心领导和部室负责人审核制度；2.标前负责人必须根据相关法律法规规定，制定招标文件；3.加强市场价格调查；4.加强外部和采购当事人监督，供应商可向

6、中心或区财政局投诉；5.招标文件须经采购单位确认,招标文件需公示，接受采购当事人和大众的监督；6.采购项目备案制度；7.标前专家论证.答疑制度；8.采购当事人监督，采购单位或供应商可向区公共资源交易中心或区财政局投诉。部室负责人9各业务部室政府采购项目开评标工作1.在投标供应商数量不足的情况下启动评标程序；2.根据规定，应邀请监标的项目，未按规定邀请；3.工作人员不作为，不提醒专家上缴通讯工具；4.有意让评标专家在评标过程中使用通讯工具；5.对采购单位代表、评标专家的倾向性言论，采取不作为、纵容、默许等措施；与采购单位或供应商串通，在评标时，发表倾向性言论，或违规干预专家评标；6.工作人员干预

7、评委会组长的确定、操纵专家的座位排序、修改评审结果、干预评委会填写评标意见表。中1.政府采购法；2.责任追究制度；3.招标无效；4.必须严格遵守评标工作守则、定标协助人工作职责；5.评标全过程录音录像；6.必须严格遵守评标工作守则、定标协助人工作职责；7.评标全过程录音录像；8.采购单位代表和评标专家监督工作人员行为，有违规行为可直接向监管部门投诉。部室负责人10各业务部室竞争性谈判、单一来源采购1.收受供应商、采购单位利益，不按规定审核需求方案，接受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供应商的参数设置；2.不按要求审核需求方案和招标文件，默许在招标文件中存在偏向性条款、不合理的参数设置等。中

8、1.中心领导审核制度；2.标前负责人必须根据相关法律法规规定，制定招标文件；3.采购当事人监督，采购单位或供应商可向区采购中心或区采购办投诉；4.招标文件须经采购单位确认；5.招标文件需公示。部室负责人11各业务部室政府采购项目公开招标失败转非公开招标1.与采购单位或供应商串通，申报虚假信息；2.违规申报项目采用非公开招标方式；3.违规批准项目采用非公开招标方式；4.不上报区财政局审批，隐瞒项目采用非公开招标方式采购。低1.加强中心领导审核和办公会议议定环节，加强对项目实际情况的核查；2.严格按非公开招标审批相关规定审查，一经发现严肃处理，项目资料交区财政局备案；3.严格按非公开招标审批相关规

9、定审查，一经发现严肃处理，项目资料交区财政局备案；4.区财政局未接到项目资料，不予以财政拨款。部室负责人12市场及监管部政府采购项目合同备案流程与采购单位或供应商串通，掩盖合同内容与采购文件不相符的事实。低1.通过合同备案审核须由审核人和核准人同意，交叉审核，防止由一人决定；2.采购系统内的合同备案功能模块自动记录审核人和核准人信息。部室负责人13市场及监管部政府采购项目质疑处理1.工作人员无正当理由，拒绝接受质疑材料；2.受被质疑供应商/质疑供应商委托，为被质疑供应商/质疑供应商免除或减轻行政处罚；质疑处理人违反规定，对应作废标处理的项目，维持中标结果；质疑处理人与质疑人串通，对本应维持中标

10、结果的项目，改变中标结果。中1.宝安区政府采购质疑处理工作制度、群众接访制度、电话监督、投诉；2.质疑调查小组制度，交叉处理，防止一个人说了算；3.涉及评标问题，重新组织专家评审论证；4.处理结果上报监管部门备案；5.接受各供应商的监督，可向区采购办投诉。部室负责人14综合交易部集体资产交易及国有企业采购1.资料不全或不符合要求； 2.收受供应商、股份公司/国有企业利益，不按规定审核需求方案，接受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供应商的参数设置；3.未按要求分配代理机构；4.资料不全或不符合要求,公告内容与申报书的内容不一致；5.故意回避供应商的询问,不受理供应商的询问。中1.股份公司/国

11、有企业内部、主管单位、采购中心三级审核制度；2.严格执行“1+9+1”、“1+10+1”、各国有企业采购管理办法等相关文件；3.严格执行三会纪要、国有企业会议纪要等相关文件；4.严格执行宝安区集体资产及国企采购项目进场交易管理规则（试行）；5.供应商可在采购系统递交质疑材料，由代理机构及股份公司/国有企业处理，采购中心协助； 6.由代理机构组织开评标，采购中心提供场地、服务及技术支持； 7.严格执行宝安区集体资产及国企采购项目进场交易管理规则（试行）。部室负责人15信息部政府采购电商供货收受供应商、采购单位利益，允许违规商品上架入库。低1.引入第三方商品监测服务； 2.加强外部监督，采购单位、

12、供应商可向区公共资源交易中心或区财政局投诉。 部室负责人16信息部政府采购网上竞价1.收受供应商、采购单位利益，不按规定审核需求方案，接受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供应商的参数设置；2.故意回避供应商的询问，不受理供应商的询问。低1.部长审核制度； 2.加强外部监督，供应商可向区公共资源交易中心或区财政局投诉。 部室负责人17建设工程交易部建设工程招投标服务1.抽签前未认真检查设备；未进行试机，对抽签球进行特殊处理；2.为谋取不正当利益，未禁止入围成员携带电子设备进入封闭评定标区；未开启电子屏蔽系统；泄露入围委员会成员名单；随意发表意见诱导入围成员做出倾向性决定；未及时提醒入围委员会

13、成员按规定独立完成；3.为谋取不正当利益，未对评标专家违反封闭评标区管理规定的行为进行提醒；4.为谋取不正当利益，未禁止定标成员携带电子设备进入封闭评定标区；未开启电子屏蔽系统；随意发表意见诱导定标成员做出倾向性决定；泄露定标委员会成员名单；未及时提醒定标成员按规定独立完成定标工作；5.为谋取不正当利益，未进行录音录像；6.为谋取不正当利益，随意外借、复印资料；泄露保密信息。中1.禁止使用电子抽签定标，日常维护检查，严格执行抽签前试机的规定，设置专门的摄像头对抽签机进行监控；2.提前检查屏蔽系统是否正常并做好登记；定期将登记表移交至综合部存档，严格执行入围委员会成员抽取及管理规定，异常情况中心领导及部门领导审核制度；监督小组监督机制，投标人异议或投诉机制；全程录音录像监控；3.严格执行封闭评标区管理规定及相关规定，异常情况中心领导及部门领导审核制度；投标人异议或投诉机制；公开制度：公开评标专家库、公开评标委员会专家名单、公开专家评审结果，接受社会监督；提前检查屏蔽系统是否正常并做好登记；定期将登记表移交至综合部存档； 4.严格执行宝安区建设工程项目定标委员会成员抽取及管理规定（试行）等规定，将定标会安排及定标成员抽取情况报送至区纪委监委； 5.不定期检查，对录像监控进行记录；定期将录音录像资料移交至综合部存档；6.档案查阅制度，保密资料严格密封。部室负责人8 / 8