期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷二（精选）.docx

《期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷二（精选）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷二（精选）.docx（38页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、期货从业资格期货法律法规模拟试卷二（精选）单选题1.中国证监会根据审慎监管原则和各项业务（江南博哥）的风险程度，()注册资本最低限额。A.可以降低B.可以提高C.不可以变更D.以上都不对 参考答案：B参考解析：期货交易管理条例第十六条规定，中国证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。单选题2.期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。A.期货交易所B.会员C.客户D.期货保证金安全存管监控机构 参考答案：B参考解析：期货交易管理条例第二十八条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他

2、用。单选题3.期货交易所以其全部财产承担()责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济 参考答案：A参考解析：期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。单选题4.在期货交易所会员的保证金不足时，下列做法中正确的是()。A.强行平仓B.取消会员资格C.追加保证金或自行平仓D.保持持仓量 参考答案：C参考解析：期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失

3、由该会员承担。单选题5.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在()上公告。A.期货交易所网站B.中国证监会指定的媒体C.中国期货业协会网站D.期货公司网站 参考答案：B参考解析：期货公司监督管理办法第三十八条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。单选题6.根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是()。A.投资者仅以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任B.因资产管理计划财产的管理而取得的财产和收益，归入资产管理计

4、划财产C.证券期货经营机构因依法解散进行清算的，资产管理计划财产属于其清算财产D.证券期货托管人被依法宣告破产进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产 参考答案：C参考解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第六条规定，资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。但资产管理合同依照中华人民共和国证券投资基金法另有约定的，从其约定。证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产。证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计

5、划财产不属于其清算财产。单选题7.外商投资期货公司的()须在中国境内实地履职。A.董事B.监事C.高级管理人员D.以上所有人员 参考答案：C参考解析：外商投资期货公司管理办法第八条规定，外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。单选题8.设立期货交易所，由中国证监会()。A.审批B.确认C.备案D.登记 参考答案：A参考解析：设立期货交易所，由中国证监会审批。未经国务院或者中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。单选题9.会员制期货交易所的理事会决议须经全体

6、理事()以上表决通过。A.13B.12C.23D.34 参考答案：B参考解析：会员制期货交易所的理事会会议须有23以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事12以上表决通过。单选题10.期货交易所总经理每届任期()年。A.5B.4C.3D.2 参考答案：C参考解析：期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。单选题11.期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开()前通知会员。A.5日B.10日C.15日D.20日 参考答案：B参考解析：会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会

7、员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。单选题12.下列关于会员制期货交易所理事的陈述中，正确的是()。A.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生B.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派C.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派D.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生 参考答案：B参考解析：会员制期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。单选题13.下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是()。A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前

8、各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并、分立，应当事前向中国证监会报告 参考答案：B参考解析：期货交易所合并、分立或者变更组织形式的，应当事前向中国证监会报告。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。单选题14.公司制期货交易所可以设立董事会秘书，董事会秘书由()提名，董事会通过。A.中国证监会B.董事长C.控股股东D.股东大会 参考答案：A参考解析：公司制

9、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。单选题15.期货交易所交易规则无须载明的事项是()。A.保证金的管理和使用制度B.违规、违约行为及其处理办法C.交易纠纷的处理方式D.财务会计、内部控制制度 参考答案：D参考解析：期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载

10、明的其他事项。单选题16.根据期货交易所管理办法的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是()。A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项D.决定专门委员会的设置 参考答案：D参考解析：会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举、更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八

11、)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。D项属于理事会的职权。单选题17.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理办法，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是()。A.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款B.期货公司的长期借款C.期货公司的短期借款D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款 参考答案：D参考解析：期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。单选题18.若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预警标

12、准并连续保持()个月。A.1B.2C.3D.5 参考答案：C参考解析：期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。单选题19.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对()充分计提。A.资产减值准备B.资产增值准备C.资产损失D.资产折旧 参考答案：A参考解析：期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。单选题20.根据期货公司风险监管指标管理办法，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对()的合法性和真实性负责。A.期货公司所提供的文件资料内容B.审计报告C.风险监管报表D.财务报告 参考答案：B参考解析：期货公司应当

13、聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。单选题21.对在委托销售中违反()义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性 参考答案：C参考解析：对在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。单选题22.根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、

14、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20 参考答案：D参考解析：经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。单选题23.对于新设立的期货公司，应当自()纳入保障基金缴纳范围。A.取得中国证监会批准后B.取得金融期货经纪业务资格后C.产生经纪业务收入后D.公司成立之日 参考答案：C参考解析：对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围；公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴

15、纳的保障基金份额进行扣缴。单选题24.期货投资者保障基金按照()的原则筹集。A.强制性和适度性B.统一性与多层次性相结合C.效率与公平相结合D.取之于市场、用之于市场 参考答案：D参考解析：保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。保障基金的规模应当与期货市场的发展状况、市场风险水平相适应。单选题25.境外交易者和境外经纪机构从事的境内特定品种由()确定并公布。A.商务主管部门B.期货交易所C.外汇管理部门D.中国证监会 参考答案：D参考解析：境内特定品种由中国证监会确定并公布。单选题26.境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产等风险事件的，期货公司应当在知情后()内或者按照规定

16、向其住所地的中国证监会派出机构报告。A.2个工作日B.5个工作日C.10个工作日D.20个工作日 参考答案：B参考解析：发生下列重大情形之一的，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告：(一)境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件；(二)发生涉及境外交易者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼；(三)其他影响境外交易者或者境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的情形。期货公司的报告应当包括事件的起因、目前的状态、可能发生的后果以及应对方案或者措施等内容。单选题27.根据期货市场客户开户管理规定，()负责对期货公司提交的客户资料进行

17、复核。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货市场监控中心D.中国证监会派出机构 参考答案：C参考解析：监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。单选题28.下列关于期货市场客户资料和客户交易编码内容的说法，错误的是()。A.期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请B.监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改C.期货公司应当登录期货交易所统一开户系统办理客户交易编码的注销D.监控中心接到

18、期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所 参考答案：C参考解析：期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。单选题29.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向()提交客户交易编码申请。A.中国期货市场监控中心B.中国证券登记结算公司C.期货交易所D.中国期货业协会 参考答案：A参考解析：期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。单选题30.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理；不同

19、客户之间存在利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理。A.自身利益优先；公平对待B.客户利益优先；公平对待C.自身利益优先；先开发的客户利益优先D.客户利益优先；先开发的客户利益优先 参考答案：B参考解析：期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。单选题31.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应

20、当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 参考答案：A参考解析：期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。单选题32.期货公司股东、董

21、事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事会B.董事长C.董事会常设的风险管理委员会D.总经理 参考答案：A参考解析：期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。单选题33.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向()负责。A.期货公司总经理B.期货公司董事会C.期货公司监事会D.期货公司股东会 参考答案：B参考解析：首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。单选题34.期货公司董事、监事和高级管理人员收受或进行商

22、业贿赂，或者利用职务之便牟取其他非法利益的，依法追究()。A.行政责任B.刑事责任C.民事责任D.赔偿责任 参考答案：A参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员收受或进行商业贿赂，或者利用职务之便牟取其他非法利益的，依法追究行政责任。单选题35.申请期货公司董事长任职资格，必须具备的条件是()。A.具有硕士学位B.具有5年以上的期货从业经历C.具备期货专业能力D.具有期货从业人员资格 参考答案：C参考解析：担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验；(二)

23、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。单选题36.期货公司以欺骗手段完成任职备案的，对期货公司的处分不正确的是()。A.注销登记B.给予警告C.罚款D.记入诚信档案 参考答案：A参考解析：期货公司或者任职人员以欺骗、贿赂等不正当手段完成任职备案的，责令改正，记入诚信档案，对负有责任的公司和人员予以警告，并处3万元以下罚款。单选题37.期货从业人员违法违规的，由()依法给予行政处罚。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国证监会D.中国期货业协会 参考答案：C参考解析：期货从业人员因抵制机构或者其管理人员违法违规指

24、令而招致打击报复的，中国证监会根据条例相关规定对机构或其管理人员予以处罚。单选题38.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起()个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。A.15B.30C.10D.5 参考答案：C参考解析：期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。单选题39.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。A.5B.10C.12D.20 参考答案：A参考解析：证券公司应当在营业场所妥

25、善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。单选题40.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报()的中国证券监督管理委员会派出机构备案。A.各自所在地B.证券公司所在地C.期货公司所在地D.任意 参考答案：A参考解析：证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证券监督管理委员会派出机构备案。单选题41.()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A.证券公司B.期货公司C.中国期货业协会D.中国证券业协会 参考答案：A参考解析：证券公司应当建立并有

26、效执行介绍业务的合规检查制度。单选题42.协会对从业人员依法作出相关纪律惩戒之前，应当告知从业人员有要求举行听证的权利，从业人员要求听证的，应当组织听证。上述纪律惩戒不包括()。A.暂停从业资格6个月至12个月B.撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请C.撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请D.公开谴责 参考答案：D参考解析：协会对从业人员依法作出以下纪律惩戒之前，应当告知从业人员有要求举行听证的权利，从业人员要求听证的，应当组织听证：(一)暂停从业资格6个月至12个月；(二)撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请；(三)撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请

27、。单选题43.下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是()。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有34以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持 参考答案：C参考解析：期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。故A项错误。第二十三条规定，会员大会有23以上会员参加方为有效。故B项错误。第二十八条规定，理事长主持理事会日常工作；第三十四条规定，总经理主持期货交易所的日常工作。故D项错误。第三十三条，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。故C项正确单选题44.风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，下列不属于经营机构将其认定为风险承受能力

28、最低类别的投资者的情形是()。A.不具有完全民事行为能力B.没有风险容忍度C.不愿承受任何投资损失D.最近3年个人年均收入为20万元 参考答案：D参考解析：风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者：(一)不具有完全民事行为能力；(二)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；(三)法律、行政法规规定的其他情形。单选题45.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.中国期货业协会 参考答案：A参考解析：期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收

29、到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。单选题46.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为()。A.透支交易B.违法交易C.内幕交易D.特许交易 参考答案：A参考解析：期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。单选题47.期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为()参加诉讼。A.证人B.第三人C.被告D.原告 参考答案：B参考解析：期货交易所未代期

30、货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。单选题48.审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以()规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会 参考答案：A参考解析：审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。单选题49.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果()承担。A.由期货公司B.由客户C.由客户与期货公司共

31、同D.由经纪人 参考答案：B参考解析：不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。单选题50.在期货公司客户下达的交易指令数量和买卖方向明确的情况下，下列说法中不正确的是()。A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有有效期限的，应当视为当日有效C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易 参考答案：A参考解析：客户下达的交易

32、指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。单选题51.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，()。A.期货交易所承担部分赔偿责任B.期货交易所不承担赔偿责任C.以期货交易所风险准备金承担责任D.客户不承担责任 参考答案：B参考解析：期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。单选题52.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由()承担赔偿责任，客户予以追认

33、的除外。A.期货交易所B.期货公司与客户共同C.期货公司D.期货交易所与期货公司共同 参考答案：C参考解析：客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。单选题53.下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是()。A.在当日收盘之前提出B.立即提出C.在期货经纪合同约定的时间内提出D.在下一个交易日开盘前提出 参考答案：C参考解析：期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算

34、结果已予以确认。单选题54.根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构应当每()开展一次适当性自查，形成自查报告。A.两年B.半年C.三年D.一年 参考答案：B参考解析：经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每半年开展一次适当性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告。单选题55.期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。A.平仓B.价格C.资金D.时间 参考答案：D参考解析：期货公司应当进行客户交易指令审核，按照时间优先的原则传递客户交易指令，并在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。单选题56.参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件

35、是()。A.具有大专以上文化程度B.具有完全民事行为能力C.年满20周岁D.从事金融业务工作1年以上 参考答案：B参考解析：参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满18周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件。单选题57.期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对()的期货从业人员。A.中国期货业协会B.为期货公司提供中间介绍业务的机构C.期货公司D.期货投资咨询机构 参考答案：C参考解析：期货公司的从业人员不得有下列行为：(1)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(2)进行虚假宣传，诱骗客户参

36、与期货交易;(3)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(4)中国证监会禁止的其他行为。单选题58.期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，应当()。A.向独立董事和监事报告B.向董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告C.向总经理和监事会报告D.向独立董事和公司住所地中国证监会派出机构报告 参考答案：B参考解析：期货公司应当设首席风险宫，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。单选题59.下列关于期货交易所性质的陈述，错误的是()

37、。A.公司制期货交易所是法人B.会员制期货交易所不以营利为目的C.公司制期货交易所以营利为目的D.会员制期货交易所实行自律管理 参考答案：C参考解析：期货交易所作为独立法人，不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。单选题60.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格 参考答案：B参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第16条第2款的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。多选题1.期货公司不符合持续性经

38、营规则且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有()。A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 参考答案：ABCD参考解析：期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严

39、重违法违规正在被中国证监会调查的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：(1)限制或者暂停部分期货业务(2)停止批准新增业务(3)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利(4)限制转让财产或者在财产上设定其他权利(5)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利(6)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用(7)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。多选题2.在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当()。A.主动回避B.向中国期货业协会报告C.必要时及时向监管部门报告D.予以拒绝 参考答案：C

40、D参考解析：首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。多选题3.下列人员不得担任期货公司独立董事的有()。A.期货公司员工的配偶B.期货公司控股股东的董事C.期货公司监事D.2年前曾担任期货公司的法律顾问 参考答案：ABC参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法第九条规定，独立董事不得与所任职期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者

41、控制期货公司5以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)直接或间接持有上市期货公司已发行股份1以上或者是上市期货公司前十名股东中的自然人股东及其近亲属；(四)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(五)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；(六)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(七)中国证监会规定的其他人员。多选题4.根据期货公司监督管理办法，期货公司应当按照()的原则，建立并完善公司治理。A.强化制衡B.决策公开C.加强风险管理D.明晰职责 参考答案：ACD参考解析：期货公司监督管理办法第四十条规定，

42、期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。多选题5.下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有()。A.期货公司可以与他们合资、合作经营管理分支机构B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理 参考答案：BD参考解析：期货公司监督管理办法第五十二条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货

43、公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。多选题6.资产管理计划完成备案前可以开展以现金管理为目的，投资于()等中国证监会认可的投资品种的投资活动。A.银行定期存款B.政策性金融债C.国债D.货币市场基金 参考答案：BCD参考解析：资产管理计划完成备案前不得开展投资活动，以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等中国证监会认可的投资品种的除外。多选题7.划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括()。A.到期时限B.稳定性C.结构复杂性D.募集方式 参考答案：ACD参考解

44、析：证券期货投资者适当性管理办法第十六条规定，划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素：（一）流动性；（二）到期时限；（三）杠杆情况；（四）结构复杂性；（五）投资单位产品或者相关服务的最低金额；（六）投资方向和投资范围；（七）募集方式；（八）发行人等相关主体的信用状况；（九）同类产品或者服务过往业绩；（十）其他因素。多选题8.下列关于资产管理计划的说法，正确的有()。A.开放式集合资产管理计划不得进行份额分级B.集合资产管理计划应当设定为均等份额C.封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级D.单一资产管理计划可以不设份额 参考答案：ABCD参考解析：证券期货经营机构私募资

45、产管理业务管理办法第二十二条规定，单一资产管理计划可以不设份额，集合资产管理计划应当设定为均等份额。开放式集合资产管理计划不得进行份额分级。封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级。同级份额享有同等权益、承担同等风险。分级资产管理计划优先级与劣后级的比例应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定。多选题9.中国证监会认为期货市场出现异常情况时，可以采取的措施包括()。A.冻结资金B.提前闭市C.暂停交易D.延迟开市 参考答案：BCD参考解析：中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。多选题10.期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有()。A.期货交易所工作人员发表学术研究文章B.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策C.期货交易所涉及占其净资产10以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼D.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法律、行政法规、规章、政策的行为 参考答案：BCD参考解析：发生下列重大事项，期货