证券从业资格《证券市场基本法律法规》预测试卷三（精选）.docx

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1、证券从业资格证券市场基本法律法规预测试卷三（精选）单选题1.合格投资者投资于单只私募基金（江南博哥）的金额不低于()万元。A.30B.40C.50D.100 参考答案：D参考解析：合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。单选题2.经营机构对匹配方案.告知警示资料.录音录像资料.自查报告等的保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20 参考答案：D参考解析：证券期货投资者适当性管理办法第三十二条规定，经营机构对匹配方案.告知警示资料.录音录像资料.自查报告等的保存期限不得少于20年。单选题3.关于法的概念，普遍的理解是()。A.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的规

2、范系统B.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的规范系统C.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的规范系统D.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的规范系统 参考答案：C参考解析：对于法的概念的理解较为普遍的是，法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认.保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。单选题4.证券登记结算机构的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20 参考答案：D参考解析：证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文

3、件和资料。其保存期限不得少于20年。单选题5.证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80的，无须取得证券自营业务资格。A.证券投资基金B.上市股票C.国债D.权证 参考答案：C参考解析：关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定第三条规定，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80的，无须取得证券自营业务资格。单选题6.中国证监会根据()的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并

4、可以采取增加现场检查频率.强化合规负责人任职监管.委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管 参考答案：B参考解析：证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法第三十八条规定，中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券基金经营机构的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率.强化合规负责人任职监管.委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。单选题7.证券交易所可以根据需要，按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者()。A.停止交易B.强制销户C.停止清算D.限制交易 参考答案：D参考解析：证券交易所根据需要，可以按

5、照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构。单选题8.接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，被称为()。A.报销金融产品B.代销金融产品C.证券承销D.证券发行 参考答案：B参考解析：证券公司代销金融产品管理规定第二条规定，本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。单选题9.()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.虚假信息D.处罚处分信息 参考答案：C参考解析：诚信信息是指会员.从业人员在经营.执业过程中是否遵纪守法.诚实

6、守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括基本信息.奖励信息.处罚处分信息及证券业协会自律规则规定的其他信息。单选题10.对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过()日。A.60B.180C.360D.90 参考答案：D参考解析：中华人民共和国证券法规定，证券的代销.包销期限最长不得超过90日。单选题11.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法，错误的是()。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户.行情和交易系统的安装维护.客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务.人员.经营场所等分

7、开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 参考答案：B参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务.人员.经营场所等分开隔离。B项错误。单选题12.证券公司不得采取()方式发行.销售与转让私募产品。A.报价B.拍卖竞价C.标购竞价D.集中竞价 参考答案：D参考解析：证券公司可以采取协议.报价.做市.拍卖竞价.标购竞价等方式发行.销售与转让私募产品，不得采用集中竞价

8、方式，法律法规有明确规定的除外。单选题13.证券市场的行业自律规则不包括()制定的自律规则。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券登记结算有限责任公司 参考答案：B参考解析：行业自律规则分为证券交易所制定的自律规则.中国证券业协会制定的自律规则和中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则。单选题14.下列关于分公司的说法中，错误的是()。A.业务.资金.人事等各方面受总公司管辖和控制B.不具有法人资格C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动D.由其自身承担法律后果 参考答案：D参考解析：分公司是指业务.资金.人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不

9、具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。单选题15.根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，具备()功能的软件产品.软件工具或者终端设备是“荐股软件”。A.提供证券投资品种历史数据统计B.提供证券信息汇总C.提供具体证券投资品种选择建议D.提供证券投资品种历史数据分析 参考答案：C参考解析：“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品.软件工具或者终端设备：提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；提供具体证券投资品种选择建议；提供具体证券投资品种的买卖时机建议；提供其他证券投资

10、分析.预测或者建议。具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第项至第项所列功能的软件产品.软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。单选题16.根据中华人民共和国公司法的规定，公司分配当年税后利润时，提取法定公积金的比例应当为税后利润的()。A.15B.5C.10D.20 参考答案：C参考解析：中华人民共和国公司法第一百六十六条规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50以上的，可以不再提取。单选题17.下列不属于证券公司发行与承销业务的主要法律法规的是()。A.企业债券管理条例B.证券公司发行与承销管理办法

11、C.上市公司收购管理办法D.中华人民共和国公司法 参考答案：A参考解析：证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面.证券公司业务监管方面.证券公司日常管理方面.证券公司风险防范方面.证券公司信息披露方面的法律。A项不属于证券公司发行与承销业务的主要法律法规。单选题18.根据中华人民共和国证券法的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法规定从事内幕交易的，处罚的情形包括()。A.没收违法所得，处以50万元以下罚款B.没收违法所得C.卖出其持有的所有证券D.处以违法所得10倍以上的罚款 参考答案：B参考解析：中华人民共和国证券法第一百九十一条规定，证券交易内幕信

12、息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。单选题19.()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任.采取监管措施.给予纪律处分.出现财产损失或商业信誉损失的风险。A.投资风险B.市场风

13、险C.商业风险D.合规风险 参考答案：D参考解析：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任.采取监管措施.给予纪律处分.出现财产损失或商业信誉损失的风险。单选题20.()是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场 参考答案：A参考解析：证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的

14、市场。单选题21.下列人员中，可以成为持有公司5以上股权的股东的是()。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35C.丙因做生意亏本，欠他人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75 参考答案：A参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5以上股权的股东.实际控制人：因故意犯罪被判处刑法，刑法执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50，或者有负债达到净资产的50；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的其他情形。单选题22.有限责任公司的权力机构是()。A.股东会B.董事会C.监事会D.经营管理层 参考答案：

15、A参考解析：有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照中华人民共和国公司法行使职权。单选题23.下列不属于诱骗投资者买卖证券.期货合约罪主体的是()。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人 参考答案：D参考解析：诱骗投资者买卖证券.期货合约罪的主体为特殊主体，主要包括两个方面：证券交易所.期货交易所.证券公司.期货经纪公司的从业人员；证券业协会.期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。单选题24.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实.准确.完整，保存期不少于()年。A.1B.5C.10D.20 参考答案：C参考解析：财务顾

16、问的工作档案和工作底稿应当真实.准确.完整，保存期不少于10年。单选题25.开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()。A.可在任何时间申请赎回B.不得申请赎回C.在任何场所申请赎回D.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回 参考答案：D参考解析：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。单选题26.期货公司可以接受()的委托进行期货交易。A.事业单位B.企业法人C.期货交易所工作人员D.国家机关 参考答案：B参考解析：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：国家机关和事业单位；国务院期货监督管理机构

17、.期货交易所.期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；证券.期货市场禁止进入者；未能提供开户证明材料的单位和个人；国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。单选题27.个人投资者参与科创板股票交易，申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币()万元。A.10B.30C.50D.100 参考答案：C参考解析：上海证券交易所科创板股票交易特别规定规定，个人投资者参与科创板股票交易，应当符合下列条件：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；参与证券交易24个月以上

18、；上海证券交易所规定的其他条件。单选题28.根据中华人民共和国证券法的规定，持有公司()以上股份的股东为证券交易内幕信息的知情人。A.3B.5C.2D.10 参考答案：B参考解析：根据中华人民共和国证券法的规定，持有公司5以上股份的股东及其董事.监事.高级管理人员，公司的实际控制人及其董事.监事.高级管理人员为证券交易内幕信息的知情人。单选题29.集合资产管理计划的投资者人数不超过()人。A.50B.100C.150D.200 参考答案：D参考解析：集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。单选题30.客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存(

19、)年。A.2B.3C.5D.10 参考答案：C参考解析：金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法第二十九条规定，客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。单选题31.根据合伙人()的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。A.出资份额出质方面B.对合伙企业债务承担责任C.数量方面D.对合伙企业权利 参考答案：B参考解析：根据合伙人对合伙企业债务承担责任不同，合伙企业分为普通合伙企业和有限合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。中华人民共和国合伙企业法对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其

20、规定。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。单选题32.公开募集基金的基金管理人不得()。A.为基金份额持有人的利益进行证券投资B.向基金份额持有人进行信息披露C.向基金份额持有人进行收益分配D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 参考答案：D参考解析：中华人民共和国证券投资基金法第二十条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事.监事.高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；不公平地对待其管理的不同基金财产；利用基金财产或者职务之便为基金

21、份额持有人以外的人牟取利益；向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；侵占.挪用基金财产；泄露因职务便利获取的未公开信息.利用该信息从事或者明示.暗示他人从事相关的交易活动；玩忽职守，不按照规定履行职责；法律.行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。单选题33.违反中华人民共和国证券法的相关规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期()，处以非法所募资金金额5以上50以下的罚款。A.贷款利息B.存款利息C.贴现利息D.拆借利息 参考答案：B参考解析：中华人民共和国证券法第一百八十条规定，违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停

22、止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5以上50以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。单选题34.应急演练应当形成报告，保存期限不得少于()年。A.3B.5C.7D.10 参考答案：B参考解析：证券基金经营机构信息技术管理办法第三十九条规定，应急演练应当形成报告，保存期限不得少于5年。单选题35.财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在()个工作日向内中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。A.15B.10C.5D.20 参考答案：C参考解析

23、：上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第四十条规定，财务顾问不再符合本办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合本办法规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。单选题36.当擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产数额在()万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100 参考答案：A参考解析：背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产数额在30万元以上的；虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产，或者擅自运用多个

24、客户资金或者其他委托.信托的财产的；其他情节严重的情形。单选题37.退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。在实践中，退伙的情形不包括()。A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙 参考答案：C参考解析：退伙包括自愿退伙.法定退伙和除名退伙三种情形。单选题38.证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向()申请保荐机构资格。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.国有资产管理委员会 参考答案：A参考解析：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照证券发行上市保荐业务管理办法向中国证监会申请保荐机构资格。单选题39.证

25、券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司，为()提供信息技术服务。A.母公司B.分公司C.子公司D.孙公司 参考答案：A参考解析：证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务。单选题40.信息披露义务人报送的报告或披露的信息有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。A.30万元以上100万元以下B.10万元以上300万元以下C.100万元以上1000万元以下D.50万元以上500万元以下 参考答案：C参考解析：中华人民共和国证券法第一百九十七条规定，信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给

26、予警告，并处以100万元以上1000万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。发行人的控股股东.实际控制人组织.指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以50万元以上500万元以下的罚款。单选题41.下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括()。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 参考答案：

27、D参考解析：中华人民共和国证券投资基金法第三十六条规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算.交割事宜；办理与基金托管业务（并非基金财产管理业务）活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见；复核.审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购.赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定

28、的其他职责。单选题42.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照()的规定，由董事会或者股东会.股东大会决议。A.监事会决议B.公司章程C.行政法规D.法律 参考答案：B参考解析：中华人民共和国公司法第十六条规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，按照公司章程的规定，由董事会或者股东会.股东大会决议。单选题43.发行人申请公开发行股票.可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律.行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请()担任保荐人。A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.中国证监会 参考答案：B参考解析：发行人申请公开发行股票.可转换为股票的公司债券，

29、依法采取承销方式的，或者公开发行法律.行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。单选题44.下列关于基金财产的说法，错误的是()。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产 参考答案：B参考解析：基金财产的独立性要求有以下几项：基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担有限责任。但基金合同依照基金法另有约定的，从其约定。基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产。基金管理

30、人.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人.基金托管人因基金财产的管理.运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人.基金托管人因依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金财产的债权，不得与基金管理人.基金托管人固有财产的债务相抵消；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。基金托管人对其托管的不同基金财产应当分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。单选题45.发行人违反中华人民共和国证券法的相关规定，擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对其直接负责的主管人员和其他直接责

31、任人员给予警告，并处以()的罚款。A.5万元以上50万元以下B.30万元以上60万元以下C.50万元以上500万元以下D.10万元以上100万元以下 参考答案：D参考解析：中华人民共和国证券法第一百八十五条规定，发行人违反本法第十四条.第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以50万元以上500万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。单选题46.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()。A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元 参考答案：A参考解析：证券公司经营证券经纪业务的，其

32、净资本不得低于人民币2000万元。单选题47.根据证券公司分类监管规定的规定，证券公司分类评价每()进行一次。A.年B.季度C.月D.半年 参考答案：A参考解析：证券公司分类每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。单选题48.下列属于操纵证券市场行为的是()。A.将自营账户借给他人使用B.与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易C.委托其他证券公司代为买卖证券D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 参考答案：B参考解析：中华人民共和国证券法规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：单独或者通过合

33、谋，集中资金优势.持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易；在自己实际控制的账户之间进行证券交易；不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；对证券.发行人公开作出评价.预测或者投资建议，并进行反向证券交易；利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；操纵证券市场的其他手段。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。单选题49.转融通保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。A.10B.15C.18D.20 参考答案：B参考解析：证券金融公司开展转融通

34、业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。转融通保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15。单选题50.根据中华人民共和国合伙企业法的规定，合伙协议应由()，且必须以书面形式订立。A.主要合伙人协商一致B.2个以上的合伙人协商一致C.一致行动人协商一致D.全体合伙人协商一致 参考答案：D参考解析：中华人民共和国合伙企业法第四条规定，合伙协议依法由全体合伙人协商一致.以书面形式订立。单选题51.下列功能属于“荐股软件”功能的有()。.预测某证券的价格走势.建议买入某证券.建议某天买入某证券.提供某证券的投资分析建议A.B.C.D. 参考答案：C参考解析：“荐股软件”是指具备下

35、列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品.软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。（2）提供具体证券投资品种选择建议。（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议。（4）提供其他证券投资分析.预测或者建议。单选题52.甲.乙.丙三人出资成立了一家有限责任公司，经营过程中，丙与丁达成协议，将丙拥有的股份全部转让给丁。丙书面通知甲和乙时，甲和乙均表示同意，并愿意购买丙的股份。有关此事的下列表述，符合中华人民共和国公司法规定的有()。.同等条件下，甲和乙都有优先购买权.同等条件下，丙可以自行决定优先购买人.由甲和乙协商确定各自的购买比例.

36、如果甲和乙协商不成，丙可以将股份转让给丁A.B.C.D. 参考答案：B参考解析：中华人民共和国公司法第七十一条规定，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。单选题53.关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有()。.证券公司股东只能用货币出资.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资A.B.C.D. 参考答案：A参考解析：证券公司监

37、督管理条例第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30。证券公司股东的出资，应当经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。单选题54.被定为E类证券公司的情形有()。.被指定其他机构托管.被指定其他机构接管.被行政重组.被责令停业整顿A.B.C.D. 参考答案：D参考解析：被依法采取责令停业整顿.指定其他机构托管.接管.行政重组等风

38、险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。单选题55.下列属于损害客户利益的行为的有()。.违背客户的委托为其买卖证券.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖A.B.C.D. 参考答案：C参考解析：中华人民共和国证券法第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

39、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。违反前款规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。单选题56.证券公司应当保证客户至少在其营业时间内能够查询的信息包括()。.资金余额.交易记录.证券余额.委托信息A.B.C.D. 参考答案：D参考解析：证券公司应当根据法律法规.证监会的规定及合同约定，以信函.电子邮件.手机短信.网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托.交易记录.证券和资金余额等信息。单选题57.申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件()。.公司营业执照.公司债券募集办法.公司章程.国务院授权的

40、部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件A.B.C.D. 参考答案：A参考解析：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：（1）公司营业执照；（2）公司章程；（3）公司债券募集办法；（4）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。依照证券法规定应当聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。单选题58.下列选项中，属于证券投资基金法立法宗旨的有()。促进证券投资基金和资本市场的健康发展规范证券投资基金活动保护投资人及相关当事人的合法权益提高基金的投资效率A.B.C.D. 参考答案：A参考解析：考点：证券投资基金法的立法宗旨体现在

41、：（1）规范证券投资基金活动；（2）保护投资人及相关当事人的合法权益；（3）促进证券投资基金和资本市场的健康发展。选项不属于其立法宗旨。单选题59.证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理.交易.清算.核算.操作权限.风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核.分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制建立客户投诉处理及责任追究机制A.B.C.D. 参考答案：A

42、参考解析：考点：本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。（1）证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。（2）要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。（3）对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理.交易.清算.核算.操作权限.风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核.分级审批。（4）强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度；单选题60.证券公司与客户关系的基本原则包括()。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通.投诉处理机制不得挪用.侵占客户资金不

43、得开展业务竞争履行公司财务报告披露义务A.B.C.D. 参考答案：C参考解析：考点：本题考查证券公司与客户关系的基本原则。1.证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权.选择权.公平交易权.知情权及其他合法权益。2.不得挪用.侵占客户资金。3.保守客户秘密。4.履行法定信息披露义务。5.完善客户沟通.投诉处理机制。6.履行公司财务报告披露义务。单选题61.向基金管理人.基金托管人出资以及法律.行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反证券投资基金法有关运用基金财产买卖基金管理人.基金托管人及其控股股东.实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承

44、销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处()罚款。A.10万元以上100万元以下B.10万元以上60万元以下C.30万元以上100万元以下D.30万元以上60万元以下 参考答案：A参考解析：考点：根据证券投资基金法第七十三条及第一百二十九条的规定，向基金管理人.基金托管人出资以及法律.行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反证券投资基金法有关运用基金财产买卖基金管理人.基金托管人及其控股股东.实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处10万元以上100万元以下罚款。单选题62.私募基金子公司的自律管理措施包括()。设立报告自查自省定期报告执业检查A.B.C.D. 参考答案：D参考解析：考点：私募基金子公司应当加入中国证券业协会，成为协会会员，接受协会的自律管理。自律管理措施包括设立报告.定期报告.合规风险管理评估.执业检查.自律惩戒。单选题63.资产管理业务的基本要求包括()。勤勉尽责客户利益至上