期货从业资格《期货法律法规》预测试卷二（精选）.docx

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1、期货从业资格期货法律法规预测试卷二（精选）单选题1.根据期货交易所管理办法的规定，会（江南博哥）员制期货交易所的会员大会每年召开（）次。A.1B.2C.3D.4 参考答案：A参考解析：期货交易所管理办法第二十一条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。单选题2.实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全（）。A.涨跌停板制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.风险准备金制度 参考答案：C参考解析：期货交易管理条例第十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立.健全结算担保金制度。单选题3.证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身

2、份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司 参考答案：D参考解析：期货市场客户开户管理规定第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。单选题4.期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由（）承担。A.期货公司B.客户C.会员D.期

3、货交易所 参考答案：A参考解析：参见最高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十二条规定。单选题5.期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件.材料。A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况 参考答案：B参考解析：期货从业人员执业行为准则第二十一条规定，期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件.材料。单选题6.设立期货交易所，由（）审批。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院 参考答案：A参考解析：期货交易管理条例第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所.国务院批准的或者国

4、务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。单选题7.在我国，负责保障基金财务监管的是（）。A.中国证监会B.财政部C.中国银监会D.中国期货业协会 参考答案：B参考解析：期货投资者保障基金管理办法第十八条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。单选题8.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5B.10C.30D.70 参考答案：B参

5、考解析：参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条第三项规定。单选题9.根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责.诚实守信.恪尽职守。A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会 参考答案：C参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜.维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。单选题10.从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定.知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作

6、日内向（）报告。A.3；中国证监会B.3；期货业协会C.10；期货业协会D.10；中国证监会 参考答案：C参考解析：期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定.知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。单选题11.C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是（）。A.客户有权追回3万元利润B.3万元属于

7、期货公司的技术成果，客户无权追回C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割D.3万元属于非法所得，应该没收为国有 参考答案：A参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予以支持，期货公司与客户另有约定的除外。单选题12.期货交易所.期货公司.非期货公司结算会员应当按照（）的规定提取.管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国务院期货监督管理机构和财政部门B.中国期货业协会和财政部门C.期货交易所和财政部门D.期货监督管理机构与期货交易所

8、协商确定 参考答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第三十一条的规定，期货交易所.期货公司.非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构.财政部门的规定提取.管理和使用风险准备金，不得挪用。单选题13.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请.注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.证券公司C.期货交易所D.客户 参考答案：A参考解析：期货市场客户开户管理规定第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请.注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。单选题

9、14.某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是（）。A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保B.期货公司不得向甲公司提供融资C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求 参考答案：B参考解析：期货交易管理条例第十七条，期货公司不得为其股东.实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。单选题15.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.期货公司的客

10、户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人 参考答案：C参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十七条。期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。单选题16.下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是（）。A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金.结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行 参考答案：C参考解析：期货公司监督管理办法第八十七条规定，期货公司应当按照期货交

11、易所规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。单选题17.期货公司股东.董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会 参考答案：B参考解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十七条规定，期货公司股东.董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。单选题18.下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是（）。A.以计算机.互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易

12、风险进行提示C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 参考答案：D参考解析：期货公司监督管理办法第六十五条第一款和第三款规定，客户可以通过书面.电话.计算机.互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机.互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。单选题19.下列选项中属于期货从业人员的是（）。A.期货公司的保洁员B.银行从业人员C.证券公司的管

13、理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 参考答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第四条本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。单选题20.实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.保证金制度B.结算担保金制度C.结算准备金制度D.涨跌停板制度 参考答案：B参考解

14、析：期货交易管理条例第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立.健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立.健全结算担保金制度。单选题21.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（）。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产

15、情况 参考答案：D参考解析：期货交易所管理办法第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（一）申请书；（二）章程和交易规则草案；（三）期货交易所的经营计划；（四）拟加入会员或者股东名单；（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；（七）场地.设备.资金证明文件及情况说明；（八）中国证监会规定的其他文件.材料。单选题22.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A.每日B.每周C.每月D.每季 参考答案：A参考解析：期货交易管理条例第五十二条规

16、定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。单选题23.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名.拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1 参考答案：A参考解析：参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条第四项规定。单选题24.证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A.3个月B.6个月C.1年D.2年 参考答案：B参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条第一项规定，证券公司申请介绍

17、业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。单选题25.中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在（）个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A.5B.10C.20D.30 参考答案：C参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。单选题26.依据期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布（）。A.上市品种合约的成交量.成交价B.上市品种合约的最高价与最低价C.上市品种合约的开盘价与收盘价D.价格预测信息 参考答案：D参考解析：期货交易管理条例第二十七条规定，期货交易所应当及时

18、公布上市品种合约的成交量.成交价.持仓量.最高价与最低价.开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实.准确。期货交易所不得发布价格预测信息。单选题27.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。A.保证金标准B.非结算会员结算准备金最高余额C.风险管理措施D.交易指令下达方式及审查或者验证措施 参考答案：B参考解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：（一）交易指令下达方式及审查或者验证措施；（二）保证金标准；（三）非结算会员结算准备金最低余额；（

19、四）风险管理措施.条件及程序；（五）结算流程；（六）通知事项.方式及时限；（七）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；（八）协议变更和解除；（九）违约责任；（十）争议处理方式；（十一）双方约定且不违反法律.行政法规规定的其他事项。单选题28.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎.勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所 参考答案：B参考解析：期货从业人员执业行为准则第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎.勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。单选

20、题29.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。A.1B.2C.3D.5 参考答案：A参考解析：期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十三条规定，拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。单选题30.期货从业人员违反保密义务，泄露.传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格（）。A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.1年D.2年 参考答案：B参考解析：期货从业人员执业行为准则第三十九条规定，期货从业人员违反保密义务，泄露.传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从

21、业资格6个月至12个月。单选题31.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。A.期货业协会B.公司住所地期货交易所C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司董事会 参考答案：C参考解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。单选题32.期货交易管理条例自（）起正式实施。A.2002年5月7日B.2003年7月1日C.2007年3月28日D.2007年4月15日 参考答案：D参考解析：期货交易管理条例第八十六条规定

22、，本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。单选题33.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.证监会D.中国期货业协会 参考答案：B参考解析：期货交易管理条例第四十条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。单选题34.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过（）交易日。A.1个B.2个C.3个D.5个 参考答案：C参考解析：期货交易所管理办法第八十九条。期货交易

23、所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。单选题35.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告 参考答案：A参考解析：期货从业人员管理办法第十九条第一款规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。单选题36.关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要

24、求（）统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及营业部D.期货公司总部或者各营业部 参考答案：C参考解析：期货市场客户开户管理规定第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。单选题37.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.7 参考答案：A参考解析：期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办

25、法第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。单选题38.（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构 参考答案：B参考解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。单选题39.证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.介绍业务资

26、格B.证监会的书面授权C.期货业协会的授权文件D.期货经纪业务资格 参考答案：A参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。单选题40.公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括（）。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权 参考答案：D参考解析：期货交易所管理办法第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董

27、事会会议的筹备.文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。单选题41.国务院期货监督管理机构派出机构依照期货交易管理条例的有关规定和（）的授权，履行监督管理职责。A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构 参考答案：D参考解析：期货交易管理条例第五条规定，国务院期货监督管理机构派出机构依照期货交易管理条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。单选题42.禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的期货从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会 参考答案：B参考解析

28、：期货从业人员执业行为准则（修订）第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。单选题43.期货公司董事.监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事.监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.7 参考答案：C参考解析：期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十条规定，期货公司董事.监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有

29、关董事.监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。单选题44.期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.不得进行中国证监会禁止的其他行为 参考答案：C参考解析：期货从业人员管理办法第十四条规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利

30、益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。单选题45.期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1B.2C.3D.5 参考答案：D参考解析：期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并.分立.停业.解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。单选题46.期货投资者保障基金的筹集.管理和使用

31、的具体办法，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 参考答案：B参考解析：期货交易管理条例第五十条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。单选题47.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10 参考答案：A参考解析：期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理

32、办法第十九条规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。单选题48.期货公司董事长出现以下（）情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。A.辞职B.被撤销任职资格C.被认定为不适当人选而被解除职务D.中国证监会对其进行监管谈话 参考答案：D参考解析：期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十八条规定，期货公司董事长.总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派

33、出机构备案。单选题49.期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息 参考答案：B参考解析：期货交易管理条例第四章第二十六条规定，客户可以通过书面.电话.互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确.全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。单选题50.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.客户不承担责任B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任 参考答案：B

34、参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。单选题51.因期货交易所的过错导致信息发布.交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是（）的除外。A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力D.意外 参考答案：C参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布.交易指令处理错误，造成期货公司

35、或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。单选题52.期货从业人员违反有关法律.法规.政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久 参考答案：D参考解析：期货从业人员执业行为准则第四十条规定，期货从业人员违反有关法律.法规.政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。单选题53.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。A.中国

36、期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构 参考答案：C参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。单选题54.期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1；3B.3；3C.1；6D.3；6 参考答案：B参考解析：期货交易管理条例第二十条规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法

37、第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。单选题55.根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。A.C6B.C5C.C4D.C3 参考答案：B参考解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十条规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至

38、高分别为C1（含风险承受能力最低类别）.C2.C3.C4.C5类。单选题56.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。A.客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向 参考答案：C参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。单选题57.关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

39、A.当日B.下一交易日C.两天内D.一周后 参考答案：B参考解析：期货市场客户开户管理规定第二十一条规定，关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。单选题58.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日 参考答案：A参考解析：期货交易所管理办法第七十二条第一款规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。单选题59.根据期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件.结

40、算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下 参考答案：B参考解析：期货交易管理条例第七十五条规定，期货公司的交易软件.结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假.重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。单选题60.期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他

41、直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上20万元以下 参考答案：B参考解析：期货交易管理条例第六十四条规定，期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。多选题1.证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（）行为。A.代期货公司.客户收付期货保证金B.提供期货行情信息.交易设施C.协助办理开户手续D.利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金 参考答案：AD参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司

42、委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息.交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易.结算或者交割，不得代期货公司.客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金。多选题2.期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露.传递给他人，但下列（）情况除外。A.有关法律.法规.规章等要求提供的B.国家司法部门.政府监管部门按照有关规定进行调查取证的C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的 参考答案：AB

43、CD参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第八条第一款规定，期货从业人员应当保守国家秘密.所在机构秘密.投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露.传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律.法规.规章等要求提供的；（二）国家司法部门.政府监管部门.协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。多选题3.根据期货公司监督管理办法的规定，期货公司应当向客户全面客观介绍（）。A.相关法律法规B.业务规则C.产品的特征D.服务的特征 参考答案：ABCD参考解析：期货公司监督管理办法第五十

44、七条规定，期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规.业务规则.产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料.信息，不得欺诈或者误导客户。多选题4.期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的（）的违约责任承担方式无效。A.违反法律的强制性规定B.违反行政法规的强制性规定C.符合法律的强制性规定D.符合行政法规的强制性规定 参考答案：AB参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律.行政法规强制性规定的除外。多选题5.期货公司申请金

45、融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有健全的公司治理.风险管理制度和内部控制制度，并有效执行C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好 参考答案：ABCD参考解析：期货公司监督管理办法第十六条规定。多选题6.在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（）。A.应当向中国期货业协会报告B.应当主动回避C.应当予以拒绝D.必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告 参考答案：CD参考解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。多选题7.下列选项中属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大