证券从业资格《证券市场基本法律法规》预测试卷四（精选）.docx

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1、证券从业资格证券市场基本法律法规预测试卷四（精选）单选题1.进入期货交易所进行期货交易的（江南博哥）应当是()。A.机构投资者B.期货业协会会员C.个人投资者D.期货交易所会员 参考答案：D参考解析：期货交易管理条例第二十三条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。单选题2.发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。A.3万元以上20万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上100万元以下D.5万元以上50万元以下 参考答案：C参考解析：根据证券法第一百八十五条的规定，发行人违反证券法第十四条.第十五条

2、的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以50万元以上500万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。发行人的控股股东.实际控制人从事或者组织.指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以10万元以上100万元以下的罚款。单选题3.基金财产的债务由()承担。A.基金管理人管理的其他基金的财产B.基金管理人固有财产和基金财产本身共同C.基金财产本身D.基金管理人固有财产 参考答案：C参考解析：中华人民共和国证券投资基金法第五条规定，基金财产的债

3、务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。单选题4.证券公司合并.分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()评估。A.资产评估机构B.律师事务所C.会计师事务所D.评级机构 参考答案：A参考解析：证券公司监督管理条例第十五条规定，证券公司合并.分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。单选题5.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，情节特别严重，对其可采取的刑事处罚措施是()。A.处以3年的管制B.处以6个月的拘役C.处以8年的有期徒刑D.处无

4、期徒刑 参考答案：C参考解析：根据刑法第182条的规定，有下列情形之一，操纵证券.期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：单独或者合谋，集中资金优势.持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券.期货交易价格或者证券.期货交易量的；与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券.期货交易，影响证券.期货交易价格或者证券.期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象.自买自卖期货合约，影响证券.期货交易价格或者证券.期货交易量的；以其他方法操纵证券.期货市场的。单位

5、犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。单选题6.根据证券公司流动性风险管理指引的规定，证券公司的()应对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.财务总监B.合规总监C.总经理D.首席风险官 参考答案：D参考解析：证券公司流动性风险管理指引第八条规定，证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。单选题7.对擅自发行股票，数额巨大.后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是()。A.非

6、法募集资金金额的3B.非法募集资金金额的10C.20万元D.200万元 参考答案：A参考解析：根据刑法第179条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司.企业债券，数额巨大.后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金。单选题8.下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是()。A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权23以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定 参考答案：C参考解析：根据公司法第44条的规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长.副董事长的产生办法由公司章程规定。单选题9.根据中华人民

7、共和国证券法的规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。A.操纵市场B.内幕交易C.欺诈客户D.虚假陈述 参考答案：B参考解析：内幕交易，又称“知内情者交易”，是指公司董事.监事.经理.职员.主要股东.证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位.职务等便利，获取发行人未公开的.可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易或泄露该信息的行为。单选题10.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以()的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万

8、元以下 参考答案：A参考解析：根据证券公司监督管理条例第80条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法第210条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。单选题11.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是()。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户 参考答案：D参考解析：融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。单选题12.根据证券公司监督管理条例的规定，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是(

9、)。A.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况D.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况 参考答案：D参考解析：证券公司监督管理条例第六十六条规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况.参股及控股情况.负债及或有负债情况.经营管理状况.财务收支状况.高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。A.B.C三项错误，D项正确。单选题13.下列选项中，不具有法人资格的是()。A.股份有限公司B.子公司C.分公司D.有限责任公司 参

10、考答案：C参考解析：根据中华人民共和国公司法的规定，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。单选题14.关于合格境外投资者业务资格应具备的条件，下列表述正确的是()。A.申请人的从业人员符合我国有关从业人员资格的要求B.申请人所在国家或地区的证券监管机构已有与证监会签订监管合作备忘录的意向，并将在半年内签订C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚D.申请人的财务稳健，资信良好，资产规模符合其所在国家的相关规定 参考答案：C参考解析：合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定，经证监会批准投资于我国证券市场，并取得国家

11、外汇管理局额度批准的我国境外基金管理机构.保险公司.证券公司以及其他资产管理机构。合格境外投资者业务资格应经证监会审批，应当具备下列条件：申请人的财务稳健，资信良好，达到证监会规定的资产规模等条件；申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范。近3年来未受到监管机构的重大处罚；申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系；证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。单选题15.合伙企业登记事项发生变更时，未办理变更登记的，对其处以()的罚款。A.2000元以上5

12、000元以下B.2000元以上2万元以下C.5000元以上1万元以下D.5000元以上5万元以下 参考答案：B参考解析：合伙企业登记事项发生变更时，未依照合伙企业法规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的。处以2000元以上2万元以下的罚款。单选题16.证券公司应当建立以()为核心的证券交易规模监控和调整机制。A.净利润B.总资本C.净资产D.净资本 参考答案：D参考解析：转融通业务监督管理试行办法第二十条规定，证券公司应当建立以净资本为核心的股票质押回购和约定购回式证券交易规模监控和调整机制。单选题17.为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产

13、管理产品期限不得低于()天。A.183B.150C.90D.31 参考答案：C参考解析：为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于90天。单选题18.下列不属于证券发行和交易原则的是()。A.公开B.公正C.公平D.平等 参考答案：D参考解析：证券的发行.交易活动，必须实行公开.公平.公正的原则。单选题19.证券公司合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于()，且不得少于()人。A.1.5；3B.1.5；5C.3；3D.3；5 参考答案：B参考解析：证券公司合规部门中

14、具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5，且不得少于5人。单选题20.商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的()。A.12B.13C.14D.15 参考答案：A参考解析：证券投资基金销售管理办法第十条规定，商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的12。单选题21.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备.文件的保管的是()。A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事 参考答案：B参考解析：根据证券公司监督管理条例第21条的规定，证券公司设董事会秘书，负责股

15、东会和董事会会议的筹备.文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构.股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。单选题22.股份有限公司发行新股募足股款后，必须向()办理变更登记，并公告。A.国务院证券监督管理机构B.公司登记机关C.税务部门D.证券交易所 参考答案：B参考解析：公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告。单选题23.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是()年。A.3B.6C.10D.20 参考答案：A参考解

16、析：根据刑法第160条的规定，在招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司.企业债券，数额巨大.后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。单选题24.国务院根据宪法规定的权限，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，是我国证券市场法律法规体系中的()。A.行政法规B.部门规范C.规范性文件D.行业自律规则 参考答案：A参考解析：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括法律.行政法规

17、.部门规章.规范性文件和行业自律规则五级。其中，行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。单选题25.下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是()。A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.受他人委托买卖证券C.将自营业务与代理业务混合操作D.将自营账户借给他人使用 参考答案：B参考解析：证券自营业务的禁止行为中，法律.行政法规或国务院证券监督管理机构禁止的其他行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人

18、发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律.行政法规或证监会禁止的其他行为。单选题26.证券公司必须将其().证券承销业务.证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资咨询业务D.证券监督管理业务 参考答案：A参考解析：证券公司必须将其证券经纪业务.证券承销业务.证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。单选题27.证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112个

19、月B.312个月C.612个月D.1224个月 参考答案：B参考解析：考点：本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。单选题28.按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是()。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金 参考答案：B参考解析：考点：选项A.B，考查刑

20、法第一百九十二条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。选项C.D，考查刑法第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役，单处或者并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前述的规定处罚。单选题29.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义.作有损原意的删节和修改，并自提

21、供之日起将其稿件以书面形式保存()。A.2年B.3年C.5年D.10年 参考答案：B参考解析：证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义.作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。单选题30.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会.审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员 参考答案：C参考解析：根据证券公司监督管理条例第19条的规定，证券公司可以设独立董事。

22、证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立.客观判断的关系。本法第20条规定，证券公司经营证券经纪业务.证券资产管理业务.融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会.审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会.审计委员会的.委员会负责人由独立董事担任。本法第23条规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负

23、责经营管理的职务。单选题31.下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是()。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告 参考答案：A参考解析：根据公司法第170条的规定，公司应当向聘用的会计师事务所提供真实.完整的会计凭证.会计账簿.财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝.隐匿.谎报。单选题32.违反中华人民共和国证券法的有关规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处()以下的罚款。A.20万元B.

24、40万元C.50万元D.100万元 参考答案：C参考解析：中华人民共和国证券法第一百九十五条规定，证券公司出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处50万元以下的罚款。单选题33.证券代销协议的必备条款不包括()。A.代销证券的种类.数量B.代销证券的金额C.不可抗力D.代销证券的发行价格 参考答案：C参考解析：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：当事人的名称.住所及法定代表人的姓名；包销.代销证券的种类.数量.金额及发行价格；包销.代销的期限及起止日期；包销.代销的付款方式及日期；包销.代销的费用和结算办法；违约责任；国务

25、院证券监督管理机构规定的其他事项。A.B.D三项均属于证券代销协议的必备条款，C项不属于。单选题34.证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的()。A.13B.14C.12D.34 参考答案：C参考解析：证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的12。单选题35.某上市公司拟在1年内购买重大资产.所需资金比例占公司资产总额的45，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.过半数B.半数C.13D.23 参考答案：D参考解析：根据公司法第121条的规定，上市公司在1年内购买.出售重大资产或者担保金额超过公

26、司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。单选题36.关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.按照约定辅助客户作出投资决策C.直接或间接获取经济利益的经营活动D.在报刊上发表证券.期货投资咨询的文章.评论.报告 参考答案：D参考解析：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司.证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。单选题37.证券公司.证券投资咨询机构向客户

27、提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括()。A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好 参考答案：B参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定第11条的规定，证券公司.证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份.财产与收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载.保存。单选题38.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于()年。A.1B.2C.3D.5 参考答案：C参考解析：对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递

28、延支付年限原则上不得少于3年。单选题39.下列关于集资诈骗罪的犯罪构成表述正确的是()。A.集资诈骗罪的犯罪主体为特殊主体，只能是单位B.集资诈骗罪的犯罪主观方面是过失C.集资诈骗罪的侵犯的客体是国家货币管理秩序及公司财产所有权D.集资诈骗罪的犯罪客观方面表现为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为 参考答案：D参考解析：集资诈骗罪的犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位.A项错误；本罪的犯罪主观方面是故意，且以非法占有为目的，B项错误；本罪侵犯的是国家金融管理秩序及公司财产所有权，C项错误；本罪的犯罪客观方面表现为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为，D项正确。故答案为D项。单选题4

29、0.下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述，错误的是()。A.公司为他人提供担保，依据公司章程的规定，由董事会决定B.公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额C.除法律另有规定外，公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人D.公司可以向其他企业投资 参考答案：A参考解析：根据中华人民共和国公司法的规定，公司可以向其他企业投资；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会.股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过

30、规定的限额。单选题41.下列属于董事会的职权的是()。A.对发行公司债券作出决议B.对公司合并作出决议C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司的经营方针和投资计划 参考答案：C参考解析：根据公司法第46条的规定，董事会对股东会负责。行使下列职权：召集股东会会议，并向股东会报告工作；执行股东会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案.决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；制订公司合并.分立.解散或者变更公司形式的方案；决定公司内部管理机构的设置；决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任

31、或者解聘公司副经理.财务负责人及其报酬事项；制定公司的基本管理制度；公司章程规定的其他职权。单选题42.A公司的法定代表人为张某，2018年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是()。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记 参考答案：B参考解析：根据公司法第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称.住所.注册资本.经营范围.法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。单选题43.下列关于合伙协议说法错误的是()。A.在订立合

32、伙协议.设立合伙企业时，应遵循自愿.平等.公平.诚实信用的原则B.合伙企业设立时，合伙协议应由全体合伙人协商一致C.合伙协议必须以书面形式订立D.合伙协议应由23以上合伙人同意 参考答案：D参考解析：订立合伙协议.设立合伙企业.是平等民事主体的合伙人之间的民事活动，因此，在订立合伙协议.设立合伙企业时，也应当遵循民法下的自愿.平等.公平.诚实信用原则。合伙企业设立时，合伙协议应由全体合伙人协商一致，且必须以书面形式订立。单选题44.委托第三人担任清算人需要经()以上全体合伙人同意。A.14B.13C.12D.23 参考答案：C参考解析：清算人由全体合伙人担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙

33、企业解散事由出现后15日内指定1个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。单选题45.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查B.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构 参考答案：C参考解析：根据证券公司监督管理条例第23条的规定，证券公司设合规负责人。对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员.由董事会决定聘任，

34、并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。单选题46.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.10B.15C.20D.30 参考答案：C参考解析：根据公司法第72条的规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公

35、司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。单选题47.证券公司分类评价期为()。A.本年度1月1日至12月31日B.上一年度5月1日至本年度4月30日C.上一年度7月1日至本年度6月30日D.上一年度10月1日至本年度9月30日 参考答案：B参考解析：证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。单选题48.关于合格境外投资者境内证券投资业务的托管人资格取得的相应条件，下列表述有误的是()。A.托管人资格应经证监会和国家外汇管理局审批B.实收资本不少于80亿元人民币C.具备外汇指定银行

36、资格和经营人民币业务资格D.最近2年没有重大违反外汇管理规定的记录 参考答案：D参考解析：托管人资格应经证监会和国家外汇管理局审批，应当具备下列条件：设有专门的资产托管部；实收资本不少于80亿元人民币；有足够的熟悉托管业务的专职人员；具备安全保管合格投资者资产的条件；具备安全.高效的清算.交割能力；具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录。对比可知D项错误，为本题答案。单选题49.有限合伙企业的投资人数为()人以上()人以下，且至少有1个普通合伙人。A.1；50B.2；50C.1；100D.2；100 参考答案：B参考解析：根据合伙人对合伙企业债务承担责

37、任的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下，且至少有1个普通合伙人。单选题50.下列不属于证券公司不得为融资融券业务客户开立信用业务账户的情形的是()。A.缺乏风险承受能力的客户B.该公司控股股东的母亲C.仅持有上市证券公司3流通股份的股东D.已从事了5个月的证券交易 参考答案：C参考解析：融资融券业务中，证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括：未按要求提供有关情况；从事证券交易时间不足半年；缺乏风险承受能力；最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户；本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5以下流通股份的股东）

38、.关联人。可知C项情形符合“不包括”的情况，故C项为正确答案。单选题51.公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括()。.股票.债券.委托贷款.证券衍生品A.B.C.D. 参考答案：C参考解析：公开募集基金可投资上市交易的股票.债券，国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种；非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票.债券.基金份额，国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。单选题52.收购人未按照中华人民共和国证券法规定履行上市公司收购的公告.发出收购要约义务的，监管机构可以对收购人采取的监管处罚措施有()。.责令改正.警告.罚款.行政拘留A.B.

39、C.D. 参考答案：B参考解析：中华人民共和国证券法第一百九十六条规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告.发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。收购人及其控股股东.实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。单选题53.下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体的有()。.商业银行.证券交易所.期货经纪公司.律师事务所A.B.C.D. 参考答案：D参考解析：背信运用受托财产罪的犯罪主体为特殊主体，即“商业银行.证券交易所.期

40、货交易所.证券公司.期货经纪公司.保险公司或者其他金融机构”，个人不能构成本罪的主体。单选题54.证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()。.市场影响.服务方式.服务对象.服务内容A.B.C.D. 参考答案：A参考解析：证券投资顾问服务和发布证券研究报告两者具有显著的区别，主要体现在以下四个方面：立场不同；服务方式和内容不同；服务对象有所不同；市场影响有所不同。单选题55.下列关于公司设立和变更的说法，正确的有()。.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照.公众不得向公司登记机构申请查询公司登记事项.有限责任公司与股份有限公司

41、进行相互变更的，公司变更前的债权.债务由变更后的公司承继A.B.C.D. 参考答案：B参考解析：中华人民共和国公司法第六条规定，公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。错误。单选题56.根据全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）的规定，主办券商推荐股份公司股票挂牌，应当对申请挂牌公司的下列()人员进行培训，使其了解相关法律.法规.规则.协议所规定的权利和义务。.独立董事.职工监事.副总经理.职工董事A.B.C.D. 参考答案：D参考解析：全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）第二十五条规定，主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订

42、推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事.监事.高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律.法规.规则.协议所规定的权利和义务。单选题57.期货交易所履行的职责有()。.提供交易的场所.设施和服务.设计合约，安排合约上市.组织并监督交易.结算和交割.保证合约的履行A.B.C.D. 参考答案：C参考解析：期货交易管理条例第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立.健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：提供交易的场所.设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督

43、交易.结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。单选题58.根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在()。.信息告知.本金保障.风险警示.适当性匹配A.B.C.D. 参考答案：C参考解析：证券期货投资者适当性管理办法第七条规定，普通投资者在信息告知.风险警示.适当性匹配等方面享有特别保护。单选题59.证券经纪机构在执行投资者适当性管理的过程中应遵循的原则有()。.投资者利益优先原则.勤勉尽责原则.客观性原则.有效性原则A.B.C.D. 参考答案：D参考解析：证券经营机构执行投资者适

44、当性的基本原则有以下五项：投资者利益优先原则；勤勉尽责原则；客观性原则；有效性原则；差异性原则。单选题60.下列选项中属于设立合伙企业应具备的条件的有()。.有2个以上合伙人，合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力.有书面合伙协议.有合伙人认缴或者实际缴付的出资.有合伙企业的名称和生产经营场所A.B.C.D. 参考答案：D参考解析：中华人民共和国合伙企业法第十四条规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：有2个以上合伙人，合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力；有书面合伙协议；有合伙人认缴或者实际缴付的出资；有合伙企业的名称和生产经营场所；法律.行政法规规定的其他条件。单选题61.客户的交易结算资金.证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与()的自有资产相互独立.分别管理。.证券公司.指定商业银行.资产托管机构.保险公司A.B.C.D. 参考答案：B参考解析：证券公司监督管理条例第五十九条规定，客户的交易结算资金.证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司.指定商业银行.资产托管机构的自有资产相互独