证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试卷五（精选）.docx

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1、证券从业资格证券市场基本法律法规模拟试卷五（精选）单选题1.证券公司风险管理部门具备3年（江南博哥）以上的证券.金融.会计.信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于()。A.2B.5C.10D.20 参考答案：A参考解析：考点：证券公司风险管理部门具备3年以上的证券.金融.会计.信息技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于2。单选题2.下列说法错误的是（）。A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群.自媒体账号等C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分D.不能将专家的身份告诉投资者 参考

2、答案：D参考解析：考点：本题考查证券分析师行为准则，证券分析师不得私自以公司名义.冠以公司职务或者其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群.自媒体账号.云共享平台账号等，并报备与业务有关的使用记录和发布内容；对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查。经营机构应当核实专家的身份，并将经核实的专家身份告知投资者，不得有虚假或误导性成份，并应当告知外部专家必须遵守的合规要求；单选题3.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本()的，无须取得证券自营业务资格。A.90B.

3、80C.70D.60 参考答案：B参考解析：考点：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等中国证监会认可的风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。单选题4.发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10 参考答案：B参考解析：考点：发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。单选题5.客户变更证券账户信息的办理方式不包括()。A.临柜B.见证C.微信D.电话 参

4、考答案：C参考解析：考点：客户变更证券账户信息的办理方式如下：关键信息变更：投资者姓名或名称.有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息。对于上述关键信息的变更，投资者应通过临柜.见证等方式办理。其他非关键信息变更：开户代理机构可通过临柜.见证.网络.电话等方式受理投资者申请，核实投资者身份后予以办理。单选题6.按照证券法的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（）。A.向不特定对象发行证券的B.向特定对象发行证券累计达到200人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告.电话.传真.信函.推介会.说明会.网络.短信等方式向社会公众非公开进行股权转

5、让 参考答案：A参考解析：考点：符合下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律.行政法规规定的其他发行行为。单选题7.下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。A.发起设立适用于有限责任公司.股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份 参考答案：D参考解析：考点：本题考查公司的设立方式。发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司，选项A错误；募集设立只适用于股份有限公司。发起

6、设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。募集设立只适用于股份有限公司选项B错误；选项C错误。单选题8.未经()的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部.C.中国证监会D.国务院 参考答案：C参考解析：考点：按照证券发行保荐业务的一般规定，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照证券发行上市保荐业务管理办法相关规定向中国证监会申请保荐业务资格。未经中国证监会核准，任何机构不得从事保荐业务。单选题9.按照证券公司治理准则的要求，以下关于证券公司和控股股东.实际

7、控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是()。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定 参考答案：D参考解析：考点：证券公司的控股股东.实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益。单选题10.基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账

8、户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处()的罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下 参考答案：B参考解析：考点：根据证券投资基金法第五条.第二十条.第三十七条及第一百二十二条的规定，基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产。公开募集基金的基金管理人应当对所管理的不同基金财产分别管理.分别记账，进行证券技资。基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金管理人.基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账

9、保管，责令改正，处5万元以上50万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以30万元以下罚款。单选题11.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告.发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下 参考答案：D参考解析：考点：根据证券法第一百九十六条的规定，收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告.发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。单选题12.按照证券公司全面风险管理

10、规范的要求，()的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门 参考答案：B参考解析：考点：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：（1）制定风险管理制度，并适时调整。（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门.业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡.相互协调的运行机制。（3）制定风险偏好.风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。（4）定期评估公司整体

11、风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。（5）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。（6）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。（7）风险管理的其他职责。单选题13.按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司董事会决议内容违反法律.行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。A.监事会；股东会B.监事会；经理层C.股东会；经理层D.股东会；监事会 参考答案：B参考解析：考点：在公司法的基础上，证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置.议事规则等作出了具体的规定，证券公司董事会决议内容违反法律.行政法

12、规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求董事会纠正，经理层应当拒绝执行。单选题14.下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是()。A.证券登记结算机构可以以他人名义为投资者开立证券账户B.证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，保存期限不得少于10年C.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券 参考答案：C参考解析：考点：本题考查证券登记结算机构的业务规则。在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取全国集中统一的运营方式。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。证券

13、登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。单选题15.证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是()。A.风险覆盖率不得低于100B.资本杠杆率不得低于10C.流动性覆盖率不得低于100D.净稳定资金率不得低于100 参考答案：B参考解析：考点：证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%；（2）资本杠杆率不得低于8%；（3）流动性覆盖率不得低于100%；（4）净稳定资金率不得低于100%；单选题16.法律.行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购

14、的股份不得少于公司股份总数的()。A.25B.35C.45D.55 参考答案：B参考解析：考点：本题考查募集设立。募集设立只适用于股份有限公司。其中，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%，但是法律.行政法规另有规定的，从其规定。单选题17.证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.2B.3C.4D.5 参考答案：C参考解析：考点：本题考查证券公司监督管理中信息.材料的报送的有关规定。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。单选题18.以募集设立方式设立

15、公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。A.10B.15C.20D.30 参考答案：D参考解析：考点：本题考查公司设立登记要求。董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。单选题19.证券公司应建立健全相对集中.权责统一的投资决策与授权机制，则()是证券公司自营业务的最高管理机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构 参考答案：A参考解析：考点：本题考查证券自营业务的决策与授权。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。投资决策机构是自营业务的最高管理机构，董事会是自营业务的

16、最高决策机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。单选题20.期货交易所应当依照期货交易管理条例和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是()。A.提供交易的场所.设施和服务B.为期货交易提供集中履约担保C.设计合约，安排合约上市D.非自用不动产投资 参考答案：D参考解析：考点：本题考查期货交易管理条例的规定。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资.股票投资.非自用不动产投资等与其职责无关的业务。单选题21.以下属于投资银行类业务内部控制的是()

17、。A.项目组诚实守信.勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业B.建立相关部门.相关岗位之间相互制衡.监督的防线C.建立重要一线岗位双人.双职.双责为基础的防线D.建立独立的监督检查部门对各项业务.各部门.各分支机构.各岗位全面实施监控.检查和反馈的防线 参考答案：A参考解析：考点：项目组.业务部门为内部控制的第一道防线。项目组应当诚实守信.勤勉尽责开展执业活动；业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现.制止和纠正项目执行过程中的问题。内核.合规.风险管理等部门或机构为内部控

18、制的第三道防线，应当通过介入主要业务环节.把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。单选题22.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币()。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元 参考答案：B参考解析：考点：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。单选题23.以下()包括在资产证券化基础资产负面清单中。A.矿产资源开采收益权.土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目C.可以直接产生现金流的基础资产D.因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权 参考答案：D参考

19、解析：考点：本题考查资产证券化基础资产负面清单。1.以地方政府为直接或间接债务人的基础资产。但地方政府按照事先公开的收益约定规则，在政府与社会资本合作模式（PPP）下应当支付或承担的财政补贴除外。2.以地方融资平台公司为债务人的基础资产。地方融资平台公司是指根据国务院相关文件规定，由地方政府及其部门和机构等通过财政拨款或注入土地.股权等资产设立，承担政府技资项目融资功能，并拥有独立法人资格的经济实体。3.矿产资源开采收益权.土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产。4.有下列情形之一的与不动产相关的基础资产：（1）因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权；（2）待开发或在建

20、占比超过10%的基础设施.商业物业.居民住宅等不动产或相关不动产收益权。当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目除外。5.不能直接产生现金流.仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产。如提单.仓单.产权证书等具有物权属性的权利凭证。6.法律界定及业务形态属于不同类型且缺乏相关性的资产组合，如基础资产中包含企业应收账款.高速公路收费权等两种或两种以上不同类型资产。7.违反相关法律法规或政策规定的资产。8.最终投资标的为上述资产的信托计划受益权等基础资产。单选题24.期货交易管理条例第六十七条规定，以下不属于期货公司有欺诈客户行为的是()。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，

21、或者违规划转客户保证金的B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C.在经纪业务中与客户约定分享利益.共担风险的D.将客户交易指令下达到期货交易所 参考答案：D参考解析：考点：根据期货交易管理条例第六十七条的规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（1）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（2）在经纪业务中与客户约定分享利益.共担风险的；（3）不按照规定接受客户委托或者不

22、按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（4）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（5）向客户提供虚假成交回报的；（6）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（7）挪用客户保证金的；（8）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（9）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。单选题25.证券公司应当依法向社会公开披露的不包括()。A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况B.高级管理人员家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息 参考答案：B参考解析：考点：根据证券公司监督管理条例第六十六条规定，证券公司应当

23、依法向社会公开披露其基本情况.参股及控股情况.负债及或有负债情况.经营管理状况.财务收支状况.高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。单选题26.下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（）。A.有两个以上合伙人B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资C.有书面合伙协议D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所 参考答案：D参考解析：考点：本题考查合伙企业设立条件，根据合伙企业法第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：（1）有两个以上合伙人。合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力；（2）有书面合伙协议；（3）有合伙人认缴或者实际缴付的出资；（4）有合伙企业的

24、名称和生产经营场所；单选题27.下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是()。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权 参考答案：C参考解析：考点：本题考查有限责任公司的股权转让。有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东

25、半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权的协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。单选题28.按照证券公司监督管理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是()。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益 参考答案：C参考解析：考点：本

26、题考查证券公司治理基本要求的有关规定。证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权.选择权.公平交易权.知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。单选题29.以下证券公司分支机构可以做的是()。A.经总部批准向客户融资融券B.自行决定签约C.自行决定开户D.决定保证金的收取 参考答案：A参考解析：考点：本题考查证券公司总部和分支机构的权限，分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信.签约.开户.保证金收取和交易执行等业务操作禁

27、止分支机构自行决定签约.开户.授信.保证金收取等应当由总部决定的事项。单选题30.按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是()。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5，且不得少于3人 参考答案：D参考解析：考点：本题考查证券公司合规部门的有关规定。证券公司应当设立合规部门

28、，作为合规负责人领导的办事机构承担合规管理职责。合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责。证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分，明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立内部控制部门协调互动的工作机制。证券公司应当为合规部门配备足够的.具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。单选题31.下列关于委托指令的说法错误的是()

29、。A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D.客户逾期未办理查询或对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议 参考答案：A参考解析：考点：本题考查委托指令，客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单。客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对

30、该委托结果无异议。单选题32.()依法对交易商协会.同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国务院 参考答案：C参考解析：考点：中国人民银行依法对交易商协会.同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。单选题33.仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。A.250；300B.250；250C.300；300D.300；250 参考答案：C参考解析：考点：本题考查维持保证金比例的有关内容。证券公司可以与客

31、户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金.充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于300%。单选题34.期货合约包括商品期货合约.金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是()。A.能源期货合约B.农产品期货合约C.外汇期货合约D.金属期货合约 参考答案：C参考解析：考点：金融期货合约是指以有价证券.利率.汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约，主要包括股指期货.利率期货以及外汇期货等合约。单选题35.因违反法律.行政法

32、规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身 参考答案：D参考解析：考点：本题考查证券市场禁入措施的期限。违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣.严重扰乱证券市场秩序.严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施。因违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外

33、的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的采取终身的证券市场禁入措施；单选题36.按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除 参考答案：B参考解析：考点：本题考查证券公司投资银行类业务内部控制的有关规定。对于非

34、单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除。单选题37.董事会应当至少每()举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.年B.半年C.季度D.月 参考答案：A参考解析：考点：董事会负责督促.检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与

35、执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。单选题38.独立董事最多可以在()家证券公司担任独立董事。A.2B.3C.4D.5 参考答案：A参考解析：考点：独立董事与公司其他董事任期相间，连任时间不得超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。单选题39.某一证券投资者融资买人1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为()。A.500B.250C.100D.50 参考答案：B参考解析：考点：本题考查融资融券保证金比例的计算。保证金比例=50000/10

36、00*20*100%=250%单选题40.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.10 参考答案：A参考解析：考点：本题考查风险控制指标报告的有关要求。证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。单选题41.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易()。A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B.公司

37、解散或者被宣告破产的C.未按照公司债券募集办法履行义务D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 参考答案：B参考解析：考点：本题考查债券交易暂停的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为；（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（4）未按照公司债券募集办法履行义务；（5）公司最近两年连续亏损。公司解散或者被宣告破产属于债券交易终止的情形。单选题42.证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，()负责督促.检查和评价证券

38、公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；()应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员 参考答案：D参考解析：考点：本题考查证券公司内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。董事会负责督促.检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷，并

39、及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。单选题43.诱骗投资者买卖证券.期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是()。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员 参考答案：D参考解析：考点：诱骗投资者买卖证券.期货合约罪的犯罪主体是特殊主体，主要包括两个方面：（1）证券交易所.期货交易所.证券公司.期货经纪公司的从业人员；（2）证券业协会.期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。单选题44.在证券公司被责令停业整顿.被依法指定托管.接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督

40、管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事.监事.高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有()。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移.转让或者以其他方式处分财产C.向法院申请冻结其财产D.在财产上设定其他权利 参考答案：C参考解析：考点：在证券公司被责令停业整顿.被依法指定托管.接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事.监事.高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（1）通知出境入境管理机关依法阻止其出境；（2）申请司法机关禁止其转移.转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；单选题45.

41、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是()。A.证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系 参考答案：C参考解析：考点：本题考查证券经纪业务相关概念的理解。证券经纪商，是指接受客户委托.代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，其向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

42、单选题46.下列说法错误的是()。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险 参考答案：B参考解析：考点：本题考查证券经纪业务的主要风险，证券经纪业务的风险，是指证券公司在开展证券经纪业务过程

43、中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险。证券经纪业务的合规风险，主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则.公司内部规章制度.行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险。单选题47.下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括()。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信

44、息披露事项 参考答案：D参考解析：考点：本题考查基金托管人应当履行的职责。根据证券投资基金法第三十六条的规定，基金托管人应当履行下列职责：（1）安全保管基金财产；（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（4）保存基金托管业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料；.（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算.交割事宜；（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（7）对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见；（8）复核.审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购.赎回价格；（9）按照规

45、定召集基金份额持有人大会；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；（11）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项属于基金管理人的职责。单选题48.未按证券.期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告.年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告.没收违法所得.()罚款。A.5000以上1万元以下B.5000以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下 参考答案：D参考解析：考点：证券投资咨询人员违反证券.期货投资咨询管理暂行办法第十八条.第十九条.第二十条.第二十一条.第二十二条.第二十四条的规定或者未按证券.期货

46、投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告.年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上3万元以下罚款；单选题49.证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形是()。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.曾依据财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务 参考答案：C参考解析：考点：本题考查财务顾问的业务资格。1.证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查；2.证券公司.证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：（1