期货从业资格《期货法律法规》预测试卷三（精选）.docx

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1、期货从业资格期货法律法规预测试卷三（精选）单选题1.设立期货公司，应由()批准。A.（江南博哥）国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所 参考答案：A参考解析：期货交易管理条例第十五条规定，期货公司是依照中华人民共和国公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。单选题2.期货交易所上市交易品种，应当经()批准。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构派出机构C.国务院商务主管

2、部门D.国务院期货监督管理机构 参考答案：D参考解析：期货交易管理条例第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。单选题3.下列情形中，不符合经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者的是()。A.不具有完全民事行为能力B.没有风险容忍度C.几乎没有相关的投资经验D.不愿承受任何投资损失 参考答案：C参考解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十二条规定，风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构

3、可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者：（一）不具有完全民事行为能力；（二）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；（三）法律、行政法规规定的其他情形。单选题4.期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过()查询其从业人员资格公示信息。A.中国证券业协会网站B.中国证监会网站C.中国期货业协会网站D.所在地人民政府网站 参考答案：C参考解析：期货公司监督管理办法第五十八条。期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站査询。单选题5.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商

4、业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处()万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A.3B.5C.10D.15 参考答案：A参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。单选题6.期货公司首席风险官向()负责。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货公司监事会D.期货公司董事会 参考答案：D参考解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责。单选题7

5、.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.财政部D.中国期货业协会 参考答案：C参考解析：期货投资者保障基金管理办法第十八条。财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。单选题8.未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.期货公司D.期货交易所 参考答案：D参考解析：期货交易管理条例第二十七条规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。单选题9.根据期货公司风险监管指标管理办法，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报

6、表是()。A.年度风险监管报表B.月度风险监管报表C.周风险监管报表D.日风险监管报表 参考答案：A参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第六条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。单选题10.期货投资者保障基金管理办法从()年开始施行。A.2005B.2006C.2007D.2008 参考答案：C参考解析：期货投资者保障基金管理办法自2007年8月1日起施行，2016年修订。单选题11.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条

7、件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过()个月。A.2B.3C.6D.12 参考答案：C参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。单选题12.期货从业人员

8、辞职、被解聘或者死亡的，由()注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会 参考答案：C参考解析：期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。单选题13.会员制期货交易所的权力机构是()。A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会 参考答案：A参考解析：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。股东大会是公司制期货交易所的权力机构。单选题14.下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有B.非因客户本

9、身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封C.客户保证金不属于期货公司破产财产D.客户保证金不属于期货公司清算资产 参考答案：B参考解析：期货公司监督管理办法第八十一条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。单选题15.擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为()。A.10年以上有期徒刑B.3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.拘役

10、D.3年以下有期徒刑 参考答案：B参考解析：中华人民共和国刑法未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单选题16.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务()年以上经验的可以申请期货公司独立董事的任职资格。A.1B.3C.5D.10 参考答案：C参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第八条规定，“申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从

11、事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试；（四）有履行职责所必需的时间和精力”。单选题17.按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币()万元。A.2000B.3000C.1500D.1000 参考答案：B参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100；（三）净资本与

12、净资产的比例不得低于20；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100；（五）负债与净资产的比例不得高于150；（六）规定的最低限额结算准备金要求。单选题18.下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()。A.证券市场禁止进入者B.某高校教授C.某市商务局D.中国证监会派出机构的工作人员 参考答案：B参考解析：期货公司监督管理办法第六十一条规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；（三）期货公司工作人员及其配偶；（四）证券、期货市场

13、禁止进入者；（五）未能提供开户证明材料的单位和个人；（六）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。单选题19.根据期货市场客户开户管理规定，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是()。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构 参考答案：C参考解析：期货市场客户开户管理规定第四条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。单选题20.集合资产管理计划的投资者人数不少于()人，不得超过()人。A.1；200B.2；100C.2；200D.3

14、；200 参考答案：C参考解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第十八条规定，“证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不得超过200人”。单选题21.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由()予以公告。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.期货结算机构 参考答案：A参考解析：期货交易所管理办法第十八条规定，“期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告”。单选题22.首席风险官应当保守()的商业秘密和客户信息。A.客户B.期货公司C.期货交易所D.自身 参考答案：B参考解

15、析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第十条规定，“首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息”。单选题23.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。A.该会员的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金 参考答案：A参考解析：期货交易管理条例第三十六条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。单选题24.下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法，错误的是()。A.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益C.应当采取有效的方式，

16、确保接受服务的客户盈利D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户 参考答案：C参考解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。单选题25.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是()。A.事先向客户出示风险说明书B.与客户签订书面合同C.要求客户在风险说明书上签字确认D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 参考答案：D参

17、考解析：期货交易管理条例第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。单选题26.期货交易所章程无须载明的事项是()。A.注册资本及其构成B.交易纠纷的处理方式C.风险准备金管理制度D.章程修改程序 参考答案：B参考解析：期货交易所管理办法第十条期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本

18、业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。单选题27.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.15B.30C.45D.60 参考答案：B参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。单选题28.期货公司设立的取得营业执

19、照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循()原则。A.过错责任B.无过错责任C.过错推定D.严格责任 参考答案：A参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。单选题29.单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，()。A.处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处罚金B.处5年以上15年以

20、下有期徒刑，并处罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 参考答案：C参考解析：中华人民共和国刑法单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。单选题30.根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会 参考答案：C参考解析：期货从业人员执

21、业行为准则（修订）第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。单选题31.银行的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大的，处()年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5C.4D.7 参考答案：B参考解析：中华人民共和国刑法银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处5年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单选题32.根据期货公司风险监管指标管理办法，处于风险预警期的

22、期货公司符合以下()条件时，风险预警期结束。A.风险监管指标优于规定标准的B.风险监管指标优于预警标准的C.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的D.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的 参考答案：D参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第二十八条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。单选题33.中国期货保证金监控中心应当统一为每一个客户设立()。A.结算账户B.交易编码C.资金账号D.开户编码 参考答案：D参考解析：期货市场客户开户管理规定第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关

23、系。单选题34.期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的()。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码 参考答案：C参考解析：期货公司监督管理办法第七十条。期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。单选题35.下列关于客户保证金的表述，正确的是()。A.期货交易所可以向客户收取保证金B.客户保证金标准由期货交易所单独制定C.客户保证金可用于支付期货交易手续费D.客户保证金名义上属于期货公司所有 参考答案：C参考解析：期货交易管理条例第二十八条规定，

24、期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。单选题36.()应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。A.期

25、货公司B.期货交易所C.证券公司D.中国期货业协会 参考答案：A参考解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十一条规定，“期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息”。单选题37.根据期货市场客户开户管理规定的规定，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是()。A.中国期货市场监控中心B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司 参考答案：D参考解析：期货市场客户开户管理规定第二条规定，“期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整”。单选题3

26、8.保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和()。A.中国证监会B.财政部C.国务院D.期货公司 参考答案：B参考解析：期货投资者保障基金管理办法第二十五条规定，“保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部”。单选题39.期货交易所的负责人由()任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会 参考答案：C参考解析：期货交易管理条例第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。单选题40.期货从业人员应当保护()的合法利益，不得以损害其利益的手段谋取个人利益。A.投资者

27、B.证券交易所C.期货公司D.中国证监会 参考答案：A参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第二十一条规定，“从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益”。单选题41.会员制期货交易所章程应当载明的事项是()。A.对会员的收费标准B.对会员的期货交易信息发布办法C.对会员的纪律处分D.会员的交割和结算制度 参考答案：C参考解析：期货交易所管理办法第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：（一）会员资格及其管理办法；（二）会员的权利和义务；（三）对会员的纪律处分。单选题42.期货公司应当()评估风险管理服务效果和

28、客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。A.不定期B.定期C.每周D.每月 参考答案：B参考解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十六条规定，“期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力”。单选题43.人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的()责任，并维护期货市场秩序。A.市场B.风险C.故意D.过失 参考答案：B参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题

29、的规定第一条规定，人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。单选题44.根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）的规定，投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知()。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.经营机构 参考答案：D参考解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第六条规定，投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知经营机构。单选题45.中国期

30、货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是()。A.期货从业人员执业行为准则（修订）B.期货从业人员管理办法C.期货公司管理办法D.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 参考答案：A参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第二条本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。单选题46.关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是()。A.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业

31、人员资格的业务人员B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 参考答案：C参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条第三项规定，全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标

32、准。单选题47.期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成()。A.盗窃罪B.贪污罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪 参考答案：C参考解析：贪污罪只有国家工作人员才能够构成；盗窃罪和职务侵占罪必须具有非法占有的目的，本题中相关工作人员不具有非法据为己有的目的，同时盗窃罪不需要以利用职务上的便利为要件。单选题48.关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是()。A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不

33、得作为理事会理事 参考答案：A参考解析：期货交易所管理办法第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免，理事会无权任免副总经理。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。单选题49.期货交易所应当()向监控中心核对客户资料。A.随时B.不定期C.随机D.定期 参考答案：D参考解析：期货市场客户开户管理规定第三十二条规定，“期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料”。单选题50.下列不属于期货交易所职责的是()。A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.设计合约、安排合约上市D.按照法

34、律规定对期货市场进行管理 参考答案：D参考解析：期货交易管理条例第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）为期货交易提供集中履约担保；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。单选题51.公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由()承担。A.证券交易所B.居

35、间人C.期货公司总经理D.客户 参考答案：B参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十条规定，“公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居问人应当独立承担基于居问经纪关系所产生的民事责任”。单选题52.下列主体中，不必提取风险准备金的是()。A.期货保证金安全存管监控机构B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货交易所 参考答案：A参考解析：期货交易管理条例第三十一条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用

36、风险准备金，不得挪用。单选题53.()负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构 参考答案：A参考解析：根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十九条的规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。单选题54.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于()年，可以申请期货公司首席风险官的任职资格。A.1B.2C.3D.5 参考答案：B参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格

37、管理办法第十三条规定，“申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验”。单选题55.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，()。A.不承担赔偿责任B.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30C.承担50的赔偿责任D.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80 参考答案：D参考解析：最高人民法

38、院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80。单选题56.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在()向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.3日内B.5日内C.当日结算前D.当日结算后 参考答案：C参考解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十三条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

39、单选题57.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。A.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚B.及时移送中国证监会处理C.作出行政处罚D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书 参考答案：B参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第四十六条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。单选题58.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生

40、利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 参考答案：A参考解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。单选题59.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果()承担。A.由期货公司B.由客户C.由客户与期货

41、公司共同D.由经纪人 参考答案：B参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。单选题60.根据期货交易所管理办法的规定，下列各项不属于董事会的职权的是()。A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定C.审议期货交易所合并、分立、解

42、散和清算的方案，提交股东大会通过D.组织协调专门委员会的工作 参考答案：D参考解析：期货交易所管理办法第四十条规定，董事会主要行使下列职权：（一）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；（五）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；（六）本办法第二十五条第五项至第十三项、第十五项、第十六项规定的职权；（七）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。D项是理事长的职权。多选题1.期货公司应当承

43、担违约责任的情形包括()。A.期货公司没有代客户履行申请交割义务B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C.买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 参考答案：ABD参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十三条与第四十四条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任。多选题2.证券公

44、司从事期货中间介绍业务的工作人员可以从事()交易。A.期货B.证券C.股票D.基金 参考答案：BCD参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。多选题3.根据期货交易所管理办法，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵支付的有()。A.货款B.税金C.费用D.亏损 参考答案：ABCD参考解析：期货交易所管理办法第七十三条规定，期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。多选题4.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是()。A.拟订期货交易所合并、分立、解散

45、和清算的方案B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D.决定期货交易所员工的工资和奖惩 参考答案：ABCD参考解析：参见期货交易所管理办法第三十四条规定。第三十四条，总经理行使下列职权：（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（二）主持期货交易所的日常工作；（三）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；（四）决定结算担保金的使用；（五）拟订风险准备金的使用方案；（六）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；（七）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（八）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（九）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（十二）决定期货交易所员工的工资和奖惩；（十三）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权