危险化学品从业单位安全生产标准化评审考核表.pdf

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1、危险化学品从业单位安全生产标准化评审考核表危险化学品从业单位安全生产标准化评审考核表A级A级要素要素1 1B级B级要素要素1.11.1考核内容考核内容评分办法评分办法1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法未明确专门部门定期识别和获取，扣未明确专门部门定期识别和获取，扣 5050分分律、法规、标准及其他要求的管理制度，明（B级要素否决项）。（B级要素否决项）。确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。法法律律、法法 法法 律律、法法1.识别和获取的法律、法规、标准及政府规和标准规和标准规规 和和 标标 准准其他要求，一项不符合扣1分；的的 识识 别别 和和获取获取(100

2、分)(100分)(50分)(50分)2.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣1分；3.未形成清单或文本数据库，扣5分；4.未及时更新清单或文本数据库，扣5分。2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标未及时将适用的法律、法规、标准及其他准及其他要求及时传达给相关方。要求向相关方进行传达，一项不符合扣 1分。1.21.2企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、未进行符合性评价，扣未进行符合性评价，扣 5050分（分（B B级要素否级要素否法规、标准及其他要求的执行情况进行符合决项）决项）。性评价，消除违规现象和行为。法法 律律、法法1.未编制符合性评价报告，扣5分；规规 和和 标标 准

3、准符符 合合 性性 评评价价(50分)(50分)2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣2分；3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。得分得分2 21.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：机机构构和和职职 方针目标方针目标（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻责责和实施；(100分)(100分)(20分)(20分)（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康

4、风险相适应；（4）目标予以量化；（5）公众易于获得。2.12.1未制定安全生产方针或年度安全生产目未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分（B级要素否决项）标，扣20分（B级要素否决项）。1.缺一项扣2分；2.安全生产目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分；4没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，未签订各级组织的安全目标责任书，扣未签订各级组织的安全目标责任书，扣 2020确定量化的年度安全工作目标，并予以考核分（B级要

5、素否决项）分（B级要素否决项）。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。1.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分；2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣1分；第 1 页，共 24 页A级A级要素要素B级B级要素要素考核内容考核内容评分办法评分办法2.22.2负责人负责人(20分)(20分)2.32.3职责职责(30分)(30分)3.企业未制定年度安全生产工作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分；4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分；5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分；6.有关人员不

6、了解本组织的安全生产目标，1人次扣1分。1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一未明确第一责任人，或不符合规定，扣未明确第一责任人，或不符合规定，扣 2020责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全 分（B级要素否决项）分（B级要素否决项）。生产基础和基层工作。主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣5分。2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，1.安全生产标准化实施方案内容，一项不建设企业安全文化。符合扣2分；2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣3分；3.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。二级企业，未初步形成安全文化体系，扣二级企业

7、，未初步形成安全文化体系，扣100分（A级要素否决项）。100分（A级要素否决项）。一级企业未有效运行安全文化体系，扣一级企业未有效运行安全文化体系，扣100分（A级要素否决项）。100分（A级要素否决项）。3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、1.主要负责人未作出安全承诺，扣10分；文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分；4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣1分。4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产1.主要负责人未定期召开安委会会议或听委员会或领导小组会议（以下简称

8、安委会）取汇报，扣10分；。2.未形成会议记录或纪要，扣2分；3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。5.企业应实行领导干部带班制度未实施领导干部带班，扣未实施领导干部带班，扣 2020分（分（B B级要素级要素否决项）。否决项）。1.领导干部无故不参加带班，1人次扣 2分；2.带班记录一项不符合扣1分；3.未按规定进行领导带班制度执行情况考核，扣2分；4.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣2分。1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职。责，扣2分；2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分

9、；4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。5.缺少安委会的安全职责,扣10分。第 2 页，共 24 页A级A级要素要素B级B级要素要素考核内容考核内容评分办法评分办法合计合计2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和1.未建立安全生产责任制，扣未建立安全生产责任制，扣 100100分（分（A A级级从业人员的安全职责。要素否决项）；要素否决项）；2.2.主要负责人对其安全职责不清楚，扣主要负责人对其安全职责不清楚，扣 3030分（B级要素否决项）。分（B级要素否决项）。1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；2.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。3.企业应建立安全生产责任

10、制考核机制，对未建立安全责任制考核机制，扣未建立安全责任制考核机制，扣3030分（分（B B各级管理部门、管理人员及从业人员安全职级要素否决项）级要素否决项）。责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。二级企业应建立健全的安全生产责任制和二级企业应建立健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改安全生产规章制度体系，并能够持续改进，查文件，如不符合，扣进，查文件，如不符合，扣 100100分（分（A A级要级要素否决项）。素否决项）。2.42.41.企业应设置安

11、委会，设置安全生产管理部未设置安委会、安全生产管理部门或配备未设置安委会、安全生产管理部门或配备门或配备专职安全生产管理人员，并按规定专职安全管理人员，扣专职安全管理人员，扣 100100分（分（A A级要素否级要素否配备注册安全工程师。决项）决项）。组织机构组织机构1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣2分；(20分)(20分)2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分；3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣1分。2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2的管理部门。分；2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣1

12、分。3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的1.未建立安全生产管理网络，扣2分。安全生产管理网络。2.安全生产管理网络中每缺 1个单位或1个单位未明确安全管理人员，一项扣2分；3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。2.52.51.企业应依据国家、当地政府的有关安全生未按有关规定投入安全生产费用，扣未按有关规定投入安全生产费用，扣 1010分分产费用提取规定，自行提取安全生产费用，（B级要素否决项）（B级要素否决项）。专项用于安全生产。安安 全全 生生 产产安全生产费用管理制度内容不符合有关规投投 入入(10(10定，一项扣1分。分)分)2.企业应按照规定的安全生产费用使 用范

13、1.未规定安全生产费用使用范围，扣5分；围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。2.未建立安全生产费用台帐，扣2分；3.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣1分；4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣1分。3.企业应依法参加工伤保险或安全责任险，未参加工伤社会保险，扣5分；每漏缴工伤为从业人员缴纳保险费。保险费1人次扣1分。实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保未考核兑现，扣2分。未考核兑现，扣2分。险第 3 页，共 24 页A级A级要素要素3 31.企业应组织制定风险评价管理制度，明确1.未制定风险评价管理制度，或未明确风风险评价的目的、范围和准则。险评价的目的、频次、

14、准则及工作程序，一项不符合扣1分；风险管理风险管理范范 围围 与与 评评2.未明确各部门及有关人员的职责和任价方法价方法务，一项不符合扣1分；(100分)(100分)(10分)(10分)3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣2分；4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。2.企业风险评价的范围应包括:风险评价范围不符合标准要求，一项扣 1分。（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和非常规活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用

15、品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分；的风险评价方法。常用的评价方法有：（1）工作危害分析（JHA）；2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分。（2）安全检查表分析（SCL）；（3）预危险性分析（PHA）；（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；（5）失效模式与影响分析（FMEA）；（6）故障树分析（FTA）；（7）事件树分析（ETA）；（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：1.未根据实际制定风险评价准则

16、，扣2分；1）有关安全生产法律、法规；2.风险评价准则不符合标准规定，一项扣1分。2）设计规范、技术标准；3.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣2分。3）企业的安全管理标准、技术标准；4）企业的安全生产方针和目标等。3.23.21.企业应依据风险评价准则，选定合适的评未按规定的频次和时机开展风险评价，扣未按规定的频次和时机开展风险评价，扣价方法，定期和及时对作业活动和设备设施10分（B级要素否决项）。10分（B级要素否决项）。进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。风险评

17、价风险评价1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分；(10分)(10分)2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣2鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制分；。2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。B级B级要素要素3.13.1考核内容考核内容评分办法评分办法第 4 页，共 24 页A级A级要素要素B级B级要素要素3.33.3考核内容考核内容评分办法评分办法未将重大风险降到可以接受的程度，扣未将重大风险降到可以接受的程度，扣 1515分（B级否决项）。分（B级否决项）

18、。1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：风险控制风险控制1）应考虑：(15分)(15分)可行性；1.未建立重大风险清单，扣1分；2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。安全性；可靠性。2）应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制1.没有风险管理培训教育计划，或培训教措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉育记录缺少风险评价内容，一项扣2分；工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施

19、。2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。3.43.41.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患 1.未建立隐患治理台账，扣5分；治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。隐隐 患患 排排 查查2.未向相关部门下达隐患治理通知,一项与治理与治理扣2分；(20分)(20分)3.通知内容不符合要求，一项扣1分；4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1分；5.隐患项目未按期治理，一项扣5分。2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，1.未建立重大隐患项目档案，扣5分；档案内容应包括：（1）评价报告与技术结论；2.档案内容不全，缺一项

20、扣2分。（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件。3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面未书面向主管部门和当地政府、安全监管未书面向主管部门和当地政府、安全监管向企业直接主管部门和当地政府报告外，应部门报告扣20分（B级要素否决项）。部门报告扣20分（B级要素否决项）。采取有效防范措施。未采取有效防范措施，扣5分。4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，1 1不具备整改条件的重大事故隐患，未不具备整改条件的重大事故隐患，未必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决采取防范措施，或未纳入计划，或未限期采取防范措施，或未纳

21、入计划，或未限期或停产。解决或停产，一项不符合扣解决或停产，一项不符合扣2020分（分（B B级要级要素否决项）素否决项）；2 2未书面向主管部门和当地政府、安全未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣监管部门报告扣 2020分（分（B B级要素否决项）级要素否决项）。二级企业本要素若失分，或存在重大隐二级企业本要素若失分，或存在重大隐患，扣100分（A级要素否决项）。患，扣100分（A级要素否决项）。第 5 页，共 24 页A级A级要素要素B级B级要素要素考核内容考核内容评分办法评分办法一级企业未建立安全预警预报体系，扣一级企业未建立安全预警预报体系，扣100分（A级要素否决项）。10

22、0分（A级要素否决项）。3.53.51.企业应按照 GB18218辨识并确定重大危险未建立重大危险源管理制度，或未辨识、未建立重大危险源管理制度，或未辨识、源，建立重大危险源档案。确定重大危险源，扣确定重大危险源，扣 100100分（分（A A级要素否决级要素否决项项）。重重 大大 危危 险险1.每遗漏一处扣5分；源源(20分)(20分)2.未建立重大危险源档案，扣5分；3.档案内容，每遗漏一项或一项不符合扣1分。2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安1.未按有关规定设置安全监控报警系统，全监控报警系统。一项不符合扣2分；安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符合扣2分；2.毒

23、性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣2分；3.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统，一项不符合扣2分。3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危1.未建立重大危险源定期评估制度或要险源进行安全评估。求，扣10分；2未按要求定期评估，扣10分；3.无重大危险源安全评估报告，扣2分。4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检重大危险源有重大事故隐患，且未采取安重大危险源有重大事故隐患，且未采取安查、检验，并做好记录。全防范措施的，扣全防范措施的，扣 100100分，（分，（A A级要素否决级要素否决项）。项）。1.未定期检查、维护，扣2分；2.未定期检验，1台次扣2

24、分；检验不合格仍在使用，扣2分；3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分。4.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣2分。5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配1.没有重大危险源应急救援预案，扣2分；备必要的救援器材、装备，每年至少进行 1次重大危险源应急救援预案演练。2.救援器材装备不符合要求，一项扣2分；3.从业人员对应急救援预案不清楚，1人次扣2分。6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应未备案或备案内容不符合要求，一项扣 2分急措施报送当地县级以上人民政府安全生产。监督管理部门和有关部门备案。7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标防护距离不符合规定要求，且无防范措防护距离不符合规定要

25、求，且无防范措准或规定。不符合国家标准或规定的，应采施，一处扣20分（B级要素否决项）；施，一处扣20分（B级要素否决项）；取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。1.整改计划、措施不符合要求，一项扣2分；2.未按期整改或防范措施不落实，一项扣4分。二级企业应符合本要求，不得失分，若失二级企业应符合本要求，不得失分，若失分，扣100分（A级要素否决项）。分，扣100分（A级要素否决项）。3.63.61.企业应严格执行变更管理制度，履行下列1.未按程序实施变更，一项扣5分；变更程序：变更变更（1)变更申请：按要求填写变更申请表，由 2.履行变更程序过程，一项不符合扣2分；专人进行管理；(1

26、0分)(10分)（2)变更审批：变更申请表应逐级上报主管 3.变更实施现场一项不符合，扣2分。部门，并按管理权限报主管领导审批；第 6 页，共 24 页A级A级要素要素B级B级要素要素考核内容考核内容评分办法评分办法（3)变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；（4)变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。2.企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制。3.73.71.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。风风 险险 信信

27、 息息 2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风更新更新险控制效果。(10分)(10分)3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：1）新的或变更的法律法规或其他要求；2）操作条件变化或工艺改变；3）技术改造项目；4）有对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整。3.8供应商3.8供应商 企业应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。（5分）（5分）对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落实，一项不符合扣2分。未按规定进行危险、有害因素识别，一项扣2分；识别不充分，一项不符合扣1分。未定期对风险评价结果和风险控制效果进行评审

28、或检查，扣2分。未及时进行风险评价，一项不符合扣2分。1.未建立合格供应商名录、档案，一项扣2分；2.未对供应商进行规范管理，一项不符合扣1分；3.未定期识别与采购有关的风险，1次扣2分。合计合计4 41.企业应制定健全的安全生产规章制度，至1.1.未制定动火作业管理制度或进入受限空未制定动火作业管理制度或进入受限空少包括下列内容：间间管管理理制制度度，扣扣100100 分分（A A级级要要素素否否决决项）；项）；管理制度管理制度安安 全全 生生 产产（1）安全生产职责；2.2.未制定以下规章制度之一，扣未制定以下规章制度之一，扣4040分（分（B B规章制度规章制度级要素否决项）：级要素否决

29、项）：(100分)(100分)(40分)(40分)（2）识别和获取适用的安全生产法律法规、变更管理、风险管理、隐患排查治理、临标准及其他要求；时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。.（3）安全生产会议管理；1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，一项不符合扣2分；（4）安全生产费用；2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣1分；（5）安全生产奖惩管理；3.缺少相关内容的管理制度，一项扣2分；（6）管理制度评审和修订；4.有关人员不清楚法律、法规和标准

30、规范的相关要求，1人次扣2分；（7）安全培训教育；5.现场发现有未执行和落实法律法规和标准，或企业安全生产管理制度或操作规程的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣2分；（8）特种作业人员管理；6.企业安全生产规章制度未按规定审定或签发，一项扣5分。（9）管理部门、基层班组安全活动管理；（10）风险评价；（11）隐患排查治理；（12）重大危险源管理；第 7 页，共 24 页4.14.1A级A级要素要素B级B级要素要素考核内容考核内容评分办法评分办法（13）变更管理；（14）事故管理；（15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；（16）消防管理；（17）仓库、罐区安全管理；（18）

31、关键装置、重点部位安全管理；（19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；（20）监视和测量设备管理；（21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；（22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；（23）检维修管理；（24）生产设施拆除和报废管理；（25）承包商管理；（26）供应商管理；（27）职业卫生管理，包括防尘、防 毒管理；（28）劳动防护用品（具）和保健品管理；(29)作业场所职业危害因素检测管理；（30）应急救援管理；（31）

32、安全检查管理；（32）自评。2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的一项不符合扣2分。工作岗位。4.24.21.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编操作规程，扣40分（B级要素否决项）。操作规程，扣40分（B级要素否决项）。制操作规程,并发放到相关岗位。操作规程操作规程1.操作规程内容一项不符合扣1分。(40分)(40分)2.安全操作规程未按规定审定或签发，一项扣5分。2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产投产或投用前未编制操作规程，扣投产或投用前未编制操作规程，扣4040分分品投产

33、或投用前，组织编制新的操作规程。（B级要素否决项）。（B级要素否决项）。4.34.31.企业应明确评审和修订安全生产规章制度1.未规定评审和修订时机和频次，或规定和操作规程的时机和频次，定期进行评审和的内容不符合要求，扣3分；修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订：修订修订（1）当国家安全生产法律、法规、规程、标 2.未按规定评审和修订扣3分，漏评审一项准废止、修订或新颁布时；制度扣1分。(20分)(20分)（2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；（3）当生产设施新建、扩建、改建时；（4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；（5）当上

34、级安全监督部门提出相关整改意见时；（6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；（7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；（8）其他相关事项。第 8 页，共 24 页A级A级要素要素B级B级要素要素考核内容考核内容评分办法评分办法2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操1.相关人员未参加评审和修订，一项不符作人员和工会代表参加安全生产规章制度和合扣2分；操作规程评审和修订，注明生效日期。2.修订后，未注明生效日期，扣1分。3.企业应保证使用最新有效版本的安全生产相关岗位使用失效（或已被修订）的安全规章制度和操作规程。生产规章制度和操作规程，一个岗位扣 5分。合计合

35、计5 51.企业应严格执行安全培训教育制度，依据1.未制定全员安全培训、教育目标和要国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适求，扣1分；宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划培训教育培训教育培培 训训 教教 育育。2.未定期识别培训、教育需求,扣2分；管理管理(100分)(100分)(20分)(20分)3.未根据培训需求制定培训计划，扣2分；4.未按照计划要求实施培训，1次不符合扣1分。2.企业应组织培训教育，保证安全培训教育1.无资金计划或资金不落实，扣1分；所需人员、资金和设施。2.培训教师不落实或不满足要求，扣1分

36、；3.培训场所不落实或不满足要求，扣1分。3.企业应建立从业人员安全培训教育档案。1.未建立档案，扣5分；每少1人档案，扣1分；2.培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣1分。4.企业安全培训教育计划变更时，应记录变未记录计划变更情况，一项扣1分。更情况。5.企业安全培训教育主管部门应对培训教育1.未进行教育效果评价，扣3分；效果进行评价。2.未制定改进措施并改进，扣2分。6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的1.未进行全员培训，少1人次扣1分；目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育。2.未进行经常性安全培训教育，1人次扣1分。5.25.21.从业人员岗位标准不明确，一项扣1分；从从

37、业业 人人 员员2.上岗的从业人员未满足岗位标准要求，1岗位标准岗位标准人次扣2分。(10分)(10分)5.35.31.企业主要负责人和安全生产管理人员应接主要负责人或安全生产管理人员未取得安主要负责人或安全生产管理人员未取得安受专门的安全培训教育，经安全生产监管部全资格证书或证书失效，扣全资格证书或证书失效，扣2020分（分（B B级要级要门对其安全生产知识和管理能力考核合格，素否决项）素否决项）。取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。管管 理理 人人 员员主要负责人和安全生产管理人员未按规定培训培训每年进行再培训，1人次不符合扣5分。(20分)(20分)2.企业其他管理人员，

38、包括管理部门负责人1.未对其他管理人员进行安全培训教育，1和基层单位负责人、专业工程技术人员的安人次不符合扣2分；全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。2.未经考核合格上岗任职，1人次扣2分；3未参加每年的再培训，1人次扣1分。5.15.1第 9 页，共 24 页A级A级要素要素B级B级要素要素5.45.4考核内容考核内容评分办法评分办法1.企业应对从业人员进行安全培训教育，并1.从业人员安全培训教育、再培训未达到经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接规定要求的学时，1人次扣2分；受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。从从 业业 人人 员员2.未持上岗证上岗，1人次

39、扣2分。培训教育培训教育(30分)(30分)2.企业应按有关规定，对新从业人员进行厂未接受三级安全培训教育或考核不合格上未接受三级安全培训教育或考核不合格上级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，岗，1人次扣30分（B级要素否决项）岗，1人次扣30分（B级要素否决项）。经考核合格后，方可上岗。新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时。1.缺一级培训，1人次扣5分；2.三级安全培训教育内容不符合规定，一项扣2分；3.三级安全培训教育学时不符合规定，1人次扣2分。3.企业特种作业人员应按有关规定参加安全1.无管理台账，扣2分；培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。

40、2.操作资格证未按期复审，1人次扣2分；3.无操作证或失效，在现场从事特种作业，1人次扣10分。4.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员1.未建立台账，扣2分；、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。2.资格证不在有效期内，1人次扣2分；3.无资格证或失效从事相关作业，1人次扣10分。5.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产1.未对有关人员进行专门培训，1人次扣2品投产前，对有关人员进行专门培训，经考分；核合格后，方可上岗。2.有关人员未经考核合格上岗，1人次扣2分。5.55.51.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以

41、上(含 未进行车间（工段）、班组级安全培训教一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全 育，1人次扣2分；缺一级培训，1人次扣2培训教育，经考核合格后，方可上岗。分。其其 他他 人人 员员 2.企业应对外来参观、学习等人员进行有关不符合标准要求，1人次扣2分。培训教育培训教育安全规定及安全注意事项的培训教育。(10分)(10分)3.企业应对承包商的作业人员进行入厂安全1.未对承包商的所有人员进行相关安全培培训教育，经考核合格发放入厂证，保存安训教育，1人次扣2分；培训教育内容不符全培训教育记录。进入作业现场前，作业现合有关要求，扣2分；场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教

42、育，保存安全培训教育记录。2.承包商的人员无入厂证，1人次扣2分；3.未建立承包商的人员安全培训教育记录，1人次扣1分。5.65.61.企业管理部门、班组应按照月度安全活动1.基本功训练项目、内容和要求不明确，计划开展安全活动和基本功训练。一项扣1分；日日 常常 安安 全全2未按计划开展安全活动，缺1次扣1分。教育教育(10分)(10分)2.班组安全活动每月不少于 2次，每次活动时 1.班组安全活动频次、时间或内容不符合间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、计划或规定要求，一项扣1分；有计划、有内容、有记录。企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加

43、2次班组安全活动。第 10 页，共 24 页A级A级要素要素B级B级要素要素考核内容考核内容评分办法评分办法2.企业负责人、基层单位负责人及管理人员未按规定参加安全活动并签字，1人次扣1分。3.管理部门安全活动每月不少于 1次，每次活 未按计划或规定进行安全活动，1次扣1分动时间不少于2学时。4.企业安全生产管理部门或专职安全生产管未按规定对安全活动记录进行检查并签理人员应每月至少1次对安全活动记录进行检 字，缺1次扣1分。查，并签字。5.企业安全生产管理部门或专职安全生产管1.未制定月度安全活动计划，1次扣2分；理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容

44、和要求。2.未规定安全活动形式、内容、要求等，一项扣1分。合计合计6 61.企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。生生产产设设施施 生生 产产 设设 施施 2.企业应按照建设项目安全许可有关规定，及及工工艺艺安安 建设建设对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产全全阶段和竣工验收阶段规范管理。(100分)(100分)(10分)(10分)3.企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。6.16.1未按国家安全监管总局令第未按国家安全监管总局令第8 8号要求进行号要求进行设计审查、安全条件论证和竣工验收的，设计审查、安全条

45、件论证和竣工验收的，扣100分（A级要素否决项）。扣100分（A级要素否决项）。建设项目各阶段资料不符合要求，或审批手续不全，一项扣3分。使用无资质或资质不符合规定的设计、施使用无资质或资质不符合规定的设计、施工、监理单位，扣工、监理单位，扣100100分（分（A A级要素否决级要素否决项）项）。1.未进行现场安全检查，扣2分；2.现场存在不符合要求的问题，一项扣2分。4.企业建设项目建设过程中的变更应严格执1.未按变更管理程序实施变更管理的，一行变更管理规定，履行变更程序，对变更全项扣3分；过程进行风险管理。2.变更过程未进行风险评价，一项扣3分；3.未按安全监管总局有关危化品建设项目安全条

46、件审查的规章规定需重新进行安全评价和项目设立安全审查的变更，未履行相关手续，一项扣5分。5.企业应采用先进的、安全性能可靠的新技1.采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备术、新工艺、新设备和新材料。、材料，扣100分（A级要素否决项）；、材料，扣100分（A级要素否决项）；2.2.国内首次采用的化工工艺未经论证的，国内首次采用的化工工艺未经论证的，扣100分（A级要素否决项）；扣100分（A级要素否决项）；3.3.新开发的危险化学品生产工艺，未经小新开发的危险化学品生产工艺，未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生试、中试、工业化试验直接进行工业化生产，扣产，扣

47、1010分（分（B B级要素否决项）。级要素否决项）。未建立安全设施台账，扣5分；台账内容不符合要求，一项扣1分。1.未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和和/或光报警和安全联锁装置等设施，扣或光报警和安全联锁装置等设施，扣20分（B级要素否决项）；20分（B级要素否决项）；2.没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏漏 报报 警警 仪仪 的的，扣扣 2020 分分（B B 级级 要要 素素 否否 决决项）；项）；6.26.21.企业应严格执行安全设施管理制度，

48、建立安全设施台账。安全设施安全设施2.企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准,做到：(20分)(20分)（1）宜按照SH30631999在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；（2）按照 GB50351在可燃液体罐区设置防火3.3.经专家诊断没有按标准、规范设置其他经专家诊断没有按标准、规范设置其他堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防 腐处 安全设施的，扣安全设施的，扣 2020分（分（B B级要素否决项）级要素否决项）理；。第 11 页，共 24 页A级A级要素要素B级B级要素要素考核内容考核内容评分办法评分

49、办法（3）宜按照SH30972000在输送易燃物料的 1.应当配备的安全设施缺失，一项扣2分；设备、管道安装防静电设施；（4）按照GB50057在厂区安装防雷设施；2.安全设施的配备、安装不符合国家有关规定，一项扣2分；（5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与3.新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段未进行仪表系统安全完整性等级评估的，扣2分。器材；（6）按照GB50058设置电力装置；（7）按照GB11651配备个体防护设施；（8）厂 房、库 房 建 筑 应 符 合 GB50016、二级企业化工生产装置未设置自动化控制二级企业化工生产装置未设置自动化控制GB50160；系统

50、，或涉及危险化工工艺和重点监管危系统，或涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置未根据风险状况险化学品的化工生产装置未根据风险状况设置安全联锁或紧急停车系统等，扣设置安全联锁或紧急停车系统等，扣100100分（A级要素否决项）。分（A级要素否决项）。（9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部 一级企业涉及危险化工工艺的化工装置未一级企业涉及危险化工工艺的化工装置未位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报 设置安全仪表系统，或未建立安全仪表系设置安全仪表系统，或未建立安全仪表系警和安全联锁装置等设施。统功能安全管理体系，扣统功能安全管理体系，扣 100100分（分（A A级要素级要素否决