双体系检查评估表.docx

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1、工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标查文件：1、 双重预防体系建设组织机 构1、企业应建立双重预防体 系建设组织领导机构，组织 领导机构1、 未以正式文件明确建立企业双重预防 体系建设组织领导机构的，扣 5 分。成立文件、安全生产责任 制。2、 双重预防体系建设实施方2、 企业双重预防体系建设组织领导机构案。组成人员应包括企 业主要负责人，的组成人员不全，缺一个岗位扣2 分；基本 要求组织机构（80（20 分） 分）分管负责人 及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企 业双重预防体系建设。

2、2、企业应明确企业主要负责 人，分管负责人及各部门负 责人及重要岗位人员双重预 防体系建设应履行的职责，并在安全生产责任制中增加安委会、安全领导小组相关 职责。3、企业应制定双重预防体系 建设实施方案，明确工作分 工、工作目标、实施步骤、工作任务、责任人与分工、 进度安排等。企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣 5 分，扣满 5 分为止。3、 未明确企业主要负责人，分管负责人 及各部门负责人及重要岗位人员双重预 防体系建设和运行职责的，一项不符合 扣 2 分，扣满10 分为止。4、 未制定双重预防体系建设实施方案的 或者实施方案中主要工作程序与通则、细则等标准要求不符，不具有指导性的， 扣

3、5 分；双重预防体系建设实施方案未明确工作任务、责任人与分工、工作进 度等，一项不符合扣 2 分， 扣满 5 分为 止。否决项：未建立双重预防体系组织机构并明确企 业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评估 不通过。考核考核要点达标标准评分标准指标考核方法考核记录扣分1、 企业应制定双重预防体系1、 企业未制定双重预防体系建设培训计 划扣 10 分；未明确培训时间、培训学时、 培训对象等内容，每项扣 2 分；扣满 10 分为止。查资料：1、 培训计划。建设培训计划，明确培训时 间、培 2、 培训未分层次、分阶段组织的（注：2、 培训教育记录与档案。训学时、培训内容、培

4、训对象、培 各层级培训内容相同、一张试卷）扣10训资金等内容。分；培训内容不全的，每缺少一项扣5全员培训（20 分）2、 应分层次、分阶段组织双 重 分。预防体系建设的培训，并 如实记录 3、 企业未建立双重预防体系建设培训记 录全体人员的培训教育情况，建立安 或档案，扣 10 分；培训记录不全，缺 少签到全教育培训 档案和从业人员个人 表、培训教材或课件、试卷、成绩单或培训效安全教育培训档案，培训结束须进 果评价等相关记录的，每缺少一项扣 2 分，扣行闭卷考试，考核结果应记 入培训 满 10 分为止。档案。3、 培训结束应对培训效果进行评估并根据评估结果持续 改进。1、 企业应制定符合双重预

5、防1、 未制定风险分级管控制度或作业指导书等体系文件或者内容不符合标准要求 或企查资料：1、 风险分级管控制度和隐患 排体系文件体系建设标准要求的风险分 级管控和隐患排查治理制度 或作业指业实际，不具有可操作性的，扣分。10查治理制度或作业指导书 等体系文件文本。（20 分）导书等体系文件。2、 未制疋隐患排查治理制度或作业指导2、 制度、作业指导书等体系 文2、 体系文件应符合企业实 际、 书等体系文件或者内容不符合标准要求 或企件发放或传达记录。具有可操作性，并传达 至各部门/ 业实际、不具有可操作性的，扣岗位。分。10现场检查：工作岗位是否已获取有效的 风险3、 制度或作业指导书等体系文

6、件未明确分级管控和隐患排查治考核考核要点达标标准评分标准指标责任部门、职责、工作内容等要求，一项内容不符合扣 2 分，扣完为止。4、制度、作业指导书等体系文件未传达 至 U 各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣 5 分，扣完为止。1、 未建立考核奖惩制度或者制度中未结 合1、 企业应建立健全双重预 防责任制要求明确考核标准的，不得分；体系考核奖惩制度，或在 安全生产 2、 制度中未明确考核频次、方式方法、考核方法理制度制度或作业指导书等 体系文件。查资料：1、 双重预防体系考核奖惩制 度2、 双重预防体系考核、奖惩 记考核记录扣分责任考核奖惩管理制度中涵盖相关内容，明 考核范围不全的，一项不符合

7、扣确考核奖惩的标准、频次、方式方 扣满 10 分为止；2 分，录，相关财务文件。（20 分）法等，并将考核结果与员工工资薪 3、 未根据双重预防体系考核结果落实考 核、风险 分酬相挂钩。2、 应落实双重预防体系考核奖惩制度，根据双重预防体 系考核结果予以奖惩。1、 作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活 动或奖惩的，扣 10 分，发现一处落实不 到位的，扣 5 分，扣满 10 分为止。1、 未建立作业活动清单，扣10 分。清 单 查资料、查信息系统： 未涵盖主要生产作业活动或者工艺操作的，一 1、 作业活动清单。级 管控体系 建风险点排查、确定工艺操作。2、 设备设施类清单应覆盖企项扣

8、 2 分，扣满 10 分为止。2、 未建立设备设施清单，扣2、 设备设施清单。10 分。清 单 3、 作业岗位职业病危害风险 分设（30 分）业生产经营过程中涉及的设备、设 未涵盖主要生产设备、设施的，一项级报告。（40 0 分）施。3、 职业病危害风险点应覆盖扣 2 分，扣满 10 分为止。3、 未建立职业病危害风险清单扣查现场：10 分。通过分析工艺流程、生产现场 判岗位工人接触职业病危害的 所有工作地点或设施。清单未涉及产生粉尘、化学物浓度咼、噪声超标的等职业病危害严重的地点断是否遗漏主要作业活动、 设备/设施、职业病危害严重的考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标场所/岗

9、位，缺一项扣 2 分，扣满 10 分 为止。地点/场所/岗位。1、企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨 识、分析。1、 未针对作业活动清单逐个作业活动或 工查资料、查信息系统：艺操作进行危险源辨识、分析的，缺 一项扣 5 1、 作业活动分析评价记录。分。作业活动危险源辨识不合 理的，一项扣 2 2、 设备设施分析评价记录。2、针对作业活动清单，采用 合 分，针对该危险源的现有管控措施辨识不全的 3、 作业岗位职业病危害风险 分理的辨识方法对每个作业 活动或或者无针对性级报告。工艺操作进行危险源 辨识、分析。的，一项不符合扣 5 分，扣满 50 分为止。3、针对设备设施类清单，采 用

10、2、 未针对设备设施清单逐个进行危险源4、 职业病危害因素检测报告。（注：采用 HAZOPFMEA 等其合理的辨识方法进行危险风险辨识、分 析源辨识、分析并合理表述的。（ 150 分）4、通过调查和工程分析等方辨识、分析并合理表述，缺一项扣 5 分。 他风险辨识分析方法合理辨 识分设备设施危险源辨识未考虑根源性危险 源的， 析风险的亦给予认可， 但 是辨识现有管控措施辨识不全或者无针对性的，一项 分析内容有误或不全 的参考本评法识别各职业病危害风险点 存在的粉尘、化学物、高温、 噪声、电离辐射等职业病危 害因素及其来源、接触方式 及接触时间、可不符合扣 5 分，扣满 50 分 为止。3、 职业

11、病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、咼温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的，现有管控措施辨识不全或者无估标准扣分）能导致的职 业病和健康损害等。针对性的，一项不符 合扣 5 分，扣满 50 分为止。考核考核要点达标标准评分标准指标考核方法考核记录扣分1、 风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。1、 未结合法律法规要求及企业安全生产 实际制定风险评价准则的，扣 5 分。2、 评价人员不熟悉评价准则或者风险评 价查资料、查信息系统：1、 风险评价准则。2、 工作危害分析评价记录及 安2、 参与评价人员应熟知企业取值不合理、评价级别不合理，一项不符合扣 全检查表分析评价记录。评价准

12、则，合理评价，评价 级别正 2 分。3、 作业岗位职业病危害风险 分风险评价（20 分）确。3、重大风险的确定依据细3、 职业病危害风险分级过程中取值或者 计算有误，一项不符合扣 2 分。级报告。询问：贝 9、实施指南进行判定。4 按照 DB37/T 2973 20174、 应为重大风险而未判定为重大风险的，一 评价人员是否熟知风险评价 规则项不符合扣 10 分。并进行正确的评价。中 5.5.1 进行作业岗位职业 病危 否决项：害风险分级。应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在3 项的，评定验收不通过。1、 针对评价出的不可接受风险未整改或 增加补充建议措施的，一项扣 10 分。2、 企业未

13、按要求对补充建议措施进行评 审查资料、查信息系统：1、 工作危害分析评价记录及 安补充建议措施（20 分）针对评价出的不可接受风 险，应增加经过评审符合要 求的补充建议措施并落实。1、企业应结合机构设置情 况，即采取导致出现新的风险的，一项扣 10 分。全检查表分析评价记录。2、 作业岗位职业病危害风险 分级 报 告 。 现场检查：整改或补充建议措施落实情 况1、 风险管控层级确定不合理，未综合考 虑管 查资料、查信息系统：风险分级管控综合考虑管控资源、管 控能力、管 控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度 工作危害分析记录、安全检查（50 分）控措施复杂及难易程度，合理确定 的，扣 10

14、分。各等级风2、 抽查企业各层级相关冈位当班人员进表分析记录等资料。询问：考核考核要点达标标准指标评分标准考核方法考核记录扣分险的管控层级。2、根据风险分级管控原则， 确定风险点、危险源的管控 层级，询冋冈位人员是否了解本冈 位存行询问，未掌握所管控风险点存在的危 险有害 在的或者管控的危险源、 可能导因素及可能导致的事故类型及管控措施，每人 致的事故类型及现有 管控措施，落实管控责任。次扣 10 分。否决项：抽查或抽考各层级相关冈位当班人员进 行询冋,5 人及以上不了解冈位存在的或 者管控的主要危险有害因素、可能导致的事故类型及主要的现有管控措施，评 定验收不通过。是否了解其接触的 职业病危

15、害因素及其对健康 的损害及现有管控措施。1、 未建立作业活动类风险分级管控清单，扣 查资料、查信息系统：1、 企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相 关部风险分级管控 清门、岗位人员按程序评 审，并由单（80 分）企业主要负责人审 定发布。2、 风险分级管控清单的信息30 分。2、 未建立设备设施类风险分级管控清单，扣 30 分。3、 未建立职业病危害风险分级管控清单，扣 20 分。4、 每种风险分级管控清单中信息不符合通则、细则等地方标准要求的或者未包 含所有1、 作业活动类风险分级管控 清单。2、 设备设施类风险分级管控 清单。3、 职业病危害风险分级管控 清单。内容应符合相关地方

16、标准要 求。风险点的，每项不符合扣每种清单扣完为止。5 分，风险告知（50 分）1、 企业应通过有效方式告知企业主要风险相关内容。5、 风险分级管控清单未经企业主要负责 人审定发布的，每缺少一种扣 2 分。1、现场未设置风险公告栏和岗位较大以 上风查文件：险告知牌告知风险的，扣20 分；风风险口知培训记录等资料2、对存在重大风险和重大职险告知内容不符合要求的，每少一项扣 2现场检杳：考核考核要点达标标准指标评分标准考核方法考核记录扣分业病危害风险的工作场所和 岗位，要设置明显警示标志。分，扣满 20 分为止。2、 对存在重大安全和重大职业病危害风 险安全风险和职业病危害风险 公告栏及安全警示标

17、志。3、应组织各层级、各岗位进 行的工作场所和区域，未设置明显的警 示标志，隐患 排编制隐患排查风险评价结果的告知培 训。1、 生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包含 风险分级管控清单中各风险 点、危险源及控制措施。职业病隐患排查清单应参 照扣 5 分，扣满 20 分为止。3、 未组织风险评价结果告知培训， 扣 10 分。1、 未建立生产现场类隐患排查清单，扣 30 分。生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准中的管控措施不具有针对性和可操作性，每项扣 5 分。2、 未建立基础管理类隐患排查清单，扣 20 分。基础管理类隐患排查清单中排查 项目不全、排查标准不具体的， 每项扣 5 分。查

18、资料、查信息系统：1、 生产现场类隐患排查清单。2、 基础管理类隐患排查清单。清单（100） 1、 用人单位职业病隐患排 查治理查 治理体系细则及相应行 业实施指南体系中附录内容编 制。（4202、 基础管理类隐患排查清单分）2、 内的排查项目及标准应符合 双重预防体系相关地方标准 要求。职业卫生基础管理排查清 单应包含用人单位职业病 隐患排查治理体系细则附 录 B 检查内容及标准。3、 排查清单中应明确排查类3、 排查类型、组织级别、排查周期不符 合制度要求或者不切合实际的，每项扣 5 分，扣满50 分为止。否决项：未按照细则要求将风险分级管控清单中 各风险点、危险源的控制措施作为生产现场类

19、隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标型、组织级别、排查周期等 内容。确定排查计划（20 分）企业应根据生产运行特点， 制定隐患排查计划，明确各 类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查 范围、组织级别及排查人员 等。1、 未制定隐患排查计划，扣20 分。2、 排查计划内容不全，缺一项扣2 分。1、 抽查各组织级别使用的各类型隐患排查资料、查信息系统： 隐患排查计划等资料查资料、查信息系统：隐患排查实施（150 分）查记录表，缺 种排查表扣10 分，扣兀1、 企业应按照排查计划， 结为止。合安全生产的需要和特点，由各组

20、2、 未按隐患排查计划组织隐患排查，一 项不织级别分别按要求组 织隐患排查，符合扣 10 分。并及时、准确 填写相关排查记录。3、 排查记录不详实的，隐患信息填写不 准2、 隐患排查类型、周期、实 施 确、全面的，发现一项扣 5 分。主体应符合通则、细则等 地方标准的要求。3、 查出的不能立即整改或危害较咼的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资 料。1、隐患排查结束后，对于当 场岗位清单、隐患排查表、排查记录等查资料、查信息系统：一般事故隐患 治 不能立即整改的，由隐患 排查组织 1、 现场检查存在隐患而企业未发现并落 实1、 隐患排查记录。理（ 100 分）部门下达隐患整改通知，并填写如

21、整改的，一处扣 10 分，扣满 50 分为 止；下内容：隐2、 未定期通报隐患排查结果，扣10 分。2、 隐患通报。3、 隐患整改通知单。考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标3、 隐患治理单位未按期整改且无正当理 由的，一项扣 5 分。患描述、隐患等级、建议整 改措 4、 隐患整改后未对整改情况进行验收并 出施、治理责任单位和主 要责任人、具验收意见的，一项扣 5 分。治理期限等内容。并以适当方式向 5、 隐患整改通知单未完整记录隐患及其从业人员通 报隐患信息。2、 隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原 因进行分析，制定可靠的治 理措施和应急措施或预案，估算整改资金并

22、按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部 门。3、 隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出 具验收意见。整改过程的或内容不全的，缺一项扣2分。1、 企业发现重大事故隐患未进行评估并1、 经判疋属于重大事故隐患出具评估报告书的，发现一项扣10 分。查资料、查信息系统：的，企业应当及时组织评估，并编 2、 评估报告书内容不详实的，未包括隐 患的 1、 重大事故隐患档案（含排 查重大事故隐患 治制事故隐患评估报告 书。理（50 分）2、 企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案， 治理类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的 记录、评估报告书、整改方 案、监控措施、治理方

23、式、治理 期限的建议等内容， 复查验收记录等）。缺一项扣 2 分。2、隐患排查治理台账。方案内容应符合细则的规定，并将 3、 未根据评估报告书制定重大隐患治理 方治理方案按相关案的，一项扣 10 分。未按照治理方案现场检查：查看隐患治理情况及治理效 果考核考核要点指标规定上报。达标标准评分标准要求及时治理的，该要素不得分。考核方法考核记录扣分3、重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情 况进行复查评估，并将治理 结果按规定上报有关部门。4、 重大事故隐患治理工作结束后，未及 时组织复查评估，一项扣 10 分。5、 重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项扣 5 分。4、重大事故隐患排查、评

24、估 报 否决项：告，治理方案、整改验收 等应保留纸质记录，单独建档管理。根据相关标准，发现应定性为重大隐患 而企业未发现或者定性的，验收评定不予通过；重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：1、企业双重预防体系实现 信1、 信息系统中，企业基本信息、双重预登录相关系统（包括企业自建 系防体系相关组织机构及人员、设备设施库、作 统）对企业填报系统信息情 况进业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填 行检查。信息化管 理信息系统应用息化管理，相关信息系统 中企业基本信息、双重预防 体系相关组织机构及人员、 设备设施库、作写不完整的，缺一项扣分，扣满 20 分

25、为止。2、 未对所有确定的风险点进行危险源5（注：采用系统内不存在的风 险辨识分析及评价方法合理 辨识的，该项在系统未开发前 按缺项（50（50 分）分）业活动库、 相关管理制度、体系文件等 信息填写完整。辨识、分析和评价的，缺一项扣5 分；评价记录和隐患排查记录填写不完整处理）2、信息系统中，风险分析、评 的，缺一项扣 2 分，扣满 30 分为止。价记录和隐患排查记录完 整。3、 系统显示存在无理由超期未排查的 或者3、信息系统中，风险分级管 控 未整改的，一项扣 5 分，扣满 30 分 为止。清单和隐患治理台账真实 有效。4、 未在信息系统内运行隐患排查的，企 业应4、企业应用自建信息系统

26、用自建信息系统，未与相关监管部考核考核要点达标标准指标评分标准考核方法考核记录扣分应与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。门信息平台实现信息互联互通的，该要 素不得分。1、 每年未至少进行一次双重预防体系运 行 查资料、查信息系统： 评审记录或评审（10 分）企业每年至少对双重预防体 系建设情况进行一次系统性 评审。情况评审的，扣 5 分。2、 未根据评审情况编制评审报告的，扣 5分。评审报告。注：企业初始创建阶段进行首 次双重预防体系建设评定验 收时， 本项目可按缺项计。查资料、查信息系统：1、 变更通知单1、 企业应适时、及时针对工1、 未适时、及时对变更过程的风险进行 危险 2、 变更

27、前危险源辨识、分析持续艺、设备、人员等重大变更 开展危 源辨识、分析及风险评价，发现一 项扣 5 分， 及风险评价记录改进更新险源辨识、风险评价，更新风险信 辨识分析及评价不到位的， 一项扣 2 分。息与风险管控措施，编制、更新风 2、 新一轮风险评估后未及时更新风险管 控3、 风险管控清单4、 针对变更情况制定的隐患 排（50 分）（20 分）险管控清 单。2、 应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及 时更清单的，扣 5 分。3、 未根据风险变更情况及法律法规的变 化及时更新隐患排查内容，发现一项扣 5 分。查表5、 隐患排查记录及治理台账 现场检查：新隐患排查清单，并按 清单编制排

28、 4、 未根据更新的隐患排查表实施隐患排 查， 现场核查风险管控和隐患排 查治查表，及时实施 隐患排查。发现一项扣 5 分。理变更情况。1、 企业应建立内部沟诵和外1、 风险信息、隐患信息未及时传达至相 关方 查资料：的，发现一项扣 5 分。外来人员风险告知卡或记 录、风沟通（20 分）部沟通机制，及时有效传递 风险信 2、 重大风险信息更新后未对从业人员进 行息和隐患信息，提高 风险管控效果 告知的，发现一项扣 5 分与隐患排查治 理的效果和效率。2、重大风险信息更新后应及险培训记录等。询问：各层级之间是否进行了沟通， 各层级及与相关方风险信息、考核指标备注：考核要点达标标准评分标准考核方法

29、考核记录扣分时组织相关人员进行培训。隐患信息沟通米用方式及沟 通的效果如何。1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。2、 总分共计 1000 分，累计得分/总分 X100=实际得分，其中缺项部分按 0 分计入累计得分，相应的评估要点按3、标杆企业得分 80 分合格，一般企业得分 60 分合格。4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。6、本评估标准最终解释权在安监局工商贸处。0 分计入总分。每一评估要点的分值扣完为止。