2018年新三标加内部审核资料.pdf

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1、优质参考文档20162016 年内部管理体系审核年内部管理体系审核资料汇编资料汇编河北莺阵智能化工程有限公司2016 年 12 月任命书任命书（01）2016为了有效的评价本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系，实施对管理体系的审核，使组织的管理体系得到有效的实施和保持。经研究，决定任命下列人员为本组织的内部审核员，有权对组织的管理体系运行做出判断。具体名单如下：狄金鱼庞玉兰李保银河北莺阵智能化工程公司20162016 年年内部审核实施计划QEO/D-8.2-0401优质参考文档2016 年 11 月 20 日优质参考文档目的：评价管理体系与 GB/T19001-20PP、GB/T50430

2、-20PP、GB/T24001-20PP 和 GB/T28001-20PP标准的符合程度；评价管理体系整体的持续有效性。范围：本组织质量/环境/安全管理体系覆盖的部门/场所的生产/服务/活动依据：GB/T19001-20PP、GB/T50430-20PP、GB/T24001-20PP 和 GB/T28001-20PP 标准，管理手册，适用法律法规审核组：狄金鱼（组长）A 李保银 B 庞玉兰 C 审核时间：2016/12/17-2016/12/19首次会议：2016/12/1708:00-08:30，管理层、各部门负责人参加与管理层交换意见/末次会议：2016/12/1916:30-17:00，

3、参加人员同上日期时间部门及要素管理层及职业健康安全事务代表：Q:4.1；5.4.2(C:3.1.1；3.1.2；3.1.3；3.3.1；3.3.2；3.4.2)；4.2.1(C:3.3.3)；4.2.2(C:3.3.3)；5.1(C:3.2.1；3.2.2；4.3.1；5.5.1)5.2(C:3.2.1-2；7.2.1-1/-2；)；5.3(C:3.2.1；3.2.2)；5.4.1(C:3.2.3；3.2.4)；5.5.1(C4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4)；5.5.2（C:4.1.1）；5.6(C:3.4.3；13.2.4)；6.1(C:3

4、.4.1；5.1.1)；8.1(C:11.1.1；12.1.1；13.1.1)；8.5.1(C:13.1.4；13.3.2)E:4.1；4.2；4.4.1；4.3.3；4.4.3；4.4.4；4.5.1；4.5.3；4.6S:4.1；4.2；4.4.1；4.3.3；4.4.3；4.4.4；4.5.1；4.5.2；4.6办公室：Q:5.5.1(C4.3.3)；5.4.1(C:3.2.4)；4.2.3(C:3.5.1；3.5.2)；4.2.4（C:3.5.3；）；5.5.3（C:13.1.1）；6.2.1(C:5.1.2；5.2.1；5.2.2；)6.2.2（C:5.2.3；5.3.1；5.3.2

5、；5.3.3）；8.2.2(C:12.2.3；12.2.4；12.2.5)；8.2.3（C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；12.2.4；12.2.5）；E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.5,4.4.6；4.5.4；4.5.5S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.5.4工程部：Q：5.5.1（C:4.3.3）；5.4.1（3.2.4）；7.1（C:10.1.1；10.2.3；10.2.4；10.2.5）；

6、7.4（C:9.1；9.2）；6.3（C:6.1；6.2；6.3）；6.4（C:10.5.1-5）7.5.1（C:10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5;10.4.3；10.5.3-10.5.5；10.6.1；10.6.2；10.6.3；10.6.4）7.5.2（C:10.5.2）；8.2.3（C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；12.2.4;12.2.5）；7.6（C:11.1.2；11.5.1）；8.2.4（C:11.1.1；11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3）；

7、优质参考文档审核员17日08:30至12:00BC17日13:00至17:00AB18日08:30至12:00AC优质参考文档8.3（C:11.4.1；11.4.2；11.4.3；11.4.4）；8.4（C:10.6.4；12.2.6；13.1.1；13.1.2；13.1.3；13.2.1；13.2.2；13.2.3）；8.5.2（C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）；8.5.3（C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.54.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3S:4.4.1；

8、4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3财务部：E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6S:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6经营部：Q：5.5.1（C:4.3.3）；5.4.1（C:3.2.4）；7.2.1；7.2.2；7.2.3（C:7.1；7.2；7.3）；8.2.1（C:12.2.6）13:00E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.618至S:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6日16:30经营部：Q：5.5.1（C:4.3.3）；5.4.1（

9、C:3.2.4）；7.4.1；7.4.2；7.4.3(C:8.1.1；8.2.1；8.2.2；8.2.3；8.2.4；8.2.5；8.3.1；8.3.2；8.3.3；8.4.1；8.4.3；8.4.4；8.5.1)；E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7S:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7办公区巡视：16:3018E/S：4.3.1，4.4.6，4.4.7至日17:00项目部、设备安全部：Q:5.5.1（C:4.3.3）；5.4.1（C:3.2.4）；6.2.2（C:5.2.3；5.3.1；5.3.2；5.3.3）；6.3（C:6.1；6.2；

10、6.3）；6.4（C:10.5.1-5）；7.1（C:10.1.1；10.2.3；10.2.4；10.2.5）；7.2(C:7.3.2;7.3.4)；7.4（9.3.1；9.3.2；9.3.3）；7.5.1（C:10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5;10.4.3；10.5.3-10.5.5；10.6.1；10.6.2；10.6.3；10.6.4）；7.5.2（C:10.5.2）；08:307.5.3（C:10.5.3；）；7.5.4（C:8.5.1;8.5.2）；7.5.5（10.5.1-8）；19至7.6（C:11.1.2；11.5.1）；日12:008.2.4（C:11.

11、1.1；11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3）；8.3（C:11.4.1；11.4.2；11.4.3；11.4.4）；8.5.2（C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）；8.5.3（C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.64.4.7；4.5.1；4.5.3；4.5.4S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 Q4.2.4,5.2,5.4.1,5.

12、5.3,8.2.3,8.5.1 在各部门均应审到BCACABBCAB编制：庞玉兰批准：狄金鱼日期：2016.11.20优质参考文档优质参考文档2016 年内审首次会议记录QEO/D-8.2-0801主持人：狄金鱼日期：2016/12/17审核目的：评价管理/环境/安全管理体系与标准的符合性及运行的有效性会议内容：1.说明审核的目的/范围/方法2.说明可能发生的不合格的情况3.确定陪同人员记录人：庞玉兰参加人员姓名部门/职务备注冯勇总经理狄金鱼庞玉兰李保银孙国强王鹏飞孔爽管代办公室经理工程部经理安设部经理项目部经理经营部经理内部审核检查表管理层管理层审核内容审核内容日期日期2016/12/172

13、016/12/17审核记录审核记录结论结论QEO/D-8.2-05审核部门审核部门涉及条款涉及条款优质参考文档优质参考文档审核部门审核部门涉及条款涉及条款4.1管理层管理层审核内容审核内容本企业 QEO 有哪些过程？这些过程的顺序和相互作用？这些过程有效运行和控制所需的准则和方法？支持和监视这些过程如何确保必要的资源和信息？如何监视、测量和分析、改进这些过程？有哪些外包过程？外包过程如何控制？日期日期2016/12/172016/12/17审核记录审核记录结论结论符合本企业 QEO 识别出了管理活动、资源提供、产品实现和监视、测量和改进几大过程及其子过程，并确定了这些过程的顺序和相互作用，在第

14、 58 章中进行了详细的描述。制定了相应的程序文件和作业指导文件以及工艺文件确保这些过程有效运作和受到控制。根据相应文件和国家标准对产品进行监视和测量，发现问题及时纠正，并且持续改进。本公司暂无分包活动，对分包方的具体控制执行手册 7.4 条的规定。Q:5.4.2质量管理体系策划和建立公司对管理体系的过程实现进行策划：对C:3.1.1；3.1.2；过程是否完备，并经过审每一个过程的输入、输出和应开展的活动3.1.3；3.3.1；批？进行了识别和规定（手册7.2 至 7.6）。对3.3.2；3.4.2策划的内容是否完备（组管理体系的各过程及子过程之间的相互E:4.3.3织结构、管理制度、资源关系

15、进行了确定；S:4.3.4计划、职业健康安全、环公司对管理体系有效实施所需的资源进保等）？行策划：规定了应提供的人力资源（手册项目的资源配置情况是否6.2）、基础设施资源（手册 6.3）和工作满足要求？，公司最高管理者应项目职业健康安全管环境资源（手册 6.4）理、环保管理的策划和建确保及时提供管理体系所有过程所需的全部资源。立过程是否符合要求？公司对管理体系的持续改进进行策划：规定了产品（手册 8.2.4）、过程（手册 8.2.3）和体系运行（见手册 8.2.2）、体系绩效（手册 8.2）的监视、测量方法，以及不合格品控制（手册 8.3）、数据分析（手册 8.4）和改进（手册 8.5）的管理

16、办法。对项目进行了策划，项目质量管理策划及施组设计的编制符合公司及业主要求，内容是否全面，经过公司及业主审批；内容是否全面的涵盖了项目职业健康安全管理和环保管理的具体要求；各种资源的配置情况（人力资源、物资设备、资金资源、技术资源、工作环境、基础设施等）满足要求优质参考文档优质参考文档审核部门审核部门涉及条款涉及条款Q:4.2.1Q:4.2.2C:3.3.3E/S:4.4.4询问体系文件包括哪些？管理手册的包括的内容/范围/删减的理由/是否受控管理层管理层审核内容审核内容日期日期2016/12/172016/12/17审核记录审核记录结论结论Q:5.1C:3.2.1；3.2.2；4.3.1；5

17、.5.1E/S:4.2最高管理者通过哪些活动建立、实施管理管理体系并持续改进其有效性？向负责人询问项目的职业健康安全和环保方针、目标，已经制定的依据；本企业的体系文件包括管理手册（包符合含管理方针和目标、指标），程序文件以及其他管理、作业指导、工艺以及检验方面的文件，还包括根据GB/T50430-20PP标准所编制的质量管理制度，以及所需的管理记录。删减 7.3，删减合理a)通过宣传、开会、培训等方式，符合向全体员工宣传满足顾客和法律、法规要求的重要性b)制定了 本企业 的管理 方针和 管理目标、指标；c)实施管理评审；d)提供企业发展所需的资金、人员、设备等资源总经理和各部门，通过对顾客要求

18、的识别，了解顾客需求和期望（包括明示的和隐含的，当前和未来的要求）以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的准则。并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和提高产品的管理特性和服务来满足顾客需求和期望。通过满意度调查了解顾客的意见，发现改进的机会，来不断满足顾客的需求和期望。通过管理方针，本企业向顾客及其他相关方承诺：我们要坚持管理第一，确保产品满足要求、使顾客满意，同时，我们要精益求精，不断进步，为社会和顾客奉献出更优良的工程。以各种形式（包括宣讲、出标语、出板报等）向全体员工宣传管理方针，使员工理解管理方针的内涵，并贯彻实施。在每年的管理评审中对

19、管理方针和管理目标、指标、指标的持续适宜性和实施情况进行评审。Q:5.2如何体现以顾客和相关方C:3.2.1-2；位关注焦点？7.2.1-1/-2;E/S:4.3.1E/S:4.3.2符合Q:5.3C:3.2.1；3.2.2E/S：4.2本企业管理方针的内涵是什么？制定的依据？如何确保全员理解？如何评审管理方针的持续适宜性？符合优质参考文档优质参考文档审核部门审核部门涉及条款涉及条款Q:5.4.1C:3.2.3；3.2.4E：4.3.3S：4.3.3管理层管理层审核内容审核内容管理目标、指标制定的依据？目标、指标分解情况？是否可测量？环境/安全管理方案如何制定？日期日期2016/12/1720

20、16/12/17审核记录审核记录在手册中规定了管理目标、指标，管理目标、指标依据管理方针制定。对管理目标、指标进行了分解，并且提供了对各部门分解目标、指标的统计情况，完成情况较好。提供了环境/安全管理方案，符合要求管理手册规定了总经理、管代及职业健康安全事务代表的职责。目前公司下设办公室，工程部，经营部，财务部和设备安全部，其职责均在管理手册予以明确规定，并通过学习手册的方式加以传达和宣贯。结论结论符合Q:5.5.1C4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1;4.3.2；4.3.3；4.3.4E/S4.4.1ES1）询问领导在 QEO 的作用有哪些？（职责）2）职责和权限的规定和沟通情况

21、：a 目前的组织机构及各部门职责分工？b.职责和权限如何传达？符合Q:5.5.2C:4.1.1E/S:4.4.1Q:5.5.3C:13.1.14.4.3E/S管理者代表的职责已在手册中予以符合管理者代表有哪些职规定，落实情况良好。责和权限？落实情况？内部沟通和信息交流内部沟通和信息交流和信息交流的符合和信息交流的机制、方式形式有会议、谈话、写信、板报等形式。和内容？如何确保有效在公司和部门领导这一层次，不定期由性？总经理召集会议，就有关管理管理体系运行情况（包括管理管理体系的有效性）进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。日常情况下，由办公室负责，通过板报、组织谈话等形式，将有关信息进行

22、传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。优质参考文档优质参考文档审核部门审核部门涉及条款涉及条款Q:5.6C:3.4.3；13.2.4E/S：4.6管理层管理层审核内容审核内容日期日期2016/12/172016/12/17审核记录审核记录结论结论查管理评审：本年度三体系整合式管理评审计划符合a.如何进行管理评审，谁下月进行,资料齐全，符合要求主持，其作用？（策划的时间间隔安排/频次）b.输入（记录）的内容是否包括标准要求？（查管理评审记录）c.最近一次管理评审的情况，有哪些重大决定和改进措施？请介绍本企业资源配

23、置情况（需求）。资源：办公室，基础设施及工作环境方面要求？目前尚有哪些应改进6.1-6.4 的方面？企业现有的资源，包括工程技术人员、资金和检测设备均能满足当前施工的需要。随着生产的需要，本企业将不断优化资源配置，以适应不断发展的需要。提供设备台帐、持证人员登记表等记录。周围环境整洁、有序、美观宜人。工作现场的温度适宜。根据国家或行业标准编制了验收规范，确定需监视和测量的参数及所需的计量器具以证实产品的符合性；通过内审、管理评审确保管理管理体系的符合性；通过数据分析、在过程中应用统计技术以及纠正和预防措施持续改进管理管理体系的有效性。建立并实施了施工质量检查制度，规定各管理层次对施工质量检查与

24、验收活动进行监督管理的职责和权限，配备了所需的各类检测设备符合Q:6.1-6.4C:3.4.1；5.1.1E/S:4.4.1Q:8.1对监视、测量、分析C:11.1.1；和改进过程的策划应考虑12.1.1；13.1.1哪些方面？（对哪些方面E/S:4.5.1监测和改进）是否建立并实施了施工质量检查制度？是否配备和管理施工质量检查所需的各类检测设备？符合Q:8.5.1通过使用管理方针、目标、指标、审符合如何实现持续改进？C:13.1.4；13.3.2如何实现质量信息和核结果、数据分析、纠正和预防措施以及E:4.3.3管理评审，促进管理管理体系的持续改质量管理改进？S:4.3.4进，以保持其有效和

25、适宜性。QEO/D-8.2-05审核部门审核部门办公室办公室内部审核检查表日期日期优质参考文档2016/12/172016/12/17优质参考文档涉及条款涉及条款审核内容审核内容本部门负责：Q:5.5.1(C4.3.3)；5.4.1(C:3.2.4)；4.2.3(C:3.5.1；3.5.2)；4.2.4（C:3.5.3；）；5.5.3（C:13.1.1）；6.2.1(C:5.1.2；5.2.1；5.2.2；)6.2.2（C:5.2.3；5.3.1；5.3.2；5.3.3）；8.2.2(C:12.2.3；12.2.4；12.2.5)；8.2.3（C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.

26、2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；12.2.4;12.2.5）；8.4（C:10.6.4；12.2.6；13.1.1；13.1.2；13.1.3；13.2.1；13.2.2；13.2.3）；E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.5,4.4.6；4.5.4；4.5.5S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.5.4Q:5.2如何体现以顾客和相C:3.2.1-2；关方位关注焦点？7.2.1-1/-2;E/S:4.3.1E/S:4.3.2通过对顾客要求的识别，了解顾

27、客需求和期望（包括明示的和隐含的，当符合前和未来的要求）以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的准则。并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和提高产品的管理特性和服务来满足顾客需求和期望。通过满意度调查了解顾客的意见，发现改进的机会，来不断满足顾客的需求和期望。审核记录审核记录结论结论符合Q:5.5.1本部门职责是什么？C4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1;4.3.2；4.3.3；4.3.4E/S4.4.1Q:5.4.1C:3.2.3；3.2.4E：4.3.3S：4.3.3对目标进行了分解，并提供了目标本部门分解目标、指标完成统计，完

28、成情况良好。提供环境/安符合是什么？完成情况如何？全目标、指标和管理方案，对环境/安全目标、指标作出了规定，完成情况良好。优质参考文档优质参考文档审核部门审核部门涉及条款涉及条款办公室办公室审核内容审核内容是否制定了相应的程序文件？对收集的法律法规法律法规是如何获取的，渠道是什么？查记录（看清单）是否进行了传递？查记录是否收到最新的法律法规？如何进行内部沟通和信息交流？效果如何？日期日期审核记录审核记录2016/12/172016/12/17结论结论4.3.2E/S制定了相应的程序文件，对法律法规识别、取得的途径、方法作了规定。提供了适用法律法规清单，内容为最新文符合件，符合要求。内部沟通和信

29、息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。在公司符合和部门领导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体系运行情况（包括管理管理体系的有效性）进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。日常情况下，由办公室负责，通过板报、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。Q:4.2.3体系文件的制定、批有形成文件的文件控制程序。现符合C:3.5.1；3.5.2准、发布和更改是否符合标场检查，文件的编制、审核、批准符合E：4.4.4，4.4.5准的要求？要求。文件的更改得到了相关人员

30、的审S：4.4.4，4.4.5文件的更改和修订状批。文件修订状态得到识别。在各部门态是否得到识别？可以得到相关文件的适用版本。未发现办公室是否保存有本作废文件非预期使用，文件保存良好，部门所使用的文件，是否有清晰完整。外来文件受控。所有受控文文件清单？件均加盖受控章。提供有效文件清单文件的保存是否得当，及收发记录，对所有文件进行了登记和在现场有无作废文件被非发放，记录内容符合要求。明确了各岗预期使用？位员工明确其活动所依据的文件。作废外来文件如何控制？文件由办公室及时收回并销毁。是否确保各岗位员工明确其活动所依据的文件？是否及时将作废文件撤出使用场所或加以标识？Q:5.5.3C:13.1.14.4.3E/S优质参考文档