证券投资基础知识.pdf

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1、第一章证券投资基础知识一、单项选择题1.作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种（）A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券3.金融期货证券是一种（）A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券4.证券业协会性质上一种（）A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织5.同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴A.资本市场B.长期资金融通市场C.贷款市场D.货币市场6.（）中华人民共和国证券法正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。A.1

2、994年7月1日B.1998年7月1日c.1 9 9 9 年 4月 1 日D.1 9 9 9 年 7月 1 日7 .（）国务院颁发 股票发行与交易管理暂行条例。A.1 9 9 2 年 4月 2 2 日B.1 9 9 3 年 4月 2 2 日C.1 9 9 4 年 4月 2 2 日D.1 9 9 5 年 4月 2 2 日8 .证券必须同时具备的两个最基本特征是（）A.法律特征与经济特征B.法律律特征与书面特征C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征9 .证券按其性质不同，可以分为（）A,凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券1 0 .资本证券主要

3、包括（）A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D,股票、债券和金融期权1 1.拥有证券就意味着享有对财产的（）权利A.所有、使用、收益和处置B.占有、流通、收益和处置C.占有、使用、收益和处置D,占有、使用、流通和处置1 2.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（）A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的资产增值D.虚拟资本价值1 3.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）A.股票市场和债券市场B.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场D.中长期信贷市场和证券市场1 4.证券市场

4、按纵向结构关系，可以分为（）A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.集中市场和场外市场D.国内市场和国际市场1 5.证券市场按横向结构关系，可以分为（）A.股票市场和债券市场和基金市场B.发行市场和流通市场C.集中市场和场外市场D.国内市场和国际市场1 6.世界上第一家股票交易所在（）成立A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.费城1 7.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票德（）A.政府机构、金融机构、公司和企业B.中央政府、地方政府、公司和企业C.政府机构、中央银行、公司和企业D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业1 8.机构投资者主要有（）A.企业B.公益基金C.金融机构D,以

5、上都是19.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务A.政策性B,公开市场操作C.投融资D.保值20.证券公司的主要业务内容有（）A.股票、债券和基金B.发行、自营和基金管理C.承销、咨询和基金管理D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他容询业务21.金融市场是由各个子市场组成的，它由（）市场和（）市场两大类所组成。A.债券和股票B.证券和保险C.货币和资本D.银行信贷和证券22.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。A,货币B.期货C.期权D.商品23.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场A.直接融资B.间接融资C.资本D.货币24.证券市

6、场即为（）市场A.货币B.资本C.间接融资D.直接融资25.证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主有（）三个方面A.筹资、定价、资本配置B.筹资、定价、收益C.收益、监督、资本配置D.监督、定价、资本配置26.证券交易价格是通过（）得以确定的A.证券商与投资者协商B.一级市场上的公开竞价C.证券供求双方共同作用D.发行者与证券商协商27.股票实质上代表了股东对股份公司的（）A.产权B.债权C.物权D.所有权28.在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（）A.绝大多数B.相对多数C.有效多数D.超过半数29.记名股票与不记名股票的差别

7、在于（）A.股东权利B.股东义务C.出资方式D.记载方式30.股票净值又称（）A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值31.在股票票面上标明的金额，是股票的（）A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值32.股东大会是股东公司的（）A.权利机构B.决策机构C.监督机构D.法人代表33.优先股股息当年未能足额分派时能在以后年度补发的优先股，称为（）A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D,股息率可调整优先股34.在我国，国有股权行政管理专职机构是（）A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司35.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）A.真实资

8、本B,财产直接支配权C.虚拟资本D.物资直接支配权36.国际债券的计价货币通常是（）,以便在国际资本市场筹措资金。A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币37.贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。A.不规定利率B.规定利率C.标明折价率D.不标明折价率38.债 券是由（）出具的。A.投资者B.债权人C.债务人D.代理发行者39.债 券代表其投资者的权利，这种权利称为（）A.债权B,资产所有权C.财产支配权D.资金使用权40.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）A.贴现债券B.复利债券C.单利债券D.累进利率债券41.在名

9、义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）A.少B.多C.相同D.不确定4 2.贴现债券的发行属于（）A.平价方式B.溢价方式C.折价方式D.都不是43.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式44.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）A.展期偿还B.满期偿还C.全额偿还D.部分偿还45.债券与股票的相同点在于（）A.都是筹资手段B.收益率一致C.风险一样D.具有同样权利46.安全性最高的有价证券是（）A.国债B.股票C.公司债券D.企业债券47.偿还期限在1年以上10年以下的国债被

10、称为（）A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债48.政府为了实施某种特效政策而发行的国债是（）A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特种国债49.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）A.信用公司债B.保证公司债C.参与公司债D.收益公司债50.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问51.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理公司D.基金投资顾问52.证券投资基金反映的是（）关系。A.产权B.所有权C.债权债务D.委托代理53.证券投资基金

11、的资金主要投向（）A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝54.投资基金的收益有可能高于（）A.股票B.债券C.金融期货D.金融期权55.投资基金的风险可能小于（）A.股票B.固定利率债券C.浮动利率债券D.债券56.封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。A.基金总资产B.基金净资产C.可分配收益D.基金资本57.封闭式基金单位的交易方式是（）A.赎回B.证交所上市C.即可赎回，又可上市D.柜台交易58.封闭式基金的交易价格取决于（）A.基金总资产B.基金净资产C.供求关系D.基金负债59.开放式基金的交易价格取决于（）A.基金总资产值B.基金单位净资产值C.供求关系D.

12、基金资产净值60.在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。A,开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价61.已知价计算法中的“已知价”是指（）A.当日的开盘价B.当日的收盘价C.上一个交易日的开盘价D.上一个交易日的收盘价6 2.未知价计算法中的“未知价”是指（）A.当日证券市场上各种金融资产的开盘价B.当日证券市场上各种金融资产的收盘价C.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D,下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价63.证券投资基金在美国的称谓是（）A.“基金”B.“单位信托基金”C.“证券投资信托基金”D.“共同基金”64.下列几种基金中

13、，一般（）的年管理费率最低。A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.认股权证基金65.证券投资基金资产的名义持有人是（）A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人66.我 国 证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元67.基金持有人与基金管理人之间的关系是（）A.委托与受托的关系B.经营与监管的关系C.所有者与经营者的关系D.持有与托管的关系6 8.基金管理人与托管人之间的关系是（）A.委托与受托的关系B.经营与监管的关系C.所有人盯经营者的关系D.持有与托管的关系6 9.基金持有人与托管

14、人之间的关系是（）A.委托与受托的关系B.经营与监管的关系C.所有人与经营者的关系D.持有与监管的关系7 0.率先推出外汇期货交易，标志外汇期货的正式产生的交易所是（）A.纽约证券交易所B.芝加哥期货交易所C.国际货币市场D.美国堪萨斯农产品交易所71.国际货币市场中的国库券期货标的物的面值是（）A.10万美元B.100万美元C.1000万美元D.1万美元72.美国长期国债期货标的物的期限为（）A.15 年B.10 年C.30 年D.20 年73.先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期

15、保值D.平行套期保值74.看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.敲定价格75.看涨期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。A.买入B.卖出C.持有76.看跌期权的买方对标的就金融资产具有（）的权利。A.买入B.卖出C.持有77.投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格在近期内将会（）A.上涨B.下跌C.不变78.只能在期权到期日执行的期权是（）A,欧式期权B.美式期权C.看涨期权D.看跌期权79.金融期权标的物的数量比金融期货标的物的数量（）A.多B.相等C.少D.不定80.认股权证的认购期限一般为（）A,2

16、-10 年B.3-10 年C.两周到30天D.两周到6 0天81.金融期货的交易对象是（）A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权82.期权交易中的选择权，属于交易中的（）A.买方B.卖方C.双方D.第三方8 3.影响期权价格的最主要原因是（）A,期权的执行价格B.标的物资产的现价C.标的物资产价格的波动D.合约的期限8 4.可转换证券实际上是一种普通股票的（）A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权8 5.优先认股权实际上是一种普通股票的（）A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权二、多项选择题1.证券是指（）A.各类记载并代表

17、一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证2.广义的有价证券包括很多种，其中有（）A.商品证券B.凭证证券C.货币证券D.借据E.资本证券3.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（）。A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.银行本票4.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。A.非挂牌证券B.非上市证券C.场外证券D.停牌证券E.场内证券5.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有（）A.产权性B.增值性C.流通性D.收益性E.风险

18、性6.资本市场可以划分为（）A.中长期信贷市场和证券市场B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场C.证券市场和回购市场D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场7.证券投资者参与证券投资的目的有（）A.获取高于银行利息的收益B.保值增值C.参与公司管理D.赚取市场差价E.降低风险8.普通股票股东享有的权利主要是（）A.公司重大决策的参与权B.公司盈余和剩余资产分配权C.选择管理者D.其他权利9.根据股票的定义，股票的基本要素是（）A.发行主体B.票面额C.股份D,持有人10.按股东享有的权利不同，股票可分为（）A.普通股票B.优先股票C.记名股票D.不记名股票11.每股股票所代表的实际资产的价值，可

19、称为（）A.内在价值B.账面价值C.股票净值D.每股净资产12.股票的内在价值取决于（）A.股息收入B.账面价值C.股票净值D.市场收益率13.股票的未来收益包括（）A.未来股息收入B,资本利得收入C.股本增值收益D.清算价值14.普通股票的基本特征为，普通股票是（）A.最基本最重要的股票B.标准的股票C.收益最高的股票D.风险最大的股票15.普通股票的功能是（）A.筹资功能B.投资功能C.投机功能D.保值功能16.普通股股东的权利是（）A.公司重大决策参与权B.公司盈余和剩余资产分配权C.选择管理者D.其他权利17.优先股票的特征是（）A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分派优先D.一

20、般无表决权18.债券票面的基本要素有（）A.票面价值B.偿还期限C.利率D.发行者名称E.承销者名称19.影响债券偿还期限的因素主要有（）A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券发行主体E.债券变现能力20.影响债券利率的因素主要有（）A.借贷资金市场利率水平B.筹资用途C.筹资者资信D.债券票面金额E.债券期限长短21.债券的性质可以概括为（）A.属于有价证券B.是一种真实资本C.是债权的表现D.是所有权表现E.是一种参与经营的资格22.债券的特征可以表现为（）A.专用性B.偿还性C.安全性D.收益性E.流动性23.按照发行主体的不同，债券可以分为（）A.城市债券B.金融债券

21、C.农村债券D.公司债券E.政府债券24.按计息方式分类，债券可以分为（）A.单利债券B.复利债券C.特种债券D.贴现债券E.累进利率债券25.从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于（）A.期中偿还B.全额偿还C.部分偿还D.展期偿还E.中途偿还26.债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）A.定期偿还B.任意偿还C.定时偿还D.随时偿还E.按期偿还27.债券与股票的相同点表现在（）A.都属于有价证券B.都是筹资手段C.都有规定的偿还期D.收益率相互影响E.都有同样的权利28.债券

22、与股票的区别表现在（）A.权利B.目的C.期限D.收益E.风险29.公债与其他债券相比，有以下特点（）A.票面额大B.流通性强C.收益稳定D.免税待遇E.安全性高30.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）A.自由转让B.主要吸收储蓄资金C.通常不记名D.自由认购E.无面值31.（）是不能流通转让的。A.基本建设债券B.财政债券C.特种债券D.保值债券E.国库券32.金融债券与银行存款比较，它的特征在于（）A.优先性B.流动性C.集中性D.高利性E.专用性33.公司债券作为公司筹措资金而公开负担的种债务契约，有如下特征（）A.契约性B.优先性C.风险性D.股权性E.低利性34.

23、（）不属于抵御证券A.信用公司债B,不动产抵押公司债C.收益公司债D.保证公司债35.（）不属于担保证券A.保证公司债B.收益公司债C.不动产抵押公司债D.信用公司债E.可转换公司债36.国际债券的发行人主要有（）A.各国政府B.政府所属机构C.银行及其他金融机构D,工商企业E.国际组织37.国际债券的特点有（）A.资金来源的广泛性B.计价货币的通用性C.发行规模的巨额性D.汇率变化的风险性E.国家主权的保障性38.证券投资基金资金的主要投向是（）A,房地产B.股票C.债券D.金融期货E.货币市场工具39.契约型基金的当事人有（）A.管理人B.托管人C.承销公司D.投资者40.货币基金的投资工

24、具包括（）A.公债B.银行短期存款C.国库券D.股票E.公司债券41.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）A.市场利率下调，基金收益下降B.市场利率上调，基金收益下降C.市场利率上调，基金收益上升D.市场利率下调，基金收益上升4 2.货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（）A.市场利率上调，基金收益上升B.市场利率上调，基金收益下降C.市场利率下调，基金收益下降D.市场利率下调，基金收益上升4 3.基金运作费主要包括（）A.会计师费B.律师费C.秘书工作费D.买卖有价证券的手续费E.托管费F.召开年会费用44.影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）A.资产净值B.基金收益C.市场供求状

25、况D.基金风险45.作为一种成效卓著的现代化投资工具基金所具备的明显特点是（）A.规模效益B.较高风险C.分散风险D.专家管理46.证券投资基金与股票、债券的区别在于（）A.所反映的关系不同B.所筹资金的投向不同C.收益水平不同D.风险水平不同47.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金48.以基金是否可自由赎回为标志，证券投资基金可分为（）A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金49.契约型基金与公司型基金的区别在丁一（）A.资金的性质不同B.投资者的地位不同C.基金的运营依据不同D.基金单位的价格决定依据不同5

26、0.封闭式基金与开放式基金的区别在于（）A.期限和发行规模限制不同B.投资者的地位不同C.基金单位交易方式和价格计算标准不同D.投资策略不同51.根据投资标的划分，证券投资基金可分为（）A.股票基金B.国债基金C.货币市场基金D.平衡基金E.黄金基金52.证券投资基金的当事人主要有（）A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人53.金融商品的基本特征是（）A.价格的易变性B.多样性C.耐久性D.便利性E.同质性F.复杂性54.金融期货的类型主要有（）A.外汇期货B.股票期货C.股价期货D.利率期货E.股价指数期货5 5.金融期权的主要类型有（）A.金融期货合约期权B.外币期权C.

27、股票指数期权D.利率期权E.股票期权56.金融期货与金融期权的区别主要表现在（）A.履约保证不同B.投资者权利与义务的对称性不同C.现金流转不同D.标的物不同E.盈亏的特点不同F.套期保值的作用与效果不同57.可转换证券的特点是（）A.有事先规定的转换期限B.持有者的身份随证券的转换而相应转换C.可转换成优先股D.市价变动频繁E.可转换成普通股58.认股权证的三要素是（）A.认股方式B.人股期限C.认股价格D.认股时间E.认股数量59.影响认股权证价值的因素主要有（）A.普通股的市价B.认股数量C.剩余有效期间D.换股比率E.认股时间F.认股价格60.金融期货与金融现货交易相比，区别在于（）A

28、.交易对象不同B.交易目的不同C.价格决定不同D.结算方式不同61.汇率风险大致可分为（）A.升水风险B.贴水风险C.商业性风险D.金融性风险62.金融期货的功能主要有（）A.投资功能B.筹资功能C.套期保值功能D.价格发现功能E.股票期权三、填空题1.证券是用以证明或设定 所做成的书面凭证，它表明持有人或第三者有权取得该证券拥有的 或证明其曾经发生过的行为。2.同时具备 特征 特征的、用于记载并代表一定权利的法律凭证，称之为证券。3.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由_ _ _ _ 和的所有权或债权证券。4.虚拟资本是独立于 之外的一种资本存在形式。5.货币证券

29、主要包括 和 两大类。6.资 本 证 券 包 括、及其。7.上 市 证 券 又 称,是指经 批准，并 向 证 券 交 易 所,获得在交易所公开买卖资格的证券。8.证券上市提供了 的市场，以 保 持 证 券 的。9.股票本身没有价值，仅 是 一 种 独 立 于 实 际 资 本 之 外 的，但 上 市 后 可 以 形 成。10.有价证券具有产权性、和 的特征。11.有 价 证 券 的 收 益 表 现 为、和 O12.有价证券收益的多少通常取决于该资产 的多少和证券市场的 o13.证 券 市 场 是、等各种有价证券发行和买卖的场所。14.资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为 和。15.按纵

30、向结构关系分类，证券市场可分为 和。16.股 份 公 司 在 股 票 市 场 上 筹 集 的 资 金 属 于 公 司 的。17.债券发行人发行 债 券 筹 集 的 资 金 一 般 都 有,债务人必须按时 并。18.证券市场主体包括 和。19.证券投资者一般包括 和 两大类。20.机 构 投 资 者 一 般 具 有、和对市场影响大等特点。21.证券市场中起中介作用的机构主要包括 和 o22.证券自律性组织一般为 和。23.金融市场由_ _ _ _和 两大部分组成。24.证 券 市 场 具 有、和 的基本功能。25.证券市场的配置功能是通过 的影响，引导 合理流动来实现的。26.一般来说，股票具有

31、六个方面的特征：收益性、和,27.股票的收益可以分成两类，第一类是，第二类是-28.股票的品种很多，分类方法亦各有差异。按股东享有的权利不同可以划分为，按是 否 记 载 股 东 姓 名 可 以 分 为，按 是 否 用 票 面 金 额 加 以 表 示 可 以 分 为。29.普通股票的股利完全随公司 的高低而变化，而优先股票的股息率是 的。30.普通股票的分配权包括两个方面，它们是 和。31.外资股按上市地域可以分为 外资股和 外资股。32.根据股票的定义，股 票 的 基 本 要 素 包 括、。33.普通股股东在公司盈余和剩余财产的分配顺序上列在_ _ _和 之后，故其承担的风险也可能较高。34.

32、根据股票价值的不同含义，可分为、。35.股票的内在价值即股票 的现值，取决于 和。36.普通股票的功能有 和 o37.普 通 股 股 东 的 权 利 有、。3 8 3.参与优先股可分为 和。39.可赎回优先股有两种类型：和 o40.我国现行股票按投资主体不同，可 以 划 分 为、和 等不同类型。41.债 券作为证明 关系的凭证，般是用具有一定 的票面形式来表现。42.债券利率是债券 与债券 的比率。43.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但 它 也 只 是 一 种，而非真实资本。44.根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、和。45.复利债券的计息公式相对复杂，但它的利息包含了货币的 价

33、值。46.贴现债券发行价格与票面金额的差额，构 成 了 实 际 的。47.凭 证 式 债 券 的 形 式 是 一 种 债 权 人 认 购 债 券 的。48.债券期中偿还包括 偿还和 偿还两种形式。49.是指债券发行人在债券未到期前按照市场价格从二级市场中购回自己发行的债券并注销债券。50.广义的公债是指 债务，狭义的公债是指 债务。51.公 债 的 特 点 在 于、和。52.我 国 个人所得税法中规定，国债和国家发行的金融债券利息，个人所得税。53.国 债 按 偿 还 期 限 习 惯 上 分 为、以及。54.国库券属于一种弥补_ _ _ _ 差额的政府债券。55.金融债券是指 及_ _ _ _

34、 金融机构依照法定程序并约定在一定期限内还本付息的有价证券。56.金融债券的特征在于专用性、集中性、和 o57.公司债券与政府债券或金融债券比较，较大，这是由于公司债券的发行主体是公司。58.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以 货币为面值，向 投资者发行的债券。59.国际债券可以分为 债券和 债券两类。60.在 美 国 发 行 的 外 国 债 券 一 般 被 称 为,在 日 本 发 行 的 外 国 债 券 则 称 为。61.证 券 投 资 基 金 是 指-种、的集合证券投资方式。62.证 券 投 资 基 金 通 过 发 行,集中投资者的资金，由_ _ _ _托管，由_ _ _ _ _

35、_ 管理和运用资金。63.基金管理人根据法律法规和基金契约规定的 和 原理，进行分散投资。64.股票反映的是 关系，债券反映的是 关系，基金反映的是基金投资者和基金管理人之间的 关系。65.股 票 和 债 券 筹 集 的 资 金 主 要 投 向,而基金主要是投向 等。66.基 金 的 收 益 有 可 能 高 于，投资风险又可能小于 o67.契约型基金是基于 原理而组织起来的 投资行为。68.契 约 型 基 金 有、_ _ _ _ 三方当事人。69.契约型基金是通过签订 形式，发行 而设立的一种基金。70.基金托管人是基金资产的 持有人，负责 的保管和处置，对 的运作实行监督。71.基金管理费率

36、与 成反比，与 成正比。72.在计算基金资产总值时，对基金拥有的未上市债券，一般以其面值加上至计算日时应收为准。73.股票基金的投资目标侧重于追求 o74.货币基金的投资工具期限在一年内，包括、银行承兑票据及商业票据等。75.收入型基金以可带来现金收入的有价证券为主要投资对象，一般可分为_ _ _ _ 型基金和型基金。76.平衡型基金通常是把资金分散投资于 和,以保证资金的安全性和盈利性。77.证 券 投 资 基 金 具 备、等特点。78.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为 和。79.以基金是否可赎回为标志，基金可分为 和 o80.根据投资目标划分，基 金 可 分 为、。81.期货合约是

37、指期货交易所统一制定的，规定在将来某一特定的时间和 地 点 交 割 一 定 数 量 和 质 量 商 品 的。82.所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为 的期货交易方式。83.金融期货是以 为对象的交易。84.金融商品的基本特征主要有三个：一是，二是,三是。85.金融期货主要有三种类型：、和 o86.金融性汇率风险主要包括 和。87.利率期货的标的物是 o88.国际货币市场中的国库券期货是以面值_ _ _ _ 美元的 为标的物的，其交货月份为每年的3 月、6 月、9 月 和12月。89.国际货币市场中的国库券期货是按国际货币市场指数报价的，该指数以 的差价来计算。90.欧

38、洲美元期货采用指数报价，该指数是以 计算的。91.长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于 的美国长期公债券都用以长期国债期货的交割，一般会从选择最便宜可交割债券进行交割。92.股票指数期货是以 为标的物的期货交易。93.股票指数期货采用 结算方式，其合约的价值通常是以 来计算的。94.现 货 价 格 与 期 货 价 格 具 有 市 场 走 势 的,当期货合约临近到期日时，现货价格与 期 货 价 格 将 逐 渐，它 们 之 间 的 差 价 即 基 差 将 接 近 于。95.套期保值的基本类型有两种：一是,二是。96.多头套期保值，指交易者先在期货市场

39、 期货，从而转移现货价格风险的策略。97.期权交易实际上是一-种权利的单方面_ _ _ _。98.看涨期权的买方具有在约定期限内按协定价格 一定数量金融资产的权利。99.按照履约时间的不同，金融期权可分为 与。100.可转换证券主要分为两类：-类是,另一类是。101.ADR业务中涉及三个关键机构：一是,二是,三是.102.ADR通常有两种交易形式：与。103.有担保的ADR分为一、二、三级 ADR和美国144A规则下的 ADR。104.一般来说，认 股 权 证 的 认 股 期 限 多 为,认股期限越长，其认股价格就越_ _ _ _ _ _,105.优 先 认 股 权 的 有 效 期 一 般 是

40、；在有效期内，享有优先认股权的股东可以有三种选择：一是,二是_ _ _ _ _ _ 三是 O四、判断题1.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。2.购物券是一种有价证券。3.有价证券的价格证明了它本身是有价值的。4.有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。5.有价证券由于是虚拟资本,所以它的价格总额总是小于实际资本额。6.有价证券是虚拟资本，所以它的发行不能起到优化资源配置的作用。7.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。8.证券上市只是为了给投资者提供一个可以买卖的场所。9.有价证券的产权特征是指权利人具有一定的财产所有权，可以分享财产的占有、使用、收益和处置

41、的权利。10.证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。11.证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。12.证券发行市场有一个固定的场所。13.股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。14.纽约第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。15.中国人自己创办的最早的证券交易所是上海华商证券交易所。16.融资技术和证券种类的创新加速了证券市场的发展。17.证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的.所以，证券发行人就是证券承销商.18.证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它充分的反映了证券市场的供求状况。19.个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值。

42、20.许多证券经营机构往往集证券的承销、经纪和自营业务于一身，实际上.他们只要设立一个部门就可以完成全部的证券业务。21.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构.他们是:会计师事务所和律师事务所。22.我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。23.在金融市场中，证券市场虽然属于资本市场，但其所需的资金通常依赖于货币市场的资金供给。24.直接融资是资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具宜接融通资金的方式.当这种融资由投资银行充当中介时，直接融资就变成了间接融资。25.股票和债券融资由于投资银行插入其中，增加了直接融资的成本。26.所谓不记名股票，是指在

43、股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。27.境内上市外资股是以外币标明面值，并以外币认购的股票。28.外资股就是通常所说的B股。29.有面额股票的发行价格必须高于票面金额。30.国有法人股的股权性质属于国有股权。31.B股是以美元或港币标明面值并交易的股票。32.股票是一种证权证券。33.股票是投入股份公司的资本份额的证券化，属于资本证券。34.股票的流通性是指股票可以自由地进行交易。35.如果股票以面值发行，则股票面值总和即为公司的资本总和。36.股票的现值就是股票当前收益的未来价值。37.普通股票在权利义务上不附加任何条件。38.债是在当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系

44、。39.债券不是债权债务关系的法律凭证。40.一般来说，在国际金额市场筹资时，通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。41.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。42.债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。43.债券是实际运用的真实资本的证书。44.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动。45.债券的特征之一是参与性。46.永久性不是债券的特征。47.一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。48.银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金额债券。49.发行债券是金融机构的主动负债。50.公

45、司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。51.在名义利率相同的情况下，单利债券的实得利息要多于复利债券。52.贴现债券是属于折价方式发行的债券。53.累进利率债券的利率随着时间的推移，后期利率将比前期利率更高。54.无记名国债属于一种具有标准式实物券面的债券。55.记账式债券没有实物形态，而是在电脑赈户中作记录的债券。56.满期偿还是指在债券期满后又延长原规定的还本付息日期的偿债方式。57.债券的到期偿还还包括部分偿还和全额偿还两种形式。58.在随时偿还的情况下，债券发行期过后，发行人便可以自由决定偿还时间。59.抽检偿还还有一次性抽签和分次抽签的不同形式。60.债

46、券与股票的收益率相互影响。61.债券和股票本身均无价值，但又都是真实资本的代表。62.债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。63.有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。64.债券是有期投资，股票是无期投资。65.国债是公债，即一国各级政府发行的债券。66.公债与私债相比，安全性高，流通性强。67.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券。68.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。69.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金托管人管理和运用。70

47、.证券投资基金的资产交由基金托管人保管。71.基金的收益可能高于债券。72.基金的风险可能小于股票73.投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。74.契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。75.基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。76.契约型基金没有董事会。77.基金托管人是基金资产的实际持有人。78.公司型基金是依据契约原理组成的信托公司。79.契约型基金是依法注册的法人。80.公司型基金不是法人。81.公司型基金的基金资产归基金公司所有。82.封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人成继，该基金可以提前终止。83.债券基金的收益受市场

48、利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；反之，市场利率上调时，其收益会上升。84.货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调上升。85.基金管理费是向投资者直接收取的。86.基金管理费也可从基金资产中扣除。87.运作费不列入基金运营成本。88.运作费通常是在基金契约中事先确定的。89.清算费用按清算时实际支出从基金资产中提取。90.清算费用是在基金契约中事先确定的。91.基金资产净值是开放式基金单位交易价格的计算依据。92.基金管理人应具有独立的法人地位。93.开放式基金不必保有一定比例的现金资产。94.基金管理人必须每日计算并公布基金资产净值。95.基金运作过程中，因为某些特

49、殊的情况可以提取终止。96.开放式基金有固定的期限。97.开放式基金通常不上市交易。98.封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。99.封闭式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。100.开放式基金的基金单位总数是固定的。101.投资者衡量基金运作效率的主要依据是基金管理费的高低。102.基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一致的。103.所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等为标的物的期货交易方式。104.金融期货是以金融期货合约为对象的交易。105.在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。106.金融性汇率风险是指在国际借贷中因汇率变动而使

50、其中一方遭受损失的可能性。107.所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。108.国际货币市场中的国库券期货以面值100万美元的3 个月期国库券为标的物。109.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。110.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。111.欧式期权可在期权到期H或到期日前的任一个营业FI执行。112.在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。113.金融期货交易实行逐日结算制度。114.期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而它