证券交易证券从业资格考试期中同步测试试卷含答案.pdf

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1、证券交易证券从业资格考试期中同步测试试卷含答案一、单 项 选 择 题(共60题，每 题1分)。1、根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的()统一管理。A、技术管理部B、数据业务部C、技术服务部D、电脑系统部【参考答案】：D2、就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的O OA、便捷性和快速性B、便利性和快捷性C、多样性和广泛性D、多样性和快捷性【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P 1 2 6O3、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止 后()日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户

2、，客户应当予以协助。A、1B、1 0C、1 5D、3 0【参考答案】：C【解析】证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后1 5内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户4、证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每()注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。A、1 0 0万元B、5 0 0万元C、80 0万元D、1 0 0 0万元【参考答案】：B5、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追 踪 的 是()OA、实际股票价格B、实际的股价指数C、投资组合总市值D、上5 0指数【参考答案】：B6、全国银行间债券市场回购交易

3、数额最小为债券面额(),交易单位为债券面额()。A、1万元，1万元B、1 0万元，1 0万元C、1 0万元，1万元D、1 0元，1元【参考答案】：c【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269o7、根据我国现行有关制度的规定，过户费属于()的收入。A、证监会B、证券公司C、证券业协会D、中国结算公司【参考答案】：D【解析】D。过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。8、下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是()oA、股票B、基金C、无纸

4、化国债D、凭证式国债【参考答案】：D9、下 列()不属于证券交易的原则。A、公开原则B、互助原则C、公平原则D、公正原则【参考答案】：B【解析】证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵 循“公开、公平、公正”三个原则。本题的最佳答案是B选项。10、在上海证券交易所，A股的过户费为()，起点为1 元。A、成交金额的1%。B、成交面额的1%。C、成交金额的0.%。D、成交面额的0.5%o【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44O11、冲抵保证金的有价

5、证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是O OA、上 证 180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%B、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%C、国债折算率最高不超过95%D、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%【参考答案】：D【解析】其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。12、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分()A、证券自营风险和代理买卖证券风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险【参考答

6、案】：A1 3、售后服务是指客户()营销人员提供的服务。A、在招揽过程中B、在形成购买决策、实施购买行为时C、在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后D、在头卖证券后【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P 1 2 7O1 4、准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A、机构批设机关颁发的 企业法人营业执照(副本)B、机构批设机关颁发的 经营金融业务许可证(副本)C、机构批设机关主要业务人员的 证券业从业人员资格证书D、国家证券管理机关颁发的 经营证券自营业务资格证书【参考答案】：B1 5、对转融通担

7、保证券内的证券()为名义持有人，登记于证券持有人名册。A、证券公司B、委托人C、证券金融公司D、证券持有人【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P 2 6 1O1 6、()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出所机构D、证券登记结算机构【参考答案】：C【解析】C o本题是对证监会派出机构的权力的考察。1 7、根据证券

8、交易所的相关规定，证券公司应当在每日()向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、开盘后B、收市后C,次一交易日开盘之前D、次日之前【参考答案】：B1 8、投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，()起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。A、T日B、T+1 日C、T+2 日D、T+3 日【参考答案】：c【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三 节,P160o19、上海证券交易所和深圳证券所都规定()的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易【参考答案】：A

9、【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33o20、下列说法正确的是()oA、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5 万元B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5 万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5 万元【参考答案】：C【解析】本题考

10、查设立集合资产管理计划的要求，重点记忆。21、境内投资者开立证券账户的要求按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有()OA、法定代表人授权书B、营业执照及复印件C、法定代表人身份证及复印件D、法定代表人工作证【参考答案】：D2 2、一般的境外投资者可以投资()oA、国债B、A股C、B 股D、权证【参考答案】：C【解析】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P 7O2 3、证券登记按()可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。A、证券种类B、证券数量C、性质D、程序【参考答案】：A2 4、下面给出关于清算的解释，错误的是()oA、指一定经

11、济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划【参考答案】：C【解析】本题考查的是清算的三种解释，证券交易的清算适用于A中的解释。2 5、下列关于连续竞价的说法错误的是()oA、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B、在无撤单的情况下，委托当日有效C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价【参考答案】：D2 6、某国债面值为1 0 0元，票面利率为5

12、%,起息日是7月5日，交易日是1 2月1 8日，则已计息天数是()天。A、1 6 5B、1 6 6C、1 6 7D、1 6 8【参考答案】：B【解析】计息天数的计算原则是：算头不算尾。2 7、债券回购()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A、成交通知单B、成交协议书C、成交确认单D、成交传真件【参考答案】：A【解析】债券回购成交通知单与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。2 8、在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数 据 由()负责维护。A、存管银行B、登记结算公司C、证券交易所D、证券公司【参考答案】：B【解析】在证券交收

13、过程中，中国结算公司需要同时维护客户信用交易担保证券账户和相应的明细账户即投资者信用证券账户。2 9、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。A、0.0 5%B、0.1%C、0.5%D、1%【参考答案】：C3 0、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过()的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。A、一年B、二年C、三年D、四年【参考答案】：A3 1、融资买入、融券卖出的申报数量应当为()或其整数倍。A、1 0 0 0 股(份)B、1 0 0 股(份)C、1 0 0 0 手D、1

14、 0 0 手【参考答案】：B【解析】掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节,P 2 4 1O3 2、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中()的一方。A、融入资金、享有债券质权B、融入资金、出质债券C、融出资金、出质债券D、融出资金、享有债券质权【参考答案】：B【解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。3 3、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成()的证券。A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股【参考答案】：D【解析】可转债要转成的是普通股。34、()是指经批

15、准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A、公开报价B、对话报价C、格式化询价D、双边报价【参考答案】：D【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270o35、合格境外机构投资者需经()批准方能投资于中国证券市场。A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行C、国家外汇管理局D、中国证券业协会【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7036、()负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。A、中央结算公司B、中国

16、人民银行C、银行业监督协会D、同业中心【参考答案】：D【解析】本题属于常识内容。3 7、证券公司在特殊情况下，()以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用【参考答案】：D3 8、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同 业()向结算参与人计付结算备付金利息。A、活期存款利率B、活期贷款利率C、定期存款利率D、拆借利率【参考答案】：A【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P 2 9 2O3 9、()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益

17、的基本法律文书。A、风险提示书B、证券交易委托代理协议C、客户须知D、客户交易结算资金银行存管协议书【参考答案】：B【解析】考点：熟 悉 证券交易委托代理协议的主要内容。见教材第四章第一币，P74o40、()年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。A、1933B、1994C、2003D、2004【参考答案】：B【解析】上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是为了发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的信用功能，为社会提供一种新的融资方式。41、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括

18、()oA、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C、次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D、最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价【参考答案】:D4 2、根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的()OA、0.1%B、0.5%C、1%D、5%【参考答案】：B4 3、全国银行间市场买断式回购以净价交易，()结算。A、半价B、全价C、均价D、比例【参考答案】：B【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双

19、方确定,但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。4 4、报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为()手或其整数倍,报价按每()手逐一进行成交。A、1 0 0,1 0 0B、5 0 0,5 0 0C、1 0 0 0,1 0 0 0D、5 0 0 0,5 0 0 0【参考答案】：D4 5、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过()oA、营业部电脑系统B、交易所电脑主机C、营业部终端处理机D、场内交易员【参考答案】：D【解析】无形席位交易全部是计算机完成。4 6、目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为O OA、上海人民币普通股票账户B、证券

20、投资基金账户C、中国结算公司上海开放式基金账户D、投资者在证券经纪公司开设的基金账户【参考答案】：C4 7、中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()OA、撤销证券公司证券营业许可证B、暂停从事证券业务C、记过D、罚款【参考答案】：C【解析】中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。4 8、根据我国现行有关交易制度规定，实行次交易日起回转交易的是()。A、A股B、B股C、H股D、债券【参考答案】：B【解析】根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在

21、交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。4 9、根据我国现行有关制度的规定，过户费属于()收入。A、证券公司B、国家税收部门C、证券交易所D、中国登记结算公司【参考答案】：D【解析】根据我国现行有关制度的规定，过户费为成交面额的0.1%,起 点1元，由中国登记结算公司向投资者收取。5 0、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，除 息 日 是()oA、T-1 日B、T日C、T+3 日D、T+4 日【参考答案】：D5 1、对于开放式基金来说，在 基 金()的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A、负债净值B、资产净值C、负债总值

22、D、资产总值【参考答案】：B52、结合资产管理计划说明书中的主要内容为()0A、信息披露B、收益分配C、投资理念D、投资策略【参考答案】：A53、()是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。A、证券投资基金B、封闭式基金C、开放式基金D、交易型开放式指数基金【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3o54、实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。A、交易风险B、投资风险C、结算风险D、清算风险【参考答案】：C5 5、对连续竞价的申报方法，错误的说法是()oA、无论买人

23、或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过1 0%B、如买人或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限C、如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 1 0%【参考答案】：C【解析】应该为前一日收盘价为基础。5 6、某证券营业部总人数为5 0 人，根 据 证券公司营业部信息系统技术管理规范的要求，该营业部的信息技术人员可以是()人。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D5 7、

24、下列不符合新股网上定价发行程序的是()oA、T +0日，投资者申购B、T +2日，摇号抽签C、T +3日，申购资金解冻D、T+4日，公布中签结果【参考答案】：D【解析】关于新股网上定价发行的操作流程，现阶段采用的主要办法是：T +0日，投资者申购；T +1日，申购资金冻结、验资及配号；T+2日，摇号抽签、中签处理；T +3日，申购资金解冻，主承销商公布中签结果。故D选项说法错误。5 8、证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。A、1 0B、2 0C、1D、5【参考答案】：D【解析】熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第

25、七章第一节，P 1 9 8O5 9、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为1 0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过O OA、1万张B,1 0万张C、5 0万张D、1 0 0万张【参考答案】：B6 0、下列关于委托数量的说法，不正确的有()oA、在沪、深证券交易所通过竞价交易买人股票和基金，申报数量应 为1 0 0股(份)或其整数倍B、在上海证券交易所，通过竞价交易买人债券的，以1 0张或其整数倍进行申报C、在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币1 0 0 0 元标准券为 1 手D、在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过1 0 0 万股(份)【参考答案】：

26、B【解析】在深圳证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以1 0 张或其整数倍进行申报。二、多项选择题(共20题，每题1分)。1、证券的柜台自营买卖()OA、通常交易量较小B、仅为债券买卖C、费时较多D、比较集中【参考答案】:A,B2、根据规定，营业部应当建立交易数据安全备份机制，对交易的数据所采用的备份机制主要为()OA、双向备份B、异地备份C、异人备份D、实时备份E、多介质备份【参考答案】：B,E3、财务报表是反映营业部财务状况和经营成果的总结性书面文件,其主要包括()OA、财务情况说明书B、财务报表C、财务报表附注D、现金流量表E、现金流量表附注【参考答案】：A,B,C,D,E4、会员应当在

27、集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有O OA、专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站 会员之家”网页的“业务在线一一资产管理”栏目下更新相关资料B、托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一一资产管理”栏目下更新相关资料C、自集合资产管理计划开始投资运作之日起3 个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况D、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券

28、，应于有关事实发生之日起5 个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所【参考答案】：A,BAB【解析】C 选项应修改为：自集合资产管理计划开始投资运作之日起 6 个月内；D选项应修改为：于有关事实发生之日起2 个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。本题的最佳答案是AB选项。5、托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施包括()OA、根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息B、T 4-1 日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值1 2 0%的证券C、将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记D、提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买人

29、【参考答案】：A,B,C,D6、证券因被()等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。A、司法冻结B、司法调查C、质押D、担保【参考答案】：A,C7、营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括()oA、设备备份B、资料备份C、程序与步骤D、通讯联络【参考答案】：A,B,C,D8、证券交易所可以决定停牌的情况有()oA、证券交易出现异常波动的B、对涉嫌违法违规交易的证券C、证券上市期届满D、上市公司披露定期报告、临时公告【参考答案】：A,B,D【解析】A B D【解析】证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。9、下列关于过

30、户费的收取不正确的是()oA、上海证券交易所A 股过户费为成交面额的l%o,起点为1 元B、深圳证券交易所免收A股过户费C、上海证券交易所8 股结算费为成交金额的0.5%。，但最高不超过 5 0 0 美元D、目前免收基金交易过户费【参考答案】：C1 0、我国首支E T F 开始上市交易的交易所和E T F 在我国的全称分别为()。A、深圳证券交易所B、上海证券交易所C、交易所基金D、交易所交易基金E、交易型开放式指数基金【参考答案】：B,E1 1、股权与债权过户的种类有O OA、交易性过户B、同一账户明细账转户C、非交易性过户D、账户挂失转户【参考答案】：A,C,D1 2、管理人以自有资金参与

31、集合计划时的特别约定包括()oA、参与金额(比例)B、收益分配和责任分担方式C、本集合计划开始运作的条件和日期D、在集合计划存续期内不得退出的承诺【参考答案】：A,B,D【解析】A B D【解析】管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括：参与金额(比例)、收益分配和责任分担方式、在集合计划存续期内不得退出的承诺。1 3、信息技术风险控制的措施包括()oA、融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练【参

32、考答案】：B,C,D【解析】A 项属于市场风险的控制措施。1 4、我国证券交易所的职能包括()oA、制定证券交易所的业务规则B、组织监督证券交易C、管理和公布市场信息D、设立证券登记结算机构【参考答案】：A,B,C,D1 5、根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件O OA、最近2 0个交易日流通股份市值不低于30亿元B、最近30个交易日流通股份市值不低于30亿元C、最近30个交易日流通股份市值不低于2 0亿元D、流通股本不低于3亿股E、流通股本不低于5亿股【参考答案】：A,D1 6、下列选项中，属于债券回购交易违规行为的是()oA、借

33、券交易B、租券交易C、将融得资金用于短期周转D、制造并提供虚假资料和交易信息【参考答案】：A,B,DA B D【解析】债券回购交易中的违规行为包括：擅 自从事借券、租券等融券业务；擅 自交易未经批准上市债券；制造并提供虚假资料和交易信息；操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；不遵守有关规则或协议并造成严重后果；违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。本题的最佳答案是A B D选项。1 7、关于债券价格报价，以下说法正确的是()oA、全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B、净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格C、我国从2 0 0 2年3月25日起，国债交

34、易采取净价交易方式D、在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算【参考答案】：A,C【解析】净价交易是以不含票面利息的价格报价，技净价价格加应计利息作为交割价格；在净价交易方式下，应计利息根据票面利率计算。1 8、证券营业部财产登记与保管制度要求包括()oA、自营证券进行定期或不定期盘点B、对代保管证券进行定期或不定期盘点C、对固定资产进行定期或不定期盘点D、及时处理盘盈盘亏并分析总结原因【参考答案】：A,B,C,D1 9、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()A、自有资金不少于人民币1亿元B、自有资金不少于人民币2亿元C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D、2/3以上的管理

35、人员和业务人员具有证券从业资格E、具有证券登记.托管和结算服务所必需的场所【参考答案】：B,C,E2 0、投资者通过深圳证券交易所交易系统投票要点包括()oA、投资者投票要选择买入B、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单C、不符合规定的投票申报，视为未参与投票D、在“委托数量”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权【参考答案】：A,B,C,D【解析】投资者通过深圳证券交易所交易系统投票要点。投票代码及投票简称，投票代码为“36+原证券代码的后四位”，投票简称为“X X 投票”；买卖方向，投资者投票要选择买入；价格，在“委托价格”项填报股东大会议案序号，每一议案应以相

36、应的委托价格分别申报；数量，对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权；对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（）。A、可实现最大成交量的价格B、使未成交量最小的申报价格C、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握证券交易的

37、竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37 38。2、证券交易程度中，开户包括开立（）oA、证券账户B、资金账户C、存款账户D、交易账户【参考答案】：A,B【解析】开户包括开立证券账户和资金账户。3、下列属于自营业务经营风险的有()oA、因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B、由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失C、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D、由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失【参考答案】：B,D【解析】BDo A选项属于合规风险；C选项属于市场风险。4、电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为O OA、1股B、1份C、1

38、元D、1张【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P284O5、信息技术风险控制的措施包括()oA、通过法律手段实时监控融资融券业务总规模建B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播【参考答案】：B,C【解析】B C o信息技术风险控制的措施除B、C选项外，还包括定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作。6、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按

39、下 列()折算率进行折算。A、上 证1 8 0指数成分股股票及深证1 0 0指数成分股股票折算率最高不超过7 0%,其他股票折算率最高不超过6 5%B、E T F折算率最高不超过9 0%C、国债折算率最高不超过9 5%D、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过8 0%【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P2 4 4。7、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列()服务。A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易D、代期货公司、客户

40、收付期货保证金【参考答案】:A,B8、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()oA、财务部门B、风险监控部门C、计算机管理中心D、业务稽核部门【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P233o9、一般来说，风险揭示书会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于()OA,宏观经济风险B、上市公司经营风险C、不可抗力因素导致的风险D、政策风险【参考答案】：A,B,C,D【解析】第四章，第一节中讲解的有：风险提示书会告知客户从事证券投资将包括但不限于：1、宏观经济风险，2、政策风险，3、上市公司经营风险、4、技术风险，5、不可抗力风险及其他风险。10

41、、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()OA、经营证券经纪业务已满3年B、公司治理健全，内部控制有效C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P229230。11、证券经纪业务风险主要包括()OA、合规风险B、管理风险C、政策风险D、技术风险【参考答案】：A,B,D12、对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A、未按照要求提供有关情况B、在证券公司从事证券交易

42、不足半年C、交易结算资金未纳入第三方存管D、有重大违约记录【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235o13、根据我国 上市公司发行可转换公司债券实施办法)的规定,可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。A、可转债的存续期B、流通股价格C、持有人要求D、公司财务情况【参考答案】：A,D【解析】可转换债的确定方式。14、以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有()oA、建立防火墙制度B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C、建立独立的实时监控系统D、提高自营业务运作的透明度【参考答案】：A,B,C【解析】

43、考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186-188o15、下列有关证券登记的说法，正确的有()oA、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节B、证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为C、证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D、证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等【参考答案】：A,B,C16、下列有关自营业务的含义，正确的有()oA、只有综合类证券公司才能从事证券自营业务B、自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C、在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行【参考答案】：B,D【解

44、析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181o17、以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有()。A、质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易口补足质押券B、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户申扣划与质押券欠库量等额的资金。C、在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报D、质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的，中国结算公司将依法采取

45、扣取其自营证券等措施继续追索【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节。P276 277O18、同时满足()条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。A、规范履行信息披露义务B、股东权益为正值或净利润为正值C、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见D、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P173o19、在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有()oA、按合同约定承担投资风险B、保证委托资产来源及用途的合法性C、

46、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221O20、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有()oA、经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上B、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D、最 近1年内不存在重大违法违规行为【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教

47、材第五章第四节，P172o四、判断题(共40题，每题1分)。1、股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行。()【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P174o2、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在充当证券买卖的媒介以及提供咨询服务这两个方面。()【参考答案】：正确3、证券交易所必须限定交易席位的数量。只有经证券交易所会员大会批准，才能调整交易席位的数量。()【参考答案】：错误【解析】证券交易所规则 第四十三条规定，证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报证监会批准。4

48、、我国证券市场的建立始于1986年，首先在深圳起步。()【参考答案】：错误【解析】B o新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月，上海开办了股票柜台买卖业务。5、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券融资融券的交易并公告。()【参考答案】：正确6、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的普通会员。()【参考答案】：错误【解析】境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券

49、交易所的特别会员。7、网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()【参考答案】：错误8、根 据 证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。()【参考答案】：正确【解析】主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。9、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。【参考答案】：正确【解析】客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。其中，融券保证金比例是指客户融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例：保证金融券卖出证券数量又卖出价格 X100%

50、10、证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。()【参考答案】：错误11、结算参与人的结算账户不能撤销，但可以按规定转让。()【参考答案】：错误【参考答案】X【解析】客户可以持有效证件到开户证券营业部办理撤消客户交易结算管理账户交易。本题的表述错误。12、在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。()【参考答案】：错误【解析】在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。13、证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()【参考答案】：错误【解析】证券公司可以以自有资金参