年度内部审计工作总结报告内部审计工作总结和工作计划(3篇).docx

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1、 年度内部审计工作总结报告内部审计工作总结和工作计划(3篇)精选年度内部审计工作总结报告(推举)一 首先特殊感谢三立为我供应了一次进展的时机。步入三立已三月有余，在各位领导及同事的关心与互助下，逐步对公司有了新的熟悉，让我在新的环境中开头了新的起点。 这几个月以来，缓缓的从最初的一窍不通到渐渐了解公司一些作业流程、规章制度，缓缓融入了三立这个大家庭。始终喜爱用家来形容公司，或许有家的感觉是比拟温和，而个人又轻易对家产生依恋和赋于责任感。突然想引用一句话“三立是我家，胜利靠大家”。公司是一个团队，只有依靠大家的力气，公司的各项制度才能得以施行，从而走向更高的境地。 在这三个月所接触的工作中，发觉

2、了许多弊端，如： 一、iso的推行过于形式化 许多人把iso当做一种应付，认为只要拿到一纸证书便万事大吉。而现实，这是一种极端的想法，iso是一个持续改良质量治理体系的有效性，以满足顾客需求。从前公司形成书面之质量手册、程序文件、作业指导书亦不少，但是大多徒于形式，未并真正执行。且大部份文件并不适宜公司目前状况，尚没有有效利用。而导致在产品追溯时无依据可查，对后续所发生之特别状况亦无相应之应急措施，造成恶性循环。针对这些现象，只有从根本上解决，才能真正施行iso，发挥iso之有效功能。首先让公司全员明白iso的精神，使公司各项作业有所依据，并能真正执行。 二、19年度治理层未制定有效、可量测之

3、品质目标 工作和人生一样，在执行的时分都会朝着一个方向，而最终到达确定的目标。就像治理 的目标是人，治理的目的是事。在过去的一年里，每个部门针对自己部门的业绩不明确，是否到达公司所要求之境地无从查证，更谈不上改善措施。后续每一个部门所负责的工作，都应当制定一个较为合理，有效之目标，并定期以数据统计，是否到达目标，以至超过目标，并针对未达成部份提出缘由分析、处理对策及预防再措施。 三、规划执行度不力，造成等候铺张 由于消费原料供给中断、作业不平衡和消费规划安排不当等缘由造成的无事可做的等候，被称为等候的铺张。消费线上不同品种之间的切换，事先预备工作不够充分，势必造成等候的铺张;每天的工作量变动幅

4、度过大，有时很忙，有时造成人员、装备闲置不用;上游的工序消失问题，导致下游工序无事可做。此外，消费线劳逸不均等现象的存在，也是造成等候铺张的重要缘由。 四、物料未能得到有效治理 原材料未能得到良好的掌握，常常性的无单领料、补料或未经办理入库便直接领用，导致库存帐物卡不符，物料确认不精确，该申购的材料未申购，不该用的材料申购一大堆，恶性循环。造成库存积压，消费断线。严峻影响消费进度，增加太多呆滞产品，给库存治理带来极大的困扰。但在近一两个月内，已严格要求全部领料、补料必需凭领(补)料单方可发料，且遵循产品交付治理程序办理。并严格根据陈总所要求之以销定产执行材料申购、消费排产。以上改善，十一月份在

5、销售状况未削减的状况下，选购金额已明显降低100万人民币。由此可见，掌握库存材料对公司资金的流淌起着打算性的作用。 五、制造过多 制造过多，过早，提前用掉了消费费用，失去了持续改善的时机。因五金部门连续性空闲，为了不铺张消费力量而不中断消费，增加了在制品，使得制品周期变短、空间变大，还增加了搬运、积累的铺张，带来浩大的库存量。 精选年度内部审计工作总结报告(推举)二 公司在总公司的领导、帮忙和支持下，公司已具有初步规模，为国内市场的全面进展打下了根底。尤其是在市场的拓展、新客户的开拓，xx品牌在国内都已烙下深深的影响。销售额逐月增长、客户数额月月增加、市场的占有率已由原来的xx地区纵向到xx地

6、区，并已着手向、xx地区拓展。产品销售和xx品牌在国内信誉大大提高，为xx公司在国内的市场拓展作了良好铺垫。由于主客观因素，与总公司的要求尚有相当距离。公司在总结20xx年度工作根底上，决心围绕20xx年度总公司目标，坚持以“内抓治理、外拓市场”的方针，并以“目标治理”方式，仔细扎实地落实各项工作。 一、市场的开发： 创新求实、开拓国内市场。依据去年的根底，上海公司对国内市场有了更深的了解。产品需要市场，市场更需要适合的产品(包括产品的品质、外型和相称的包装)。因此，上海公司针对国内市场的特点，特地请人给公司作销售形象设计，提高xx公司在中国市场的统一形象。协作优质的产品，为今后更有力地提高盛

7、天公司在中国的知名度铺好了稳定的根底。 同时，建立健全的销售网络体系，使开拓中国市场奠定了销售分点。上海公司拟在*月初聘请7-8名业务员，全面培训业务学问和着力市场开发，灌输盛天实施理念。 二、年度目标： 1.全年实现销售收入2500万元。利润：100-150万元; 2.产品在(同行业)国内市场占有率大于10%; 3.各项治理费用同步下降10%; 4.设立产品开发部，在总公司的指导下，完成下达的开发任务; 5.积极协作总公司做好上海xx开发区的相关事宜及交办的其他事宜。 三、实施要求： 销售市场的细化、标准化有利操作。依据销售总目标2500万，分区域下指标，责任明确，落实到人，绩效挂钩。 1.

8、划分销售区域。全国分7-8区域，每个区域下达指标，用考核的方式与实绩挂钩，奖罚清楚; 2.依照销售网络的布局，要求大力推行代理商制，争取年内开拓15-20个省级城市的销售代理商; 3.销售费用、差旅费实行销售承包责任制; 4.设立开发产品研发部，力争上半年在引进技术开发人员3-5人的根底上，下半年初步形成新品开发力量，完成总公司下达的任务规划数; 5.加强内部治理，提高经济效益： 财务销售本钱：核算是国内市场的关键。进、销、存要清楚，月度要有报表反映，季度要有考核，力争销售年度达标2500万，本钱下降5%; 人力资源治理：依据总公司要求，结合上海公司工作实际配置各岗相应人员。用科学鼓励机制考核

9、，人尽其才，爱岗兢业，每位员工以实绩表达个人价值; 产品开发费用治理。 公司还有许多工作需努力开展，还有很多事项要切实去落实。为此我们要紧紧围绕总公司工作要点，结合公司实际，在20xx年度中担当应负的责任，为总公司的战略目标实现作出应有的奉献。 精选年度内部审计工作总结报告(推举)三 *公司内部审计工作，在公司纪委的正确领导下结合自身实际，并经公司审定通过了年度内部审计规划。年内党委工作部严格按规划积极开展审计监视，严格执行审计法规和审计准则，在促进内部治理、标准资金使用、加强党风廉政建立等方面，发挥了内部审计的监视职能，取得了肯定的成效，现就一年的工作总结如下： 一、开展内部审计工作根本状况

10、 1.年内公司分别对*年四季度和一、二、三季度货币资金工程进展专项审计，审计的重点主要是审查货币资金收支活动和结存状况的真实性、合法性和合规性，检查货币资金运作内部掌握制度的完善性、标准性，经过审计，做出审计评价，出具审计报告。 2.存货工程审计： (1)*2月审计*年度存货工程;内部审计工作总结(2)*8月审计度上半年存货工程; (3)审计的重点是检查生产与仓储存货业务运作内部掌握系统，检查存货治理内部掌握制度的完善性和执行效性并作出评价，审查公司存货的真实存在性、财务存货记账的标准性，检查仓管部门存货保管、记录的正确性、实时性，并作出评价，经过审计，提出5条审计建议，催促被审计部门按要求进

11、展整改反应，对相关存货治理部门加强对不合格产品处理起到催促作用，加强了被审计部门对原材料、备品备件、半成品等存货库存核对准时性、精确性意识，加快了半成品硫酸、磷酸决算间隔时间，保证存货账实相符，资产安全完整。 3.工会经费审计： (1)5月份承受公司工会托付，开展公司工会经费使用状况内部审计，审计的重点主要是审核公司工会经费拨交、上解状况，年度工会经费收支预算编制及执行状况，工会经费支出审批状况，工会经费年度结算、财务收支状况、日常支出标准状况;相关财产的使用和治理状况，工会经费收入、支出记账、账薄资料治理状况，工会经费内掌握度执行状况。经过审计，做出评价，提出审计问题及整改建议8条，在肯定程

12、度上加强了公司工会经费收、支的标准治理，特殊公司会员会费治理，标准了工会经费收支核算治理，对公司工会有关工会经费治理、掌握文本制度治理起到完善作用; (2)2月份承受公司工会托付，开展公司二级工会经费使用状况内部审计，审计的重点主要是对公司二级工会经费支出范围合规性、使用记账、登账及审批手续标准性、库存结余状况。经过审计，提出审计建议8条，肯定程度上标准了公司各二级工会经费的使用范围，加强了二级工会经费使用记账登帐的标准性、准时性，标准了二级工会经费内部使用审批和报告流程。 4.专项审计： (1)开展公司一季度大宗原材料、重要设备和备品备件选购的验收专项审计，审计的重点是公司对大宗原材料、重要

13、设备和备品备件验收作业程序执行状况、入库的品质及数量验收标准性，验证其入库的质量、数量确仔细实性、精确性，并作出评价，提出审计建议3条并催促被审计部门整改反应，经过审计，对公司大宗原材料、重要设备和备品备件选购的验收治理方法起到完善作用，同时，加强了公司不合格品处置的内部掌握治理及遵循执行处理程序的标准性; (2)开展合同搜查审计，提出监察建议2条，促进公司合同治理实施细则的更新和完善; (3)二级单位自有资金审计，对公司各二级单位的自有资金进展审查，经查，无“小金库”存在。 5.工程工程审计：依据公司领导关于关于对矿浆分级浓密等七个技改工程进展内部审计的请示的批复意见，开展矿浆分级浓密工程、

14、全系统蒸汽冷凝液综合利用改造、map生产配酸系统的改造、10万吨/年湿法磷酸装置浓缩局部扩能改造、渣坝h段支管调水改造、10万吨磷酸过滤机扩能改造、10万吨磷酸装置循环水上水管改造等7项极改工程竣工决算审核工作，主要对工程预、决算编制工程依据充分性，工程结算的标准性;工程费用归属精确性、预备费用计算正确性，技改资金结余及支出等财务状况，技改工程涉及鉴证的证据充分性，技改相关招投标及监理标准状况，技改工程涉及设备、器材的选购及盘亏盘盈状况，技改收回的设备材料以及撤除临时建筑的残值及其剩余的治理状况，技改工程工期、价格、质量状况，工程尾项状况等进展审核，促进了公司工程内控治理。 6.协作审计： (

15、1)3月份协作监审部到云峰公司开展内部掌握审计工作，通过实践总结阅历，吸取云峰公司做得好的方面，在日常审计监视中，敏捷应用; (2)干部离任审计，协作完成一名公司领导离任任期内经济责任审计。 二、招投标监视状况，物资选购、工程工程、废旧物资、外委检修处置比价、询价及监视状况。 1.特重大工程工程的招投标工作，托付云南省招投标公司进展。 2.对特别废旧物资销售，抽查参加到废旧物资销售市场询价监视，积极参加对修旧利废物资的验收到现场会同相关部门参加监视治理。 3.废旧物资处置根据公司制定的废旧物资回收和修旧利废治理方法(试行)执行。年内，废旧物资处置均经过总经理严格审批，其价格均由经营治理部邀请三

16、家以上客户参加报价，招开评标会严格评标，按综合报价最高的定标，党委工作部对其过程进展全面监视。 4.*年11月15日至*11月10日间，共参加公司物资选购、工程工程、废旧物资处置、外委检修招投标或合同谈判以及工会涉及经济活动的监视165项，除了谈定单价按实际量结算，但尚未结算工程外，共涉及金额49，644，429.86元，其中物资选购工程25、工程建立109以及31项其他工程监视。 三、工作阅历 1.通过内部审计，加强内部治理。全年公司共开展审计工程16个，提出审计意见28条，均得到了有效的整改和反应，促进了公司内部掌握在上一个新的台阶。 2.通过内部审计，标准资金使用。全年公司开展4个货币资金审计工程，进一步标准了公司资金的使用，保障的公司货币资金的安全运作，确保公司财务部、经营治理部等大局部单位都能严格根据国家财务制度、财经纪律及*集团内部财务治理的要求开展工作。 3.通过内部审计，加强党风廉政建立。通过内审工作的开展，对内部审计查出的问题，相关单位均按要求准时进展整改，公司内部的会计核算质量得到了提高，内部财务治理工作更加标准，公司领导人员廉洁从业。 四、缺乏之处 1.审计人员的专业素养还不能满意工作需要，需待进一步提高。 2.对过程审计的力度还不够。需要加强过程审计的力度。 3.还需要再加强审计调查的力度，保证审计的公正性和客观性。