知识产权与科技创新讲义.pptx

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1、知识产权与科技创新o2008年6月我国国家知识产权战略纲要发布，该纲要将知识产权创造排在第一位，要保护知识产权，首先要有知识产权可以保护，所以国家开始提倡知识产权的开发。极力鼓励企业自主创新，鼓励企业创立自己的品牌，并对专利申请和商标申请给予资助。2023/3/6o我国的“中国移动”商标价值高达一千多亿人民币，相当于我国不发达省份一年的GDP总值。一项专利技术价值也可以达到几百万，甚至上亿，戴尔公司的40多个专利评估价值高达170多亿美元。而哈利波特的作者因为哈利波特系列图书版税获得了过亿美元的收入这些无一不说明知识产权的财产属性。2023/3/63o专利法：1624年 英国的垄断法规 o商标

2、法：1809年 法国的备案商标保护法令o版权法：1710年 英国的安娜女王法o反不正当竞争法：1890年 美国的谢尔曼法o 。o1883年 保护 工业产权巴黎公约o1886年保护文学艺术作品的伯尔尼公约o1961年保护表演者、录音制品制作者 与广播组织公约o1989年集成电路知识产权条约。知识产权制度的产生4o1982 年,中华人民共和国商标法颁布,o1984 年，出台中华人民共和国专利法o1990 年,出台中华人民共和国著作权法。o1995 年，中国在与贸易有关的知识产权协定（TRIPS）上签字。o2005年，我国做出了制定和实施国家知识产权战略 我国现代化的知识产权法律制度5 知识产权的概

3、念o世界知识产权组织（WIPO）根据1967年斯德哥尔摩建立世界知识产权组织公约成立，我国1980年加入。其条约的第2条给出了“知识产权”的定义：n1）与文学、艺术及科学作品有关的权利；n2）与表演艺术家的表演活动、与录音制品及广播有关的权利；n3）与人类创造性活动的一切领域内的发明有关的权利；n4）与科学发现相关的权利；n5）与工业品外观设计有关的权利；n6）与商品商标、服务商标、商号及其他商业标记有关的权利；n7）与防止不正当竞争有关的权利；n8）一切其他来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利。2023/3/67.2专利基础知识o7.2.1 专利的概念、特点、类型及授予专利

4、的条件o7.2.2 专利的申请o7.2.3专利的审查制度o7.2.4专利的维权o7.2.5专利文献的情报价值2023/3/6 法律角度法律角度专利权专利权技术角度技术角度专利技术专利技术文献角度文献角度专利文献专利文献专利专利专利专利7.2.1 专利的概念、特点、类型及授专利的概念、特点、类型及授予专利的条件予专利的条件2023/3/6（1）专有性）专有性 排他排他（2）地域性）地域性 CN、US、JP、KR;国际申请国际申请 （WO）=世界专利世界专利（3）时间性）时间性 发明发明20年（申请日始）年（申请日始）实用新型实用新型10年（申请日始）年（申请日始）外观设计外观设计10年（申请日始

5、）年（申请日始）专利权的特点专利权的特点2023/3/6 1发明专利2实用新型专利3外观设计专利专利的类型专利的类型2023/3/6 发明 (invention)发明的定义n我国专利法实施细则第2条规定：“本法所指发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。”o发明是一种技术方案，具有技术特性，即运用规律解决具体的技术问题。n违背自然规律的“创造”不是发明；（永动机）n发明不同于发现，它是对自然规律的运用；n与运用规律无关的“创造”不属于发明：如比赛规则、数学公式、财物结算方法。2023/3/6o发明是一种可具体实施的技术方案。n它可以解决特定技术问题；n发明必须能够由发明人系统清晰地表

6、达出来；n技术方案可以在产业中被应用，能够以工业方法大量生产；n技术方案可以是原创的，也可以是在前人基础上的改进。o发明的种类n产品发明与方法发明o产品发明是指经过人们智力劳动创造出来的各种制成品或产品，这些产品是自然界中从未有过的，靠发明人的创造型劳动才得以出现。n物品发明n物质发明n材料发明o方法发明，是指为解决某一技术问题所采用的步骤与手段，即通过操作方式、工艺过程的形式来体现其技术方案的发明。n制造某种产品的方法；n使用某物产生一定效果的方法，如控制冶炼温度的方法；n用途发明。对已有物质和方法加以新的利用的方法。2023/3/6n全新发明和改进发明o全新发明是一种开拓性的发明，前所未有

7、；o改进发明是对已有产品或方法带来新的特性、新的部分质变，但未从根本上突破原有产品或方法的根本格局。2023/3/6实用新型 (utility)o“专利法所称实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新技术方案。”n实用新型只适用于具有一定形状（排除了无固定形状的）的产品，而不适用于方法和产品的用途。n实用新型要实用，具有某种功能，而不是审美的。2023/3/6外观设计（design）o定义：“专利法所称的外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。”n外观设计的载体是产品（可用工业或手工方法重复生产的物品）。该产

8、品具有除单纯装饰用途外的独立用途（排除雕塑品、徽章、证书）。n外观设计必须是对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合。n外观设计的产品能够在工业上大量复制生产。n外观设计应富有美感。2023/3/62023/3/62023/3/62023/3/6授予专利的条件授予专利的条件创造性创造性专利专利“三性三性”实用性实用性新颖性新颖性2023/3/62023/3/6有没有“没有用”的发明2023/3/6没有理由，那就创造理由吧2023/3/6新颖性n指在申请日之前没有以同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内外公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用

9、新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日（含申请日）公布的专利申请文件中。2023/3/62023/3/6o创造性n定义：“同申请日以前已有的技术相比，该发明存在突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。”2023/3/62023/3/62023/3/62023/3/62023/3/62023/3/62023/3/62023/3/62023/3/62023/3/62023/3/62023/3/62023/3/6逆向思考的发明常申请专利2023/3/62023/3/62023/3/62023/3/6专利证书样本：2023/3/6证书内容样本：2023/3/6不授予专利权的客

10、体o违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造。n例如赌博工具、设备，伪造货币的机器或工具、吸毒用具，不良的外观设计，违反国旗法的、带有国家、政府形象的外观，不授予专利权。n发明的目的为国家法律所禁止的，不授予专利权，但不包括仅其实施为国家法律所禁止（如枪支），不影响在我国获得专利法保护。o 科学发现n世界知识产权公约把科学发现规定为一种知识产权，科学发现国际登记日内瓦公约（1978），科学发现权。2023/3/6o智力活动规则或方法n指导人们的思维推理、分析判断以及记忆的规则和方法，如计算方法、速算方法、体育竞赛规则、文娱规则、教学方法、管理方法、生产方法（如流水线）、记忆方法、学习语

11、言的方法、检索方法、分类法、猜谜方法、数学方程式、数学符号、会计制度、字典编辑法。n智力活动的规则和方法因为其不具备工业技术性，无法获得专利法的保护。o 疾病的诊断和治疗方法n以人体为对象，不具备工业技术性；且医生在诊疗过程中如果受限于诊断和治疗方法发明人的控制，不人道也不利于医学与社会进步。n用于实施疾病诊断和治疗方法的仪器或装置，以及在疾病诊断和治疗方法中使用的物质或材料属于可被授予专利的客体。2023/3/6o动植物新品种n动物植物新品种不具有工业技术性，可以通过专利法之外的其他方法予以保护。我国植物新品种保护条例。n但对生产动植物新品种的非生物学方法，视人为干预的程度可予以专利保护。n

12、微生物具有可专利性。未经任何技术处理的属于科学发现范畴。n具有产业价值、首次提取的基因或DNA片断本身及方法，可予以专利保护。n转基因动植物不能授予专利。n违反社会公德和社会公共利益的不能获得专利：o克隆人的方法及克隆人；改变人生殖系统遗传身份的方法；人胚胎的工业或商业目的应用；可能导致动物痛苦而对人或动物的医疗没有实质性益处的、改变动物遗传身份的方法，以及由此方法得到的动物。2023/3/6o 用原子核变换方法得到的物质n原子核自然衰变非人为控制、不具有专利性；人工核变涉及到公众的生命、安全、健康，一般由国家垄断。n为实现核变换方法的各种设备、仪器及其零部件等，可以被授予专利。用原子核变换方

13、法得到的物质的新用途也可以授予专利。2023/3/62023/3/6职务发明与非职务发明o专利法第十条规定：从事本职工作或执行本单位的任务、主要利用本单位物质条件或资料完成的发明创造，都应属于职务发明，反之则属于非职务发明。o本单位（包括在编单位，临时工作单位）o单位必须具有独立的民事法律地位o在本职工作中作出的发明创造。o履行本单位交付的本职工作之外的任务。o工作人员退职、退休或调动工作一年以内作出的、与其在原单位承担的本职工作或原单位分配的任务有关的发明创造。2023/3/67.2.2 专利的申请o专利申请前的决策o专利的申请文件o专利申请的递交o专利申请原则2023/3/6 专利申请前的

14、决策o并不是所有的发明都需要申请专利。n某项技术发明市场有限；新颖性或创造性存在争议；即使获得专利授权，只会增加企业财务成本；或者专利授权的合法性可能遭到质疑。o一项技术发明活动接近完成时，需要考虑以何种方式予以保护。n将技术发明作为商业秘密或其他形式进行保护是否比通过获得专利而进行公开更合适。o一般而言对于易于破解的部分应在国内以及产品的主要出口国申请专利，同时适当保留在产品工艺、最后实施效果方面的技术秘密，而对不适用于专利保护或不能采取专利保护的技术方案应做好保密工作，完善商业秘密保护措施。o商业秘密不需要高昂的专利申请和保持费用，在不泄密的情况下永不过期，其缺点在于泄密后得不到救济和补偿

15、。o我国在合资过程中商业秘密（专有技术）流失的教训。景泰兰、宣纸 中药炮制技术2023/3/62023/3/6专利保护概念，著作权不保护概念2023/3/62023/3/6o发明与实用新型专利申请文件n（1）请求书n（2）说明书n（3）说明书附图n（4）说明书摘要n（5）权利要求书 专利的申请文件2023/3/6（1）请求书o请求书是申请人向国家知识产权局表示请求授予专利权愿望的一种书面文件。o请求书主要包括：n发明或者实用新型的名称；申请人的姓名或者名称、地址；发明人或者设计者的姓名；专利代理机构；优先权要求；申请人或者代理机构的签字或者盖章。申请文件清单、附加文件清单、其他需要注明的事项。

16、2023/3/62023/3/6（2）说明书o说明书的作用在于：n将发明或者实用新型的技术方案清楚、完整地公开出来，使所属技术领域的技术人员能够理解和实施该发明或实用新型，从而为社会提供新的技术信息；n说明书提供有关发明创造所属技术领域、背景技术以及发明创造内容的信息，是国家知识产权局进行审查工作的基础；n说明书是权利要求书的依据，在专利权授予后，特别是在发生专利纠纷时，说明书及其附图可以用来解释权利要求书，确定专利权的保护范围。2023/3/6o说明书的主要内容n发明或者实用新型所属技术领域。n背景技术（对发明或实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术）n发明或实用新型的内容：要解决的技术问

17、题以及采用的技术方案，以及有益效果（对照现有技术）n附图说明。n具体实施方式。申请人认为实现其发明或实用新型的最佳方式，必要时应举例说明。2023/3/62023/3/6（3）说明书附图o为了说明发明或者实用新型的技术内容，说明书可以辅以附图。由于实用新型涉及到产品的形状、构造，因此实用新型专利申请的说明书必须附图。2023/3/6（4）说明书摘要o摘要是说明书的概括和提要，其作用是使公众通过阅读简短的文字，能够快捷地获知发明创造的基本内容，从而决定是否需要查阅全文。（不超过300字）2023/3/6（5）权利要求书o权利要求书的主要作用是确定专利权的保护范围。n权利要求书是以构成发明或者实用

18、新型技术方案的特定技术特征来表明专利保护范围的。n权利要求书以说明书中充分公开的技术特征为基础。o独立权利要求应当从整体上反映发明或实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征，这些特征总和足以构成发明或实用新型的技术方案，区别于背景技术中的所述现有技术方案。o从属权利要求应当用附加的技术特征，是对被引用的权利要求的限定和解释。2023/3/62023/3/6专利说明书各个部分的撰写难度o最重要最难写的部分是“权利要求”2023/3/62023/3/62023/3/6外观专利设计专利申请文件o（1）请求书n以表格形式体现，其内容包括：外观设计产品的名称（以1-7字为宜，不超过15字）、类

19、别、设计人、申请人、申请人地址、申请文件数量等。o（2）图片或照片n外观设计专利的保护范围以表示在图片或照片中的该外观设计产品为准。n为清晰展示外观设计的特点，申请人需要提交不同角度不同侧面或者不同状态的外观设计产品图片或照片。n有详细规定，对于厚度在2毫米以下的可以样品替代图片或照片。2023/3/6o（3）简要说明n当外观设计申请文件中的图片照片或者样品有不易理解的内容或者尚不能充分表达外观特点时，申请人还可以提交简要说明（该设计的要点、请求保护的色彩、省略试图等）n可以提供样品或模型。体积不超过（30厘米X30厘米X30厘米）重量不超过15公斤的非易损、易腐、危险品。2023/3/6 专

20、利申请的递交o我国专利申请的受理和审批集中在国家知识产权局，在沈阳、济南、长沙、南京、成都、上海、深圳、重庆等24个代办处，代为受理专利申请。o通过直接递交（收到日）或邮寄（邮寄日）的方式。2023/3/6申请日和优先权日的确定o专利局审查专利申请文件齐备后，以出受理通知书，并确定申请日，给出申请号。随受理通知书一并寄出的还有交费通知或费用减缓审批通知，申请人在收到该通知后应及时缴纳有关费用（2个月内），逾期不缴纳或未缴足将被视为撤回申请。n专利审查以申请日为准计算n申请日是新颖性与创造性判断标准；n先申请原则。n除专利有效期起算日期以外，其他凡是涉及申请日的日期，如有优先权日则指优先权日。7

21、1专利申请的原则n1）先申请原则o专利授予最先申请的人。o以日为标准计算，同一日存在争议的，由提出申请之人自行协商确立申请人，意见不一致或一方拒绝协商，对任何一方都不授予专利权。2023/3/6o2）优先权原则n国外优先权：帮助申请人向国外申请专利，促进发明创造的推广应用。巴黎公约规定：“申请人就同一发明或者实用新型在某个缔约国第一次提出专利申请之日12个月内，或者就同一外观设计在某一缔约国第一次提出专利申请6个月内，又向其他缔约国提出申请的，该其他缔约国应该以第一次提出申请日（优先权）作为申请日”。o优先权可以转让。o享有外国优先权的申请人必须在提出申请时书面申明，在后申请日3个月内提交在外

22、国第一次提出专利申请的副本（需要外国专利机构的证明），如果申请人先后不一致，还需要提交优先权转让的证明材料。3个月期限内未提交齐备则视为未要求优先权。n国内优先权：“专利申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请12个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可发享有优先权”。o其目的是为修改专利申请提供方便。2023/3/6o2）优先权原则n国外优先权：帮助申请人向国外申请专利，促进发明创造的推广应用。巴黎公约规定：“申请人就同一发明或者实用新型在某个缔约国第一次提出专利申请之日12个月内，或者就同一外观设计在某一缔约国第一次提出专利申请6个月内，又向其他缔约国提出申请的，

23、该其他缔约国应该以第一次提出申请日（优先权）作为申请日”。o优先权可以转让。o享有外国优先权的申请人必须在提出申请时书面申明，在后申请日3个月内提交在外国第一次提出专利申请的副本（需要外国专利机构的证明），如果申请人先后不一致，还需要提交优先权转让的证明材料。3个月期限内未提交齐备则视为未要求优先权。n国内优先权：“专利申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请12个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可发享有优先权”。o其目的是为修改专利申请提供方便。74n3）单一性原则o一份专利申请文件只能就一项发明创造提出专利申请。n便于专利局进行分类、检索和审查；n也便于专利权

24、的许可使用和转让；n还可防止以一份专利请求保护多项专利而少缴专利申请费、审查费和专利年费。o但基于同一发明构思而完成的多项发明或实用新型可以作为一件申请提出。7.2.3专利的审查制度o即时审查制o延迟审查制o即时审查制：专利局接到专利申请后立即进行形式审查，自动启动实质性审查，对专利是否符合实用性、新颖性和创造性进行全面审查，通过实质性审查的专利申请即予以公告授权。n对专利局的技术人员、文献数量要求高，工作量大；n目前美国采用即时审查制度。发明专利的审查提交实质审查请求实用新型专利申请和外观专利申请的审查o只进行形式审查，没有驳回理由的，发给专利证书，并进行登记和公告。初步审查要点与发明专利的

25、初步审查要点基本相同。专利权人的义务o1）按时缴纳专利年费。7.2.4专利的维权专利侵权是指未经专利权人许可实施其专利,可通过当地知识产权局调解或向法院起诉。专利侵权人应承担的责任包括：停止侵权，公开道歉，赔偿经济损失。案例1：如何在有效期内起诉侵权企业，维护自己的合法权益案例2：国内维权最成功的案例o巨星股份创立于1995年，目前产值达4.5亿。“这一切得益于专利，如果没有专利就不可能有这样的发展。”o维权三招：“编织专利网”、“群狼战术”、“养肥了再杀”，o古时候作战，乱箭齐发之时，再厉害的大将也难免阵前身亡。o赢官司背后有很多技巧，我把技巧总结了一下，称之为群狼战术。o打官司最好是不战而

26、屈人之兵。o他把自己的创新成果编织了一个囊括22个产品系列的“专利网”（或者叫专利池），覆盖了现浇空心楼盖领域的绝大多数基础的和实用技术，包括现浇空心楼盖、现浇空心楼盖的芯模构件、芯模构件的成型工具和制作方法等。7.2.5专利文献的情报价值o1）特有的竞争性情报价值o及时了解最新技术研究进展，启发思路，提及时了解最新技术研究进展，启发思路，提高科研起点，获得科研支持资金。高科研起点，获得科研支持资金。根据欧洲专利局的统计，欧洲每年大约要浪费200亿美元用于重复项目的开发投资。若能充分利用专利文献，则能节约出40%的研发经费用于高水平的研究工作，同时为科研人员节约时间，少走弯路。洞察技术发展趋势

27、，预测技术发展动向洞悉竞争对手、同行的研究进展连续追踪一项技术的自然演变反映一个机构、国家的核心技术竞争力专利的重要性不仅限于企业界重视，越来越多的学术界开始重视专利资料几乎每位化学诺贝尔奖得主及大部分的物理及医学领域得主都发表过专利研究人员靠发表专利以强化他们的研究发表学术界研究员所需用的核心资源来自于专利、期刊论文、会议文献所组成的金三角o案例1：o生物反应工程是世界上近年来新发展起来的边缘学科。中国科学院化冶所生物工程组通过检索世界专利索引数据库，很快查出国外有关生物反应器的大量专利文献，从中了就到国外各种类型的生物技术反应器及其重要部件的详细情况。在科学院召开的微生物和生物技术会议上，

28、作了“生物反应器的发展现状及今后的趋势的调研报告，为我国开展这方面的研究奠定了基础。o案例2o核工业部第五研究所，在研制石油工业急需的粉状聚丙稀酰胺的过程中，调研了国外大量的专利文献，掌握了聚丙稀酰胺及其衍生物的制备历史、发展过程、现有工艺，达到的水平及发展方向。在此基础上改进了聚合及成粉工艺，使研究取得了突破性进展。案例3本校青年教师游国强申请的专利专利文献的情报价值2）法律情报及利用（1）法律状态调查，参谋进出口业务。（2）失效专利，免费用。o案例4：我国引进英国皮尔金顿公司浮法玻璃生产线（参谋进出口业务）o案例5：我校机械学院老师为某企业设计多功能输液控制器（失效专利免费用）CN9522

29、9099.5多功能输液控制器专利文献的情报价值o3）经济情报及其利用（1）进行市场预测o（2）确定竞争对手及跟踪监视，知己知彼，百战不殆。（1）市场预测o案例6o 1975年世界钟表市场经历了一次大转折，传统的机械表受到了电子石英表的冲击，许多企业由于没有预见到这一变化，未及时调整企业产业结构，蒙受了很大的经济损失。实际上，专利文献早在70年代初就预示出钟表市场的这场突变。1970年联邦德国公布了第一件电子表专利，接着1971年又出现了液晶显示产品的专利申请。如果企业能随时跟踪专利文献，从中捕捉与自己相关的专利信息，完全可以避免因错误估计消费形势而造成的决策失误，以及由此造成的经济损失。（2）

30、监视竞争对手o对专利文献中法律数据的监视和分析o 通过已出版的专利说明书中的著录项目，包括申请日、优先权日、专利类型、国别、优先权申请国、国际专利(PCT或EP)申请中的指定国或选定国来掌握竞争对手已授权专利的有效保护期和保护地域范围。对竞争对手尚未授权的公开专利的监视和分析o 通过监视分析竞争对手公开而尚未授权的专利的说明书和权利要求，力求从中发现不具备专利性或不符合专利法要求之所在，及时向专利审查部门提供证明，给该专利申请的最终授权设置障碍。分析利用竞争对手已授权的专利文献o 已授权的专利既确定了其受法律保护的地位，又反映其实施的可能性。因此，我们一方面分析竞争对手已授权的专利的技术内容，

31、判断其是否是在我方已有专利技术基础上的改进，或是以我方已有专利为其一组成部分或零部件，由此我方可以向竞争对手推销或转让自己的专利。另一方面我们要分析竞争对手已授权专利的权利要求范围，找出其漏洞，突破其专利网防线，从而申请新的专利，进而占领市场。对竞争对手拥有的全部专利进行定期的统计分析o 通过对竞争对手所拥有的全部专利进行定期统计分析、分类排序，可以从中获得竞争对手企业的技术开发及经营策略等方面的数据，由此可逐步判断出竞争对手研究开发的重点、技术政策和发展方向，评估出竞争对手的实力。o 另外通过分析竞争对手专利申请量与授权量的比例可以考察其技术研制的成熟程度；通过分析竞争对手拥有的国内专利数与国外专利数之比来判断其经济实力；通过分析竞争对手拥有的发明专利数与实用新型专利数可认定其技术水平，从而估价出竞争对手的技术及经济实力。知识产权练习题专利基础知识练习题一、单项选择题1.2.3.4.二、多项选择题2.