网络经济学-第五章hlzb.pptx

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1、本章引言本章引言自从古典经济学诞生以后，有关垄断和竞争的问自从古典经济学诞生以后，有关垄断和竞争的问题，就被系统地纳入经济学研究范畴。网络经济是一题，就被系统地纳入经济学研究范畴。网络经济是一种新的经济形态，在网络经济中，传统的垄断与竞争种新的经济形态，在网络经济中，传统的垄断与竞争概念有了新的含义，垄断与竞争不再泾渭分明，而是概念有了新的含义，垄断与竞争不再泾渭分明，而是互相融合，相辅相成。在网络经济中，竞争必然导致互相融合，相辅相成。在网络经济中，竞争必然导致垄断的产生，即出现赢者通吃的结果。而垄断的出现，垄断的产生，即出现赢者通吃的结果。而垄断的出现，并不意味着激烈的竞争已不复存在。网络

2、经济下的垄并不意味着激烈的竞争已不复存在。网络经济下的垄断不同于传统垄断，它是竞争性与垄断性并存，具有断不同于传统垄断，它是竞争性与垄断性并存，具有可垄断性和可竞争性的双重特性。可垄断性和可竞争性的双重特性。第第5章章垄断与竞争垄断与竞争在网络经济中，正反馈机制、高固定在网络经济中，正反馈机制、高固定成本与低边际成本的特性、产品技术的成本与低边际成本的特性、产品技术的不相容性、网络外部性和消费所产生的不相容性、网络外部性和消费所产生的锁定效应等，决定了垄断产生的必然性。锁定效应等，决定了垄断产生的必然性。同时由于产品具有高技术含量和短生命同时由于产品具有高技术含量和短生命周期的特点。周期的特点

3、。通过本章学习，应该掌握并了解：通过本章学习，应该掌握并了解：网络经济下垄断的新特点；网络经济下垄断的新特点；竞争性垄断的概念与特点；竞争性垄断的概念与特点；网络效应与企业规模；网络效应与企业规模；政府的垄断规制；政府的垄断规制；网络经济下企业的竞争策略。网络经济下企业的竞争策略。5.1传统的竞争理论传统的竞争理论经典西方经济学的核心就是经典西方经济学的核心就是“看不见的手看不见的手”原理，原理，即通过自由竞争的市场机制，来实现资源的优化配即通过自由竞争的市场机制，来实现资源的优化配置。诺贝尔经济学奖获得者乔治置。诺贝尔经济学奖获得者乔治斯蒂格勒斯蒂格勒(GeorgeJ.Stigler)在在新

4、帕尔格雷夫经济学大词新帕尔格雷夫经济学大词典中是这样解释竞争的：典中是这样解释竞争的：“竞争系个人（或集团竞争系个人（或集团或国家）间的角逐。凡两方或多方力图取得并非各或国家）间的角逐。凡两方或多方力图取得并非各方均能获得的某些东西时，就会有竞争。竞争至少方均能获得的某些东西时，就会有竞争。竞争至少与人类历史同样悠久，所以达尔文从经济学家马尔与人类历史同样悠久，所以达尔文从经济学家马尔萨斯萨斯(ThomasMalthus)那里借用了这个概念，并那里借用了这个概念，并像经济学家用于人的行为那样，将它应用于自然物像经济学家用于人的行为那样，将它应用于自然物种。种。”在经济学理论中，对竞争的定义是多

5、样的，在经济学理论中，对竞争的定义是多样的，亚当亚当斯密斯密(AdamSmith)在解释商品供应在解释商品供应减少为何导致价格上涨时，就指出原因是买减少为何导致价格上涨时，就指出原因是买方之间方之间“立即开始的竞争立即开始的竞争”导致了价格哄抬。导致了价格哄抬。西方经济学研究的核心内容是如何实现稀西方经济学研究的核心内容是如何实现稀缺资源的优化配置。竞争理论通过研究竞争缺资源的优化配置。竞争理论通过研究竞争程度不同的市场结构下形成的市场均衡问题，程度不同的市场结构下形成的市场均衡问题，讨论市场结构对资源配置效率的影响。讨论市场结构对资源配置效率的影响。5.1.1完全竞争市场完全竞争市场完全竞争

6、完全竞争(PerfectCompetition)又称纯又称纯粹竞争粹竞争(PureCompetition)，是指一种不受，是指一种不受任何阻碍、干扰和控制的市场情况，即没有任任何阻碍、干扰和控制的市场情况，即没有任何垄断因素的市场结构。购买者与销售者的决何垄断因素的市场结构。购买者与销售者的决策，不会对市场价格产生任何影响。策，不会对市场价格产生任何影响。完全竞争市场的界定完全竞争市场的界定按照美国经济学家张伯仑的观点，完全按照美国经济学家张伯仑的观点，完全竞争就是没有任何竞争就是没有任何“垄断因素垄断因素”的竞争。完全的竞争。完全竞争市场的特点有以下竞争市场的特点有以下4个方面。个方面。无数

7、的买者和卖者；无数的买者和卖者；产品无差别；产品无差别；要素自由流动；要素自由流动；掌握完全信息。掌握完全信息。完全竞争下的市场均衡完全竞争下的市场均衡在完全竞争条件下，市场价格取决于整个行在完全竞争条件下，市场价格取决于整个行业的供求状况，且价格一旦确定，任何一个商品业的供求状况，且价格一旦确定，任何一个商品供应者都无法对之加以改变。保罗供应者都无法对之加以改变。保罗A萨缪尔萨缪尔森曾经说过：只有当物品的价格等于其边际成本森曾经说过：只有当物品的价格等于其边际成本时，该经济才能从它的土地、劳动和资本等稀缺时，该经济才能从它的土地、劳动和资本等稀缺资源的利用中，获得最大数量的产量和经济剩余。资

8、源的利用中，获得最大数量的产量和经济剩余。因而，在完全竞争条件下，厂商的供给原则就是：因而，在完全竞争条件下，厂商的供给原则就是：一个追求利润最大化的厂商，将把产量确定在令一个追求利润最大化的厂商，将把产量确定在令价格和边际成本相等的水平上。价格和边际成本相等的水平上。短期均衡短期均衡短期内，厂商不能调整全部生产要素，短期内，厂商不能调整全部生产要素，只能通过调整生产要素的组合，来调整该产只能通过调整生产要素的组合，来调整该产品的产量，进而影响供给的大小。厂商在短品的产量，进而影响供给的大小。厂商在短期内就不能转向生产其他产品，只能停留在期内就不能转向生产其他产品，只能停留在原行业内。如图原行

9、业内。如图5.1所示，所示，d、d、D为某厂为某厂商面对的需求曲线、边际收益曲线、平均收商面对的需求曲线、边际收益曲线、平均收益曲线，益曲线，SMC为短期边际成本曲线。为短期边际成本曲线。图图5.1完全竞争下的短期均衡完全竞争下的短期均衡无论何种情况，在完全竞争的市场上，无论何种情况，在完全竞争的市场上，短期均衡的条件都是：短期均衡的条件都是：SMC=P=MR，在均，在均衡点上厂商实现利润的最大化，但可能处于衡点上厂商实现利润的最大化，但可能处于有超额收益、亏损和收支相抵有超额收益、亏损和收支相抵3种状态。种状态。长期均衡长期均衡对厂商而言，长期就意味着可以根据获利对厂商而言，长期就意味着可以

10、根据获利亏损情况对全部生产要素进行调整，进而调亏损情况对全部生产要素进行调整，进而调整生产规模，甚至可以重新进入某一存在超整生产规模，甚至可以重新进入某一存在超额利润的行业或退出存在亏损的原行业。从额利润的行业或退出存在亏损的原行业。从长期看，完全竞争将使整个行业处于既无超长期看，完全竞争将使整个行业处于既无超额利润又无亏损的零经济利润状态。完全竞额利润又无亏损的零经济利润状态。完全竞争下的长期均衡如图争下的长期均衡如图5.2所示。所示。图中，图中，LMC为长期边际成本曲线，为长期边际成本曲线，LAC为为长期平均成本曲线，长期平均成本曲线，DD为需求曲线、边际收为需求曲线、边际收益曲线、平均收

11、益曲线。益曲线、平均收益曲线。E点是长期均衡点，点是长期均衡点，对应的长期最优产量为对应的长期最优产量为OA。图图5.2完全竞争下的长期均衡完全竞争下的长期均衡由此可以看出，在长期均衡时，由此可以看出，在长期均衡时，LMC与与MR相交于相交于LAC的最低点，即完全竞争市场的最低点，即完全竞争市场的长期均衡条件是的长期均衡条件是:LMC=MR=LAC=AR。在长期均衡点上，厂商用最低的成本生产，在长期均衡点上，厂商用最低的成本生产，实现了产量最优化和利润最大化。实现了产量最优化和利润最大化。对完全竞争市场的评价对完全竞争市场的评价西方经济理论认为，在完全竞争市场的长期西方经济理论认为，在完全竞争

12、市场的长期均衡点上，厂商的生产成本均衡点上，厂商的生产成本达到了达到了LAC的最低点。的最低点。而对长期的市场均衡数量来说，它既等于市场上而对长期的市场均衡数量来说，它既等于市场上所有消费者的需求量之和，又等于市场上所有厂所有消费者的需求量之和，又等于市场上所有厂商的供给量之和，所以市场刚好出清，既不存在商的供给量之和，所以市场刚好出清，既不存在供不应求，也不存在产品过剩。一方面，所有厂供不应求，也不存在产品过剩。一方面，所有厂商都以最低成本提供产品。另一方面，所以消费商都以最低成本提供产品。另一方面，所以消费者都以最低价格购买产品，且各自达到了最大效者都以最低价格购买产品，且各自达到了最大效

13、用。此时社会福利达到最大值。用。此时社会福利达到最大值。5.1.2不完全竞争市场不完全竞争市场在现实经济社会中，总有一些企业对所在在现实经济社会中，总有一些企业对所在行业的产品价格具有一定的控制权，这样的产行业的产品价格具有一定的控制权，这样的产品市场即为不完全竞争市场品市场即为不完全竞争市场(ImperfectCompetition)。不完全竞争市场的界定不完全竞争市场的界定不完全竞争市场的特点是，市场中存在着不完全竞争市场的特点是，市场中存在着一定程度的垄断，某些个别厂商对商品的市场一定程度的垄断，某些个别厂商对商品的市场价格具有一定程度的影响力。按照垄断或竞争价格具有一定程度的影响力。按

14、照垄断或竞争的强弱程度，不完全竞争市场可细分为：的强弱程度，不完全竞争市场可细分为：完全垄断市场完全垄断市场(Monopoly)完全垄断一词来源于希腊文，其含义是单完全垄断一词来源于希腊文，其含义是单一销售者一销售者(SingleSeller)，即某单一销售者，即某单一销售者（或厂商）的产量，等于整个市场的产量。其（或厂商）的产量，等于整个市场的产量。其特点是：行业内部只有一个厂商，这个厂商就特点是：行业内部只有一个厂商，这个厂商就代表整个行业；厂商的产品没有替代品，因而代表整个行业；厂商的产品没有替代品，因而没有竞争者；厂商独自决定产品价格，是价格没有竞争者；厂商独自决定产品价格，是价格的制

15、定者；厂商可以根据市场的不同情况，实的制定者；厂商可以根据市场的不同情况，实行差别价格，以赚取最大的超额利润。行差别价格，以赚取最大的超额利润。寡头垄断市场寡头垄断市场(Oligopoly)所谓寡头垄断，是指少数的卖者面对所谓寡头垄断，是指少数的卖者面对众多的买者，少数厂商完全控制一个行业众多的买者，少数厂商完全控制一个行业的市场结构。当市场上只有两个寡头时，的市场结构。当市场上只有两个寡头时，称为双头垄断。称为双头垄断。寡头垄断寡头垄断的特点为：市场上的厂商只有少的特点为：市场上的厂商只有少数几家，每个厂商都有举足轻重的地位，对其数几家，每个厂商都有举足轻重的地位，对其产品的价格具有相当的影

16、响力；厂商决策时要产品的价格具有相当的影响力；厂商决策时要考虑竞争对手的反应，不能独自决定价格，不考虑竞争对手的反应，不能独自决定价格，不是价格的制定者，更不是价格的接受者，而是是价格的制定者，更不是价格的接受者，而是价格的寻求着；诸寡头的产品可以完全相同，价格的寻求着；诸寡头的产品可以完全相同，也可以有差别；其他厂商进入该行业相当困难，也可以有差别；其他厂商进入该行业相当困难，甚至极为困难。同样，要想退出一个行业也不甚至极为困难。同样，要想退出一个行业也不太容易。太容易。可以将寡头市场分为两种：生产相同产品可以将寡头市场分为两种：生产相同产品的纯粹寡头市场和生产有差别的产品的有差别的纯粹寡头

17、市场和生产有差别的产品的有差别寡头市场。寡头市场。垄断竞争市场垄断竞争市场(MonopolisticCompetition)垄断竞争是指一种既存在垄断因素又存在竞垄断竞争是指一种既存在垄断因素又存在竞争因素，既不是完全垄断又不是完全竞争的市场结争因素，既不是完全垄断又不是完全竞争的市场结构。具有以下特点：行业内厂商数量很多，规模较构。具有以下特点：行业内厂商数量很多，规模较小，进入和退出一个行业障碍不大；厂商的行为互小，进入和退出一个行业障碍不大；厂商的行为互不影响，每个厂商都可以不考虑其他厂商的行为而不影响，每个厂商都可以不考虑其他厂商的行为而独立决策；每个厂商都要在一定程度上接收市场价独立

18、决策；每个厂商都要在一定程度上接收市场价格，但又都可对市场施加一定程度的影响。另外，格，但又都可对市场施加一定程度的影响。另外，厂商之间无法相互勾结来控制市场。在垄断竞争市厂商之间无法相互勾结来控制市场。在垄断竞争市场中，厂商生产的产品存在一定差别。场中，厂商生产的产品存在一定差别。不完全竞争市场的形式不完全竞争市场的形式1）完全垄断市场）完全垄断市场完全垄断市场的均衡：在完全垄断市场上，整完全垄断市场的均衡：在完全垄断市场上，整个市场或行业的产品供给全来自一家厂商，该个市场或行业的产品供给全来自一家厂商，该厂商对市场价格拥有最大的或完全的控制力：厂商对市场价格拥有最大的或完全的控制力：减少销

19、售量可以抬高市场价格，增加销售量可减少销售量可以抬高市场价格，增加销售量可以压低市场价格。以压低市场价格。由于完全垄断市场上的供给和价格都是由一家由于完全垄断市场上的供给和价格都是由一家厂商所决定，故其短期均衡和长期均衡是相同的。厂商所决定，故其短期均衡和长期均衡是相同的。图图5.3表明了完全垄断条件下的市场均衡。表明了完全垄断条件下的市场均衡。图图5.3完全垄断下的市场均衡完全垄断下的市场均衡价格歧视：完全垄断厂商对市场价格具有很价格歧视：完全垄断厂商对市场价格具有很大的控制权，可以通过价格歧视剥削消费者大的控制权，可以通过价格歧视剥削消费者剩余。所谓价格歧视，是指垄断厂商为了获剩余。所谓价

20、格歧视，是指垄断厂商为了获得最大利润，就相同的产品向不同的购买者得最大利润，就相同的产品向不同的购买者索取不同的价格，主要有索取不同的价格，主要有3种形式。种形式。一级价格歧视：指垄断厂商根据消费者购买一级价格歧视：指垄断厂商根据消费者购买每单位产品愿意且能够支付的最高价格来确每单位产品愿意且能够支付的最高价格来确定每单位产品的销售价格。定每单位产品的销售价格。二级价格歧视：指按购买量的多少来确定不二级价格歧视：指按购买量的多少来确定不同的价格，在较少的购买量范围内索取较高同的价格，在较少的购买量范围内索取较高的价格，超额购买部分则索取较低的价格。的价格，超额购买部分则索取较低的价格。三级价格

21、歧视：指垄断厂商把整个销售市场三级价格歧视：指垄断厂商把整个销售市场分成若干个小市场，先按照分成若干个小市场，先按照MR1=MR2=MRn=MR=MC原则，把产原则，把产量分配到各个分市场。量分配到各个分市场。2）寡头垄断市场）寡头垄断市场寡头垄断市场是介于完全垄断与垄断竞争寡头垄断市场是介于完全垄断与垄断竞争之间的市场结构。在创立或介绍某一寡头垄之间的市场结构。在创立或介绍某一寡头垄断市场模型时，首先必须对厂商如何变动决断市场模型时，首先必须对厂商如何变动决策、对手如何反应做出规定。策、对手如何反应做出规定。3）垄断竞争市场）垄断竞争市场厂商均衡与生产集团均衡：在垄断竞争条件下，厂商均衡与生

22、产集团均衡：在垄断竞争条件下，行业内厂商很多，各厂商的产品存在差别，各行业内厂商很多，各厂商的产品存在差别，各厂商的需求曲线与成本状况也不尽相同，没有厂商的需求曲线与成本状况也不尽相同，没有一个厂商可以作为整个行业的代表性厂商。一个厂商可以作为整个行业的代表性厂商。垄断竞争厂商面临的需求曲线：由于垄断竞争垄断竞争厂商面临的需求曲线：由于垄断竞争厂商生产的是有差别的同类产品，竞争性和垄厂商生产的是有差别的同类产品，竞争性和垄断性并存。垄断竞争厂商的需求曲线和边际曲断性并存。垄断竞争厂商的需求曲线和边际曲线如图线如图5.4所示。所示。图中，曲线图中，曲线d表示当垄断竞争生产集团中表示当垄断竞争生产

23、集团中的单个厂商改变产品价格，而其他厂商的产的单个厂商改变产品价格，而其他厂商的产品价格保持不变时，该厂商的产品价格与销品价格保持不变时，该厂商的产品价格与销售量之间的对应关系。曲线售量之间的对应关系。曲线D表示当垄断竞争表示当垄断竞争生产集团中的单个厂商改变产品价格，而其生产集团中的单个厂商改变产品价格，而其他所有厂商也是产品价格发生相同变化时，他所有厂商也是产品价格发生相同变化时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。该厂商的产品价格和销售量之间的关系。图图5.4垄断竞争厂商的需求曲线和边际曲线垄断竞争厂商的需求曲线和边际曲线垄断竞争下的长期均衡：由于在垄断竞争市垄断竞争下的长期均衡：由于在

24、垄断竞争市场中，产品的差异性导致厂商有一定的垄断场中，产品的差异性导致厂商有一定的垄断权。由于垄断竞争市场的特殊性，使得长期权。由于垄断竞争市场的特殊性，使得长期均衡有着与完全竞争市场及完全垄断市场不均衡有着与完全竞争市场及完全垄断市场不同的均衡结果，详细情况如图同的均衡结果，详细情况如图5.5所示。所示。图图5.5垄断竞争下的长期市场均衡垄断竞争下的长期市场均衡对不完全竞争市场的评价对不完全竞争市场的评价主张限制垄断；主张限制垄断；肯定垄断竞争；肯定垄断竞争；对寡头垄断的看法；对寡头垄断的看法；对不完全竞争市场的争议。对不完全竞争市场的争议。5.2网络经济下的垄断网络经济下的垄断网络经济下的

25、垄断，促进了竞争和技术进网络经济下的垄断，促进了竞争和技术进步，使消费者享受着不断降低的价格与不断步，使消费者享受着不断降低的价格与不断提高的质量。提高的质量。5.2.1对微软公司垄断案的分析对微软公司垄断案的分析微软公司垄断案的始末微软公司垄断案的始末微软公司垄断案提出的问题微软公司垄断案提出的问题微软公司垄断案的歧视微软公司垄断案的歧视1）政府遵循的反垄断原则）政府遵循的反垄断原则他们所遵循的反垄断基本原则，依然是亚他们所遵循的反垄断基本原则，依然是亚当当斯密在两个多世纪以前所描述的：自由竞斯密在两个多世纪以前所描述的：自由竞争市场带来了经济发展、创造了财富和消费者争市场带来了经济发展、创

26、造了财富和消费者利益最大化。但是，在政府监管缺位的情况下，利益最大化。但是，在政府监管缺位的情况下，市场不会总是保持自由竞争状态。反垄断就是市场不会总是保持自由竞争状态。反垄断就是关于企业的市场权力（可以理解，这是每一种关于企业的市场权力（可以理解，这是每一种经济都需要的），以及确保企业能够获得、保经济都需要的），以及确保企业能够获得、保持和拓展这种权力的种种限制。持和拓展这种权力的种种限制。2）新的理论视野）新的理论视野传统的经济理论认为，垄断最大的危害在传统的经济理论认为，垄断最大的危害在于通过限制产品的产量，将产品的价格确定在于通过限制产品的产量，将产品的价格确定在边际成本之上，从而获得

27、超额利润。微软公司边际成本之上，从而获得超额利润。微软公司的情况却与此不同，它是借助于网络外部性所的情况却与此不同，它是借助于网络外部性所产生的正反馈效应，才确立了在市场中的主导产生的正反馈效应，才确立了在市场中的主导地位，获得了垄断地位。我们应该将网络经济地位，获得了垄断地位。我们应该将网络经济下的这种垄断模式，置于新的理论视野中予以下的这种垄断模式，置于新的理论视野中予以解释。解释。微软公司的成功是在网络外部性的作用下获微软公司的成功是在网络外部性的作用下获得的，不是采用了有悖公平竞争的手段。得的，不是采用了有悖公平竞争的手段。虽然微软公司具有垄断力量，但是并没有完虽然微软公司具有垄断力量

28、，但是并没有完全排除竞争。全排除竞争。在网络经济下，生产网络产品的沉没成本很在网络经济下，生产网络产品的沉没成本很高，复制费用却极低，其边际成本和平均成高，复制费用却极低，其边际成本和平均成本是不断下降的。本是不断下降的。5.2.2网络经济下垄断的新特点网络经济下垄断的新特点垄断形成基础的技术性垄断形成基础的技术性对信息技术而言，技术显然是主要的、决定对信息技术而言，技术显然是主要的、决定性的、直接的投入要素。它是根据市场需求，不性的、直接的投入要素。它是根据市场需求，不断更新和不断递进的知识和信息集，其意义在于断更新和不断递进的知识和信息集，其意义在于创新和超前。创新和超前。垄断地位的不确定

29、性垄断地位的不确定性根据熊彼特的观点，任何一种垄断地位都不是根据熊彼特的观点，任何一种垄断地位都不是可以高枕无忧的。垄断者不一定是排斥竞争的。可以高枕无忧的。垄断者不一定是排斥竞争的。垄断者为了保持垄断地位，必须不断开发新的技垄断者为了保持垄断地位，必须不断开发新的技术，加快创新步伐。术，加快创新步伐。垄断与竞争的并存性垄断与竞争的并存性保罗保罗克鲁格曼认为，克鲁格曼认为，“垄断本身在科技垄断本身在科技领域是无罪的。相反，至少得存在主导未来领域是无罪的。相反，至少得存在主导未来市场的希望，企业才具有发展的推动力。高市场的希望，企业才具有发展的推动力。高科技的竞争本来是也必然是一场接一场科技的竞

30、争本来是也必然是一场接一场“赢赢者通吃者通吃”的游戏，的游戏，通吃通吃只是暂时的垄断，只是暂时的垄断，一旦别的好东西降临，它就会消失。一旦别的好东西降临，它就会消失。”垄断垄断是渗透在市场竞争中的一种机制，是竞争的是渗透在市场竞争中的一种机制，是竞争的结果。结果。5.2.3竞争性垄断竞争性垄断竞争性垄断的概念竞争性垄断的概念竞争与垄断这种二律背反的共生现象，演竞争与垄断这种二律背反的共生现象，演化了一种新的市场结构，这种市场结构被称为化了一种新的市场结构，这种市场结构被称为竞争性垄断。竞争性垄断。竞争性垄断的特点竞争性垄断的特点不确定性大；不确定性大；控制价格的手段不同；控制价格的手段不同；技

31、术是决定性因素；技术是决定性因素；竞争与垄断的结竞争与垄断的结。竞争性垄断市场结构与传统市场结构的比竞争性垄断市场结构与传统市场结构的比较如表较如表5.1所示。所示。n表表5.1竞争性垄断市场结构与传统市场结构的比较竞争性垄断市场结构与传统市场结构的比较竞争性垄断的市场效率竞争性垄断的市场效率与传统经济下的垄断不同，竞争性垄与传统经济下的垄断不同，竞争性垄断不仅不会导致市场无效率，反而在某种断不仅不会导致市场无效率，反而在某种意义上是一种更有效率的市场结构。意义上是一种更有效率的市场结构。竞争性垄断市场结构保持了高度的竞争；竞争性垄断市场结构保持了高度的竞争；竞争性垄断市场结构更有利于创新。竞

32、争性垄断市场结构更有利于创新。5.2.4网络效应与企业规模网络效应与企业规模需求方垄断需求方垄断网络外部性的存在往往意味着报酬递增：网络外部性的存在往往意味着报酬递增：某些厂商制造或卖出的东西越多，产品的价值某些厂商制造或卖出的东西越多，产品的价值就越高，他们所获得的优势也就越大，获得收就越高，他们所获得的优势也就越大，获得收益也更加容易。经济学家阿瑟认为，报酬递增益也更加容易。经济学家阿瑟认为，报酬递增实质上是一种从领先到进一步领先的趋势。实质上是一种从领先到进一步领先的趋势。网络效应与企业规模网络效应与企业规模企业扩张的网络效应，是指企业在扩张过企业扩张的网络效应，是指企业在扩张过程中，因

33、形成网络结构而产生的正向经济效益，程中，因形成网络结构而产生的正向经济效益，包括技术和组织两个层面。包括技术和组织两个层面。1）技术层面的网络效应）技术层面的网络效应技术层面的网络效应，指网络型产业因其技术层面的网络效应，指网络型产业因其特有的技术经济特性而产生的网络效应。特有的技术经济特性而产生的网络效应。网络型产业的特征。网络型产业主要包括电网络型产业的特征。网络型产业主要包括电力、电信、自来水供应、铁路运输、互联网等力、电信、自来水供应、铁路运输、互联网等产业，它具有如下特点：产业，它具有如下特点：厂商与用户之间通过网络系统链接，产品或厂商与用户之间通过网络系统链接，产品或服务的提供依托

34、于网络系统进行。服务的提供依托于网络系统进行。前期网络建设投入巨大。前期网络建设投入巨大。增加一个用户或一个节点的边际成本很小。增加一个用户或一个节点的边际成本很小。网络型产业的成本曲线。与非网络型产业网络型产业的成本曲线。与非网络型产业相比较，网络型产业的网络效应主要表现相比较，网络型产业的网络效应主要表现为成本的下降和效率的增长，具有非线性为成本的下降和效率的增长，具有非线性的指数化变化特征。以下通过对一个网络的指数化变化特征。以下通过对一个网络型产业的企业成本曲线进行分析，以确定型产业的企业成本曲线进行分析，以确定其网络效应。其网络效应。假设企业的固定成本假设企业的固定成本FC，平均可变

35、成本为，平均可变成本为AVC(假定平均可变成本不变假定平均可变成本不变)，平均固定成本，平均固定成本为为AFC，产量为，产量为Q，总成本为，总成本为TC，平均成本为，平均成本为AC，企业的总成本和平均成本函数可分别表，企业的总成本和平均成本函数可分别表示为：示为：TC=FC+AVCQAC=FC/Q+AVC与非网络型产业相比，该企业的成本曲线与非网络型产业相比，该企业的成本曲线具有如下特征：具有如下特征：由于网络型产业的固定成本由于网络型产业的固定成本投入高于非网络型产业的固定成本投入，所以投入高于非网络型产业的固定成本投入，所以两者成本曲线的位置不同，网络型产业平均成两者成本曲线的位置不同，网

36、络型产业平均成本曲线的位置高于非网络型产业。本曲线的位置高于非网络型产业。网络型产网络型产业的边际成本，相对低于非网络型产业。业的边际成本，相对低于非网络型产业。随随着产量着产量Q的增加，单位产品所分担的固定成本的增加，单位产品所分担的固定成本减少，平均成本在一定范围内会出现下降趋势，减少，平均成本在一定范围内会出现下降趋势，并越来越接近边际成本并越来越接近边际成本(这时的边际成本几乎等这时的边际成本几乎等于平均可变成本于平均可变成本)。由上述分析所得出的结论是：由于存在网由上述分析所得出的结论是：由于存在网络效应，网络型产业的平均成本下降速度快络效应，网络型产业的平均成本下降速度快于仅受规模

37、经济影响的非网络型产业，投入于仅受规模经济影响的非网络型产业，投入产出的增长比例大于后者；网络效应的大小，产出的增长比例大于后者；网络效应的大小，取决于固定成本和边际成本的大小。固定成取决于固定成本和边际成本的大小。固定成本越大，边际成本越小，网络效应就越大，本越大，边际成本越小，网络效应就越大，反之亦然。反之亦然。2）组织层面的网络效应）组织层面的网络效应组织层面的网络效应，是企业因其内部组织层面的网络效应，是企业因其内部或外部组织结构形成网络形态而产生的网络或外部组织结构形成网络形态而产生的网络效应，适用于所有企业。根据科斯对企业性效应，适用于所有企业。根据科斯对企业性质的定义，企业是一种

38、为了节省市场交易成质的定义，企业是一种为了节省市场交易成本而存在的组织，在企业内部采取的是层级本而存在的组织，在企业内部采取的是层级组织下的计划形式，因而企业又被称为市场组织下的计划形式，因而企业又被称为市场价格机制的替代物。价格机制的替代物。网络组织成为介于企业与市场之间的第网络组织成为介于企业与市场之间的第三种资源组织形式，即在企业与市场之间存在三种资源组织形式，即在企业与市场之间存在着双边、多边和杂交的中间组织的交易形态。着双边、多边和杂交的中间组织的交易形态。网络组织由结构、过程和目的要素所决定。网网络组织由结构、过程和目的要素所决定。网络组织具有可渗透边界，不仅存在于企业内部络组织具

39、有可渗透边界，不仅存在于企业内部单元之间，而且存在于外部企业之间。单元之间，而且存在于外部企业之间。5.3网络经济下政府的垄断规制网络经济下政府的垄断规制5.3.1网络经济下垄断市场的绩效分析网络经济下垄断市场的绩效分析对网络经济下垄断市场的绩效分析，可对网络经济下垄断市场的绩效分析，可以为政府的垄断规制提供依据。以为政府的垄断规制提供依据。市场绩效是指在一定的市场结构下，企市场绩效是指在一定的市场结构下，企业通过各种价格与非价格竞争行为，所形成业通过各种价格与非价格竞争行为，所形成的资源配置和利益分配状态，它是反映市场的资源配置和利益分配状态，它是反映市场运行效率的综合型概念。运行效率的综合

40、型概念。描述或评价市场绩效主要集中在这样几描述或评价市场绩效主要集中在这样几个方面：资源配置效率、技术进步及个方面：资源配置效率、技术进步及X非效率非效率等。网络经济下垄断市场的绩效分析也将采等。网络经济下垄断市场的绩效分析也将采用这样的框架，即从网络经济下垄断性产品用这样的框架，即从网络经济下垄断性产品的价格和产量，网络经济下垄断市场的技术的价格和产量，网络经济下垄断市场的技术创新，网络经济下的网络外部性、兼容性及创新，网络经济下的网络外部性、兼容性及标准化标准化3个方面进行。个方面进行。网络经济下垄断性产品的价格和产量网络经济下垄断性产品的价格和产量在网络产品市场上，产品价格的变化，主在网

41、络产品市场上，产品价格的变化，主要依据客户对产品价值和价格的敏感程度。在要依据客户对产品价值和价格的敏感程度。在网络经济下，市场进入壁垒主要是技术性的，网络经济下，市场进入壁垒主要是技术性的，技术创新和标准的掌握成为获取市场垄断地位技术创新和标准的掌握成为获取市场垄断地位的关键性条件。由于网络产品生产的边际成本的关键性条件。由于网络产品生产的边际成本很低，且可以保持不变或递减，生产规模越大很低，且可以保持不变或递减，生产规模越大越能降低研发成本，故而垄断厂商不再限制产越能降低研发成本，故而垄断厂商不再限制产量，反而提高产量。量，反而提高产量。网络经济下垄断市场的技术创新网络经济下垄断市场的技术

42、创新技术创新是衡量市场绩效的重要指标。技术创新是衡量市场绩效的重要指标。在网络经济条件下，信息和知识作为基本在网络经济条件下，信息和知识作为基本资源所固有的扩散性和共享性，使得任何一个资源所固有的扩散性和共享性，使得任何一个企业，包括垄断者都无法独占这些资源。企业，包括垄断者都无法独占这些资源。网络经济下的技术创新，基本是由作为网络经济下的技术创新，基本是由作为垄断者的大企业来完成的，既有技术创新的动垄断者的大企业来完成的，既有技术创新的动力，也有技术创新的能力。力，也有技术创新的能力。网络外部性、兼容性和标准化网络外部性、兼容性和标准化网络经济条件下的垄断绩效，与网络外部性、网络经济条件下的

43、垄断绩效，与网络外部性、产品和技术兼容及标准竞争存在着直接关系。网络产品和技术兼容及标准竞争存在着直接关系。网络外部性对社会福利的影响依赖于生产技术、偏好参外部性对社会福利的影响依赖于生产技术、偏好参数和网络外部性的相对关系，表现出较为复杂的情数和网络外部性的相对关系，表现出较为复杂的情况。况。在网络经济条件下，产品的标准化或兼容性，在网络经济条件下，产品的标准化或兼容性，意味着相关网络中消费者数量的增加，并导致消费意味着相关网络中消费者数量的增加，并导致消费者获益的增加。在这种情况下，标准化或兼容性有者获益的增加。在这种情况下，标准化或兼容性有利于增加消费者福利。利于增加消费者福利。5.3.

44、2网络经济下垄断的判定网络经济下垄断的判定 垄断的判定是政府进行规制的前提。垄断厂商在相关市场上往往有较大的市场力量，即把价格制定在竞争性水平上的能力。所谓相关市场，是指能产生有效竞争产品的市场，这些产品彼此存在相当程度的可替代性。本节将运用产业组织理论，从结构、行为、绩效3个角度对企业在市场中的经济力量进行判断，进而对垄断将进行认定。结构标准结构标准最直接的评估企业市场力量的方法，就是最直接的评估企业市场力量的方法，就是该企业在相关市场中的占有率。衡量市场集该企业在相关市场中的占有率。衡量市场集中度的指标很多，使用较多的有绝对集中度、中度的指标很多，使用较多的有绝对集中度、相对集中度和赫芬达

45、尔相对集中度和赫芬达尔赫希曼指数赫希曼指数(HHI)3种。种。绝对集中度通常用规模处于前绝对集中度通常用规模处于前n位企业在市场位企业在市场中的份额总和表示；相对集中度是反映产业的规模中的份额总和表示；相对集中度是反映产业的规模分布的指标，经济学中常用洛伦兹曲线和基尼系数分布的指标，经济学中常用洛伦兹曲线和基尼系数表示；赫芬达尔表示；赫芬达尔赫希曼指数赫希曼指数(HHI)是反映市场集是反映市场集中度的综合指数，用一个产业中各企业的产量中度的综合指数，用一个产业中各企业的产量(或或销售额、增加值等销售额、增加值等)与产业总产量与产业总产量(或销售额、增加或销售额、增加值值)比值的平方和来表示。比

46、值的平方和来表示。HHI指数可以反映产业指数可以反映产业内企业规模分布状况，兼有绝对集中度和相对集中内企业规模分布状况，兼有绝对集中度和相对集中度指标的优点，同时避免了两者的不足，因此成为度指标的优点，同时避免了两者的不足，因此成为衡量集中度的一个重要指标。衡量集中度的一个重要指标。行为标准行为标准企业在市场中采取的行为和策略，也可以判断企业在市场中采取的行为和策略，也可以判断企业是否处于垄断地位。企业是否处于垄断地位。绩效标准绩效标准绩效标准存在的问题绩效标准存在的问题由企业的市场绩效来判断该企业是否处于垄断由企业的市场绩效来判断该企业是否处于垄断地位，也是一种由果推因的方法。这一标准存在两

47、地位，也是一种由果推因的方法。这一标准存在两个问题：首先，垄断地位虽然经常与较好的绩效相个问题：首先，垄断地位虽然经常与较好的绩效相联系，但是却不是后者的必要条件。其次，对于较联系，但是却不是后者的必要条件。其次，对于较好绩效本身也存在确认上的困难。好绩效本身也存在确认上的困难。对网络经济下垄断的认定对网络经济下垄断的认定网络经济下垄断的新特性，决定了对垄断网络经济下垄断的新特性，决定了对垄断的判断与传统经济下不同。的判断与传统经济下不同。在垄断的认定上，网络经济下的反垄断政在垄断的认定上，网络经济下的反垄断政策需要同时采取绩效标准、结构标准和行为标策需要同时采取绩效标准、结构标准和行为标准。

48、准。5.3.3网络经济下政府的垄断规制网络经济下政府的垄断规制我们将从西方经济学中的规制理论出发，分我们将从西方经济学中的规制理论出发，分析和讨论网络经济下政府的垄断规制问题。析和讨论网络经济下政府的垄断规制问题。西方经济学中的规制理论西方经济学中的规制理论西方规制理论的内容包括以下西方规制理论的内容包括以下4个方面。个方面。1）对政府规制的定义）对政府规制的定义斯普博斯普博(DanielF.Spulber)认为，政认为，政府规制是行政机构制定并执行的直接干预市府规制是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需决策的场机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行为；

49、植草益认为，政府规一般规则或特殊行为；植草益认为，政府规制是社会公共机构制是社会公共机构(一般指政府一般指政府)依照一定的依照一定的规则对企业的活动进行限制的行为。规则对企业的活动进行限制的行为。2）政府规制的主要流派）政府规制的主要流派公共利益理论公共利益理论(PublicInterestTheoryofRegulation)；政府管制俘虏理论政府管制俘虏理论(CaptureTheoryofRegulation)3）政府规制的类型）政府规制的类型政府规制分为经济规制政府规制分为经济规制(EconomicRegulation)与社会规制与社会规制(SocialRegulation)两大类，核心

50、内容是进入规制两大类，核心内容是进入规制与价格规制。与价格规制。经济规制：是指在自然垄断和严重信息不对经济规制：是指在自然垄断和严重信息不对称领域，主要为防止资源配置低效率和确保使称领域，主要为防止资源配置低效率和确保使用者的公平利用，政府机关运用法律权限，通用者的公平利用，政府机关运用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出，过许可和认可等手段，对企业的进入和退出，产品和服务的价格、质量、投资、财务会计等产品和服务的价格、质量、投资、财务会计等有关行为进行规制。有关行为进行规制。社会规制：是指对涉及级生产、消费和交易社会规制：是指对涉及级生产、消费和交易过程中的安全、健康、卫生、环