托管协议书格式模板汇总托管协议书格式模板汇总表(七篇).docx

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1、 托管协议书格式模板汇总托管协议书格式模板汇总表(七篇)有关托管协议书格式模板汇总一 _注册地址：_法定代表人：_ 乙方(受托方)： _证券注册地址：_法定代表人：_ 甲方为实现资产的保值、增值，托付乙方进展资产治理，乙方以人才和信息优势为依托，承受甲方的托付，双方就有关事宜达成协议如下： 一、托付资产的种类及评估方法甲方保证托付资产的合法性，甲方托付治理的资产为以下第( )项： 1.货币资金，计人民币(或美元、港币等)_元; 2.合法托管、登记的证券，详见清单，计_股，折合人民币_元。 并按以下方法评估价值： (1)已上市证券按托付前一日证券收盘价。 (2)尚未上市证券按发行价_倍计。 (3

2、)其他资产，详见清单，折合人民币_元。 二、账户治理甲方以自己的名义在乙方的营业部设置股票在账户和资金账户，授权乙方在以下账户中进展资产治理：账号名称_，账号_. 三、托付期限_月，自_年_月_日起至_年_月_日止。 详细从甲方在乙方开设特地账户并将资产交付给乙方治理之日起算起。 四、投资限制甲方托付乙方治理的资产投资范围仅限于证券交易所上市的交易品种，其运作范围为：_. 五、授权范围甲方授权乙方进展投资，详细交易品种与买卖时机由乙方打算。 六、甲方的权利和义务 1.甲方有权根据本协议规定获得相应的投资收益，并有权对乙方治理资产的行为进展监视; 2.甲方确保未利用银行信贷资金进展托付投资，并保

3、证托付资产的合法性，且不 存在任何法律上的障碍; 3.甲方保证托付资产的足额按时到位; 4.在本协议有效期内，甲方不得在未通知乙方或未取得乙方同意的状况下自行动用其托付乙方治理的资产，也不得擅自将相关托付资产私自留存或另立账户存储。 七、乙方的权利和义务 1.乙方有权依据本协议的有关规定对甲方的资产进展合理治理并有权在授权范围内自主打算最正确投资组合; 2.乙方应依据本协议的规定，本着诚恳信用、慎重尽职原则，对甲方的资产进展治理; 3.乙方不得在未通知甲方或未取得甲方同意的状况下，为自己的经济利益动用甲方资产; 4.乙方保证执行证券投资的合法合规性; 5.乙方保证托付资产的安全性，不得从事有损

4、于甲方利益的活动; 甲方： 乙方: 时间： 有关托管协议书格式模板汇总二 甲方： 父亲： 地址： 联系方式： 母亲： 地址： 联系方式： 乙方： 身份证号： 甲方因下班较晚、幼儿较小，特雇佣乙方进展幼儿托管; 甲方核实状况后情愿将幼儿托付给乙方进展托管，乙方必需秉承促进幼儿身心安康和安全成长的原则，对幼儿进展看护;并情愿对乙方子女担当托管责任。经双方公平协商后，甲方现将幼儿 交由乙方托管。为明确双方权利义务，达成协议如下： 一、甲方托付乙方在指定期间履行对幼儿的看护治理责任。乙方要以高度负责和敬业奉献的精神，做好幼儿看护工作。 二、乙方情愿承受本协议所商定的条件及守则，并在幼儿发生紧急状况下快

5、速通知甲方，甲方上述代表行为的全部法律后果由乙方担当。 三、甲方每月支付乙方人民币壹仟元(￥1000元)为月工资;如需夜间看护每天、每次补助人民币贰拾元(￥20元);工资按月结算;每月有两日为休息日，但需提前与甲方沟通。 四、托付期限：自 年 月 日至 年 月 日 五、幼儿在托管期间，食用药品一般应遵照医嘱进展。托管期间若消失较重疾病和其它需要紧急救助状况，乙方要准时告知甲方，如状况紧急，乙方应准时将幼儿送往医疗机构救治。 六、本协议未尽事宜，双方协商解决。 七、本协议自双方签字盖章之日起生效，协议一式两份，甲乙双方各执一份。 甲方(签章)： 乙方(签章)： 年 月 日 有关托管协议书格式模板

6、汇总三 基金治理人：_ 基金托管人：_ 名目 一、托管协议当事人 二、托管协议的依据、目的和原则 三、基金托管人与基金治理人之间的业务监视与核查 四、基金财产保管 五、投资指令的发送、确认与执行 六、交易安排 七、基金份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算 八、基金资产估值，基金资产净值计算与复核 九、投资组合比例监控 十、基金收益安排 十一、基金份额持有人名册的登记与保管 十二、基金的信息披露 十三、基金有关文件和档案的保存 十四、基金托管人报告 十五、基金托管人和基金治理人的更换 十六、基金治理费，基金托管费及其他费用 十七、制止行为 十八、违约责任 十九、争议处理 二十、托管协议的效

7、力 二十一、托管协议的修改与终止 二十二、其他事项 鉴于_是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟发起设立_证券投资基金（以下简称“基金”） 鉴于_系一家依照中国法律合法成立并有效存续的商业银行，根据相关法律、法规的规定具备担当基金托管人的资格和力量 鉴于_拟担当基金的基金治理人，_拟担当基金的基金托管人。 为明确基金治理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。 一、托管协议当事人 （一）基金治理人 名称：_ 住宅：_ 法定代表人：_ 成立日期：_年_月_日 注册资本：_元 批准设立机关及批准设立文号：_ 经营范围：发起设立基金；基金治理业务及中国_批准的其它业务 组织形

8、式：有限责任公司 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：_ 住宅：_ 法定代表人：_ 行长：_ 成立日期：_年_月_日 基金托管业务批准文号：_ 组织形式：股份有限公司 注册资本：_元 存续期间：持续经营 经营范围：汲取公众存款；发放短期，中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行，代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；供应信用证效劳及担保；代理收付款项及代理_业务；供应保管箱效劳；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇，售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买

9、卖；资信调查、询问、见证业务；离岸银行业务；代理销售开放式证券投资基金；证券投资基金托管、企业年金托管、全国社会保障基金托管及经中国人民银行批准的其他业务。 二、托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法），证券投资基金运作治理方法（以下简称运作方法），证券投资基金销售治理方法（以下简称销售方法），证券投资基金信息披露治理方法（以下简称信息披露方法），_证券投资基金基金合同（以下简称“基金合同”）及其他有关规定制订。 （二）订立托管协议的目的 本协议的目的是明确基金托管人和基金治理人之间在基金份额持有人名册的登记和保管，基金资产

10、的保管，基金资产的治理和运作，基金的申购、赎回及相互监视等相关事宜中的权利，义务及职责，确保基金资产的安全，爱护基金份额持有人_证券投资基金托管协议的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金治理人和基金托管人本着公平自愿，诚恳信用的原则，经协商全都，签订本协议。 三、基金托管人与基金治理人之间的业务监视与核查 （一）基金托管人对基金治理人的业务监视、核查 1.基金托管人依据基金法，基金合同，本协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资对象，基金资产的投资组合比例，基金资产的核算，基金资产净值的计算，基金治理人酬劳的计提和支付，基金费用的支付，基金份额申购资金的到账和赎回资金的划付，基金

11、收益安排等行为的合法性，合规性进展监视和核查。其中对基金的投资比例监视和核查自基金合同生效之后6个月开头。 2.基金托管人发觉基金治理人的行为违反基金法，基金合同，本协议或有关基金法规规定的行为，应当拒绝执行，应准时以书面形式通知基金治理人，基金托管人并准时向_证券监视治理机构报告。基金治理人收到通知后应准时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，说明违规缘由及订正期限，并保证在规定期限内准时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进展复查，催促基金治理人改正。基金治理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内订正的，基金托管人应报告中国_。 3.基金托管人发觉基金治理人有重大违规行为，应马上

12、报告中国_；同时，通知基金治理人限期订正，并将订正结果报告中国_。 （二）基金治理人对基金托管人的业务监视、核查 1.依据基金法，基金合同，本协议及其他有关规定，基金治理人对基金托管人准时执行基金治理人合法合规的投资指令，妥当保管基金的全部资产，按时将_证券投资基金托管协议赎回资金和分红收益划入专用清算账户，对基金资产实行分帐治理，擅自动用基金资产等行为进展监视和核查。 2.基金治理人发觉基金托管人的行为违反基金法，基金合同，本协议或有关基金法规的规定，应准时以书面形式通知基金托管人限期订正。基金托管人收到通知后应准时核对并以书面形式给基金治理人发出回函，说明违规缘由及订正期限，并保证在规定期

13、限内准时改正。在限期内，基金治理人有权随时对通知事项进展复查，催促基金托管人改正。基金托管人对基金治理人通知的违规事项未能在限期内订正的，基金治理人应报告中国_。 3.基金治理人发觉基金托管人有重大违规行为，应马上报告中国_，同时通知基金托管人限期订正，并将订正结果报告中国_。 （三）基金托管人与基金治理人在业务监视，核查中的协作，帮助基金治理人和基金托管人有义务协作和帮助对方依照本协议对基金业务执行监视，核查。基金治理人或基金托管人无正值理由，拒绝，阻止对方依据本协议规定行使监视权，或实行拖延，欺诈等手段阻碍对方进展有效监视，情节严峻或经监视方提出警告仍不改正的，监视方应报告中国_。 四、基

14、金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1.基金托管人应按本协议商定的范围安全地保管基金的全部资产。 2.基金资产应_于基金治理人，基金托管人的资产。本基金资产与基金托管人的其他资产或其他业务以及其他基金的资产实行严格的分帐治理。保证不同基金之间在名册登记，账户设置，资金划拨，帐册记录等方面相互_。 3.对于由于基金投资产生的应收资产，应由基金治理人负责与有关当事人确定到帐日期并通知托管人，到帐日基金资产没有到达托管人处的，托管人应准时通知_证券投资基金托管协议基金治理人实行措施进展催收，由此给基金造成损失的，基金治理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。 4.基金托管人应当设立特地的基金托管部，

15、具有符合要求的营业场所，配备足够的，合格的熟识基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；建立健全内部风险监掌握度，对负责基金资产托管的部门和人员的行为进展事先掌握和事后监视，防范和削减风险。 5.除依据基金法，基金合同及其他有关规定外，基金托管人不得托付第三人托管基金资产。 （二）基金设立募集期间及募集资金的验资 1.基金设立募集期满十日内，由基金治理人聘请法定验资机构（具有从事证券相关业务资格的会计师事务所）进展验资，出具验资报告。出具的验资报告由参与验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。 2.基金治理人应将属于本基金基金资产的全部资金划入基金银行存款账户中，并确保划入的资金与

16、验资金额相全都。 3.基金治理人偕验资报告和基金备案材料向中国_报备予以书面确认；获中国_书面确认后，基金合同生效。若基金因未到达规定的募集额度或其他缘由不能生效，按规定办理退款事宜。 （三）基金银行账户的开立和治理 1.经基金治理人与基金托管人协商全都后，由基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并依据基金治理人合法合规的指令办理资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 2.基金银行账户的开立和使用，限于满意开展基金业务的需要。基金托管人和基金治理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进展基金业务以外的活动。 3.基金银行账户的开

17、立和治理应符合，现金治理条例，_证券投资基金托管协议、中国人民银行利率治理的有关规定，关于大额现金支付治理的通知，支付结算方法以及中国人民银行，中（以下简称中国银监会）的其他规定。 （四）基金证券账户的开立和治理 1.基金托管人在中国xx公司_分公司、_分公司为基金开立托管人与基金联名的证券账户，用于基金证券投资的交割和存管。基金托管人代表基金以本基金和基金托管人联名的方式办理证券账户的开立事宜，并对证券账户业务发生状况依据_证券登记结算有限责任公司_分公司，深圳xx公司发送数据进展照实记录。基金治理人予以协作供应相关开户资料。 2.基金证券账户的开立和使用，限于满意开展本基金业务的需要。基金

18、托管人和基金治理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进展本基金业务以外的活动。 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，治理和运用由基金治理人负责。 （五）国债托管专户的开设和治理 1.基金合同生效后，由基金治理人负责代理基金向中国_和中国申请进入全国银行间同业拆借市场进展交易。 2.基金托管人以基金的名义在_国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进展银行间市场债券的结算。基金治理人予以协作供应相关开户资料。 3.基金治理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，正本由托管人保管，治理人保存副本

19、。 （六）清算备付金账户的开立和治理 1.基金托管人应依据_的有关规定，负责办理本基金资金清算的相关工作，基金治理人应予积极帮助。 2.清算备付金账户按规定开立，治理和使用。 （七）其他账户的开立和治理 1.因业务进展而需要开立的其他账户，可以依据基金合同或有关法律法规的规定，经基金治理人和基金托管人协商全都后开立。新账户按有关规章使用并治理。基金治理人予以协作供应相关开户资料。 2.法律、规等有关规定对相关账户的开立和治理另有规定的，从其规定办理。 （八）证券账户卡保管 证券账户卡由基金托管人保管原件。 （九）基金资产投资的有关实物证券的保管 实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库；也可

20、存入_国债登记结算有限责任公司或_分公司/_分公司或票据营业中心的代保管库。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购置和转让，由基金托管人依据基金治理人的指令办理。托管人对托管人以外机构实际有效掌握的证券不担当责任。保管费用按_及其它有权机关的规定执行。 （十）与基金资产有关的重大合同的保管 1.由基金治理人代表本基金签署与基金投资有关的合同并准时通知基金托管人。与基金资产有关的重大合同的原件，除本协议另有规定外，由基金托管人保管。保管期限根据国家有关规定执行。由于合同产生的问题，由合同签署方负责处理。 2.与基金资产有关的重大合同，依据基金运作治理的需要由基金托管人以基金的名义签署的合同，由基

21、金治理人以加密传真方式下达签署指令，合同原件由基金托管人保管，但基金托管人应将该合同原件的复印件交基金治理人一份。如该等合同需要加盖基金治理人公章，则基金治理人至少应保存一份合同原件。 3.因基金治理人将自己保管的本基金重大合同在未经基金托管人同意的状况下，用于抵质押，担保或债权转让或作其他权利处分而造成基金资产损失，由基金治理人负责，基金托管人予以免责。 4.因基金托管人将自己保管的本基金重大合同在未经治理人同意的状况下，用于抵质押，担保或债权转让或作其他权利处分而造成基金资产损失，由基金托管人负责，基金治理人予以免责。 五、投资指令的发送，确认与执行 （一）基金治理人对发送投资指令人员的授

22、权 1.基金治理人应指定专人向基金托管人发送投资指令。 2.基金治理人应事先向基金托管人供应书面授权文件，内容包括被授权人名单，预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限，并规定基金治理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认被授权人身份的方法。 3.基金治理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权通知原件后以回函确认。授权文件在基金托管人收到并回函，并且基金治理人收到回函并确认的当日生效。被授权人及其权限发生变化时，基金治理人应以书面形式通知基金托管人，被授权人转变或其权限转变，基

23、金治理人未以书面形式通知托管人的，视为未作转变。 4.基金治理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，除法律、法规或有关监管部门另有要求外，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。 （二）投资指令的内容 1.投资指令包括付款指令（含赎回、分红付款指令等，申购赎回转换分红实行轧差清算的，基金治理人需发送轧差应付款项指令），回购到期付款指令，实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。 2.基金治理人发给基金托管人的指令应写明收款人、款项事由、支付时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。 （三）投资指令发送，确认及执行的程序 1.投资指令的发送 基金治理人发送投资指令应采纳加密传

24、真方式。在特别状况下，可采纳双方协商全都的方式解决。 基金治理人应根据基金法，基金合同或其他有关法律法规的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送指令；被授权人应严格根据其授权权限发送指令。对于被授权人依商定程序发出的指令，基金治理人不得否认其效力。但假如基金治理人已经撤销或更改对交易指令发送人员的授权，并且通知基金托管人且得到托管人书面确认后，对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金治理人不担当责任。指令发出后，基金治理人应准时电话通知基金托管人。 治理人应在交易完毕后将同业市场债券交易成交单加盖印章后准时传真给托管人。基金治理人在发送投资指令时，应为基金托管人执行

25、投资指令留出执行指令时所必需的时间。因治理人的缘由使指令传输不准时未能留出足够的划款时间，致使资金未能准时到帐所造成的损失由治理人担当。 基金治理人在投资指令已发送给基金托管人但该投资指令尚未被执行之前，基金治理人可以更改或撤销原投资指令。但基金治理人应给基金托管人留出撤销或更改原指令所必需的合理时间，否则由此导致投资指令无法执行或延误执行的，基金托管人不担当责任。 2.投资指令确实认 基金托管人应指定专人接收基金治理人的指令，预先通知基金治理人其名单，并与基金治理人商定指令发送和接收方式。投资指令到达基金托管人后，基金托管人应指定专人从外表形式上验证投资指令有关内容及印鉴和签名的有效性后，方

26、可执行投资指令。如有疑问应准时通知基金治理人。 3.投资指令的执行 基金托管人对投资指令验证后，应在指定的时间内办理，不得延误。 （1）基金托管人发觉基金治理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同商定的，应当拒绝执行，马上通知基金治理人，并准时向中国_报告。 （2）基金托管人发觉基金治理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同商定的，应当马上通知基金治理人，并准时向中国_报告。 （四）被授权人员及授权权限的更改程序 基金治理人若对授权通知的内容进展修改（包括但不限于投资指令发送人员的名单的修改或权限的修改），应当至少提前1个工作

27、日通知基金托管人；修改授权通知的文件应由基金治理人加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。基金治理人对授权通知的修改应当以加密传真的形式发送给基金托管人，同时电话通知基金托管人，更换被授权人时基金治理人还应同时向基金托管人供应新的被授权人的预留印鉴和签字样本。基金托管人收到变更通知后书面传真回复基金治理人并电话向基金治理人确认。被授权人及授权权限的更改通知自基金托管人以传真和电话两种方式向基金治理人确认后开头生效。基金治理人在此后三日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人。 基金托管人更换承受基金治理人指令的人员，应提前书面通知基金治理人。 （

28、五）其他事项 2.除因有意或过失致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外，基金托管人对执_证券投资基金托管协议行基金治理人的合法指令或执行指令过程中由于本协议当事人以外的第三方过失对基金资产造成的损失不担当赔偿责任。 3.基金治理人向基金托管人下达投资指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余额，对超头寸的交易指令，基金托管人可不予执行，但应马上通知基金治理人，基金托管人不担当因未执行该指令造成损失的责任。 六、交易安排 （一）选择代理证券买卖的证券经营机构的选择基金治理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。基金治理人应代表基金与被选择的证券经营机构签订托付协议，报中国_备案并公告。基金治理人

29、应依据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量，支付的佣金等予以披露，并将该等状况准时以书面形式通知基金托管人基金专用席位号，佣金费率等基金根本信息以及变更状况。 （二）基金投资证券后的清算，交割及帐目核对 1.清算与交割 （1）证券交易资金清算：基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。资金汇划由基金托管人依据基金治理人的交易成交结果详细办理。假如由于托管人自身缘由在清算上造成基金资产的损失，应由托管人负责赔偿基金的损失；假如由于基金治理人违反法律法规的规定进展证券投资而造成基金投资清算困难和风险的，托管人发觉后应马上通知基金治理人，由基金治理人负责解决，由

30、此给基金造成的损失由基金治理人担当，基金托管人不担当任何责任。对于治理人的投资行为导致基金头寸缺乏而使托管人无_常清算，托管人应当准时通知治理人，治理人应在次日12：00前补足头寸，由此产生的责任由治理人担当。 （2）结算方式：支付结算按中国人民银行，中国银监会的有关规定办理。 2.资金和证券帐目对帐的时间和方式 （1）交易记录的核对：基金治理人和基金托管人按日进展交易记录的核对。 （2）资金帐目的核对：资金帐目包括基金的银行存款等会计资料。资金帐目每日对帐一次，按日核实，做到帐帐相符，帐实相符 （3）证券帐目的核对：证券帐目是指证券交易账户和实物托管账户中的证券种类，数量和金额。证券交易帐目

31、每周核对一次，实物券账户每月末核对一次。 （三）基金赎回安排 本基金自成立日后不超过3个月的时间起开头办理赎回，详细办理时间以公告为准。 （四）基金持有人认购，赎回基金单位的清算，过户与登记方式基金的投资者可通过基金治理人的直销网点和销售代理人的代销网点进展认购和赎回申请，根据本协议第七条的规定由基金托管人办理资金清算，并由基金治理人及其指定的注册登记人办理过户和登记 （五）基金融资 本基金可按国家有关规定进展融资。 七、基金份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算 （一）基金份额认购、申购、赎回和转换业务处理的根本规定 1.基金份额认购、申购、赎回和转换确实认，清算由基金治理人或其指定的注

32、册登记机构负责。 3.基金治理人通过与基金托管人建立的共同商定的数据传送系统发送申购赎回等有关数据，如因各种缘由，该系统无_常发送，另一方应予积极帮助。由此引起基金或本协议一方损失的，由系统无_常传送数据的一方担当赔偿责任；若由双方共同引起，依据各自过错程度担当相应责任。基金治理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存，保存期限_年。 5.关于清算专用账户的设立和治理。为满意申购，赎回及分红等资金汇划的需要，基金治理人应在基金托管银行的营业机构开立用于基金认购，申购，赎回及分红等资金清算的基金注册登记清算账户。 6.对于基金份额申购，基金转入过程中产生的应收资产，应由基金治理人负责与有

33、关当事人确定到帐日期并通知基金托管人，到帐日基金资产没有到达托管人处的，基金托管人应准时通知基金治理人实行措施进展催收，由此给基金造成损失的，治理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。 7.赎回和分红资金划拨规定：拨付赎回款，基金转出款或进展基金份额分红时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应按时拨付；因基金银行账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金治理人的缘由造成，责任由基金治理人担当，基金托管人不担当垫款义务及其他任何责任。 8.资金指令：除申购款项到达托管人处的基金账户需双方按商定方式对帐外，全额划出，赎回和分红资金划拨时，治理人需向托管人下达指令。如基金治理人和托管

34、人协商实行申购赎回转换分红轧差清算方式，基金治理人需发送轧差应付款项指令。资金指令的格式，内容，发送，接收和确认方式等除与投资指令一样外，其他局部另行规定。 （二）认购资金 1.基金设立募集前，基金治理人在基金托管人的营业机构开立“基金募集专户”，设立募集期内，有效认购资金应按时划入“基金募集专户”。该账户按有关规定计算利息。 2.依据本协议第四条第（二）款的规定，基金资产划入在基金托管人的营业机构开立的基金银行账户。 （三）申购和转入资金 1.t+1日（t日指申购，赎回和其它交易的申请日）15：00前，注册登记机构依据t日基金份额单位净值计算投资人申购或转入基金的份额，并将清算确认的有效数据

35、和资金数据汇总传输给基金托管人。基金治理人和基金托管人据此进展申购或转出的基金会计处理。 2.t+3日15：00前，基金治理人应将确认后的有效申购款和转入款划到在基金托管人的营业机构开立的基金银行账户，基金托管人与基金治理人核对申购款或转入款是否到帐，并对申购或转入资金进展帐务处理。如款项不能按时到帐，由基金治理人负责处理。 3.如实行轧差清算方式，基金治理人和托管人另行协商运行程序。 （四）赎回和转出资金 1.t+1?日15：00前，基金治理人将t?日赎回或转出确认数据汇总传输给基金托管人，基金治理人和基金托管人据此进展赎回或转出的基金会计处理 2.t+2日12：00前，基金治理人向基金托管

36、人发出划款指令，基金托管人依据基金治理人的划款指令核对t+3日应划付的赎回款项 3.t+3?日15：00之前，基金托管人依据基金治理人有效指令将t日赎回确认款划到基金清算总账户。基金治理人与基金托管人对赎回款支付进展会计处理。 4.如实行轧差清算方式，基金治理人和托管人另行协商运行程序。 （五）基金份额现金分红 1.基金治理人将其打算的分红方案通知基金托管人，基金托管人复核后通知基金治理人报中国_备案并公告。 2.基金托管人和基金治理人对基金份额分红进展帐务处理并核对后，基金治理人向基金托管人发消失金分红的划款指令，基金托管人应在基金治理人分红划款指令要求的划款日将资金划入专用账户。 3.基金

37、治理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。 4.如实行轧差清算方式，基金治理人和托管人另行协商运行程序。 （六）登记结算公司结算备付金账户的清算 1.若结算备付金账户发生透支，按登记结算公司有关规定计收违约金（含透支款利息，下同），该违约金最终由透支基金的基金治理人担当，但由于基金托管人的缘由造成该账户透支的情形除外。 2.基金托管人应在交收日（t+1）15：00之前向登记结算公司提交透支扣券申请书，指定其所托管的透支基金相关证券账户及透支金额。登记结算公司按其指定的透支基金相关证券账户买入证券成交的先后挨次，自后向前依次扣券，直至扣券总市值到达透支金额的_为止（证券市值按当日收盘

38、价计算，下同）。如该基金证券账户内全部证券价值缺乏透支金额的_，则扣该基金的全部证券。 3.对于结算备付金账户因计收违约金形成的透支局部，可不实行本条第1、2款规定的措施。 5.若基金银行存款账户有足够资金余额，因基金托管人未准时核对结算备付金是否有足额结算头寸或未准时划拨以补足结算备付金等自身缘由造成的结算备付金账户消失透支，相关损失赔偿和其它责任由基金托管人担当。 6.如结算备付金账户未发生透支，但基金托管人所托管的基金发生透支，应基金托管人的申请，登记结算公司可帮助基金托管人暂扣其指定的透支基金相关证券账户内相当于基金托管人所申报透支金额的120%的证券，并根据登记结算公司的相关规定，对

39、透支基金实行按申报透支金额计收违约金等惩罚措施。由此产生的最终责任由基金治理人担当，基金治理人应赔偿基金托管人因此而患病的相关损失。假如由于基金托管人的指定发生错误等缘由发生错误暂扣的，相关损失赔偿和其它责任由基金托管人担当。 7.对于任何缘由发生的证券资金结算透支大事，基金托管人可帮助登记结算公司实行以下风险治理措施： （1）报告_。 （2）提请证券交易所限制或暂停基金托管人所托管的透支基金的证券买入等。 8.如基金托管人所托管的基金发生债券超额卖出或卖出回购质押债券而导致债券卖空行为的，登记结算公司在t+1日暂不交付卖空价款对应的资金。同时，以卖空价款为基数，按登记结算公司有关规定计收违约

40、金，该违约金最终由基金治理人担当。如基金治理人在两个工作日内补足卖空债券，登记结算公司交付相应价款。否则，登记结算公司以暂扣资金买入与其卖空等量的证券，由此产生的损益由基金治理人担当。 9.如基金托管人所托管的基金进展债券回购业务，基金治理人应确保有足额质押债券，如因质押券缺乏导致债券融资回购未到期量超过标准券数量的，则登记结算公司在t+1日暂不交付超额融资回购款项，直至标准券数量足够符合质押券要求，登记结算公司才交付相应款项。 10.如基金托管人所托管基金发生大宗交易买入，基金治理人应在大宗交易发生前保证银行存款账户具有足额资金以满意基金托管人准时划拨用于当日交易结算。对资金缺乏局部，登记结

41、算公司按买入大宗交易成交挨次，自后向前并以一笔为最小冻结单位冻结相关证券，待资金补足后再予解冻。 八、基金资产估值，基金资产净值计算与复核 （一）基金资产估值 1.估值对象 基金依法拥有的股票，债券，股息红利，债券利息和银行存款本息等资产。 2.估值方法 （1）上市的股票按估值日其所在证券交易所的收盘价计算；估值日无交易的，以最近一个交易日的收盘价计算； （2）未上市股票的计算： 送股，转增股，配股和增发新股，按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价计算； 首次发行的股票，按本钱价计算。 （3）配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进展估值；若收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 （4）在任何状况下，基金治理人如采纳本款（1），（2），（3）项规定的方法对基金资产进展估值，均应被认为采纳了适当的估值方法。但是，假如基金治理人认为按本款（1），（2），（3）项规定的方法对基金资产进展估值不能客观反映其公允价值的，基金治理人可依据详细状况，并与基金托管人商定后，按最能反映