证券公司年度工作计划证券公司下半年工作计划(七篇).docx

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1、 证券公司年度工作计划证券公司下半年工作计划(七篇)证券公司年度工作规划 证券公司下半年工作规划篇一 (新三板：证券公司代办股份转让系统蚌埠市高新园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，主要为高新园区内规模较小、成长较快的非上市股份公司(高新技术企业)供应股权转让和融资平台，同时为主板、中小企业板和创业板培育上市资源。企业通过全国性的统一市场定向增资来进展融资，进展高市盈率、高溢价的交易，获得丰厚回报，而对募集资金的去向或用途却没有限制;在市场上形成公司股票的市场价格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也会吸引众多关注的目光，还可以在全国市场很好地宣传企业，提高公司的知名度，有利于拓展

2、业务和公司进展;促使挂牌公司建立完善的法人治理构造和合理的信息披露制度，借助资本市场的力气扩大规模、做大做强、标准经营，实现企业跨越式进展。) 1、接触、洽谈、论证、签约(券商推举挂牌报价转让协议) 2、公司按挂牌要求进展改制 (1)聘请证券公司担当改制财务参谋 (2)注册会计师对公司财务状况进展审计 (3)公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署发起人协议 (4)向工商治理局申请股份公司名称预先核准 (5)协作券商制作设立股份公司的申报材料 (6)出具验资报告、评估报告 (7)召开创立大会、选举董事会和监事会成员、通过公司章程，由董事会向工商治理部门申请变更登记 (8)工商治理部门备案,

3、签发营业执照，股份公司正式成立 3、内部标准运作-账务、治理 4、证券公司内核验收、申请挂牌 (1)向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格; (2)协作会计师事务所和律师事务所(如有)进展审计和尽职调查; (3)协作推举主办报价券商尽职调查; (4)推举主办报价券商的内核小组根据协会要求对尽职调查工作底稿 (5)和尽职调查报告进展审核，并出具内核报告; (6)协作推举主办报价券商制作申报材料，向协会报送推举挂牌备案 文件 ; (7)协会备案确认; (8)股份集中登记; (9)披露股份报价转让说明书; (10)在深圳证券交易所正式挂牌。 1、网站的根底建立连续功能扩展，前台和后台程序的改造、添

4、加视频中心 2、网页内容的充实原创软文、站内外锚文本、页面布局、大量的信息公布 3、网络推广预选关键词、通过百度网盟和外链扩大推广，搜寻量及竞争性分析 4、网络招商-扩容第三方阿里平台，完善网上客户档案，网络及计算机维护 5、鼓励方案网文鼓励及招商鼓励 目 标： 6-8个月内，网络权重与排名到达与目前企业规模相适应的水平，年底力争超越公司网络各项参数水平。 1、日常工作环保、消防、安全、后勤、办公用品、文件的发文发放、档案治理、印章治理、车辆治理、各类证书的年检以及打印、复印、传真机的修理. 2、商标著名商标和201x年商标 3、专利及学问产权连续申报20xx年度专利 4、法律维护-依托法律参

5、谋，削减和避开纠纷，维护企业权益 5、审核认证各类审核的保持及第九期环境标志产品政府选购清单申报 6、各类工程申报-高新技术产品(外墙)及其他工程 7、已获得工程的维护、进展状况申报 8、其他 方法及措施：多学习、多积存、多动脑、多接触、多提高;多写多做、恳切敬业 证券公司年度工作规划 证券公司下半年工作规划篇二 1. 学习业务学问及把握的业务技能：坚持每天看书，看新闻，了解股票相关的学问，多和经理以及老员工沟通，了解一些业务技巧和沟通的方式。多总结，渐渐的把别人的优点融入自己的营销模式。 2. 对于业务创新和效劳创新的工作：要坚持每天给客户打电话沟通，了解客户做股票的状况，与客户沟通感情，让

6、客户信任自己，与自己成为朋友，帮客户解决问题 3. 工作中遇到的问题及解决方式：工作中遇到问题时，准时向上级部门汇报，经上级部门同意后再解决，不得通过自己的方式解决问题，要与经理沟通经同意后在解决。多和经理沟通，在部门会上多留意大家提出的问题，有则改之无则加勉。 4. 工作中的缺乏之处 ：增加自己的专业学问，熟识把握公司产品的特征以及营销的学问。 多引导客户办理我们的锦龙产品。 5. 对新一年工作的展望：从各方面完善自己，多挖掘一些潜在客户，完成公司交给的各项任务。早日做一名合格的客户经理。 6 在明年的工作中，我的目标是用自己的所学，多帮忙自己的客户解决问题，争取在明年中新增资产800万，新

7、增有效户50个。 随着公司不断扩大，标准，完善，可以预料我们的工作将更加繁重，要求也将更高，需把握的学问需更广，为此，我将更加勤奋学习，提高自身各项素养和技能，适应公司进展要求。 上市证券公司工作规划 (新三板：证券公司代办股份转让系统蚌埠市高新园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，主要为高新园区内规模较小、成长较快的非上市股份公司(高新技术企业)供应股权转让和融资平台，同时为主板、中小企业板和创业板培育上市资源。企业通过全国性的统一市场定向增资来进展融资，进展高市盈率、高溢价的交易，获得丰厚回报，而对募集资金的去向或用途却没有限制;在市场上形成公司股票的市场价格，有利于提升公司的信用水平和

8、股份的估值水平，也会吸引众多关注的目光，还可以在全国市场很好地宣传企业，提高公司的知名度，有利于拓展业务和公司进展;促使挂牌公司建立完善的法人治理构造和合理的信息披露制度，借助资本市场的力气扩大规模、做大做强、标准经营，实现企业跨越式进展。) 1、接触、洽谈、论证、签约(券商推举挂牌报价转让协议) 2、公司按挂牌要求进展改制 (1)聘请证券公司担当改制财务参谋 (2)注册会计师对公司财务状况进展审计 (3)公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署发起人协议 (4)向工商治理局申请股份公司名称预先核准 (5)协作券商制作设立股份公司的申报材料 (6)出具验资报告、评估报告 (7)召开创立大会

9、、选举董事会和监事会成员、通过公司章程，由董事会向工商治理部门申请变更登记 (8)工商治理部门备案,签发营业执照，股份公司正式成立 3、内部标准运作-账务、治理 4、证券公司内核验收、申请挂牌 (1)向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格; (2)协作会计师事务所和律师事务所(如有)进展审计和尽职调查; (3)协作推举主办报价券商尽职调查; (4)推举主办报价券商的内核小组根据协会要求对尽职调查工作底稿 (5)和尽职调查报告进展审核，并出具内核报告; (6)协作推举主办报价券商制作申报材料，向协会报送推举挂牌备案 文件 ; (7)协会备案确认; (8)股份集中登记; (9)披露股份报价转让说

10、明书; (10)在深圳证券交易所正式挂牌。 1、网站的根底建立连续功能扩展，前台和后台程序的改造、添加视频中心 2、网页内容的充实原创软文、站内外锚文本、页面布局、大量的信息公布 3、网络推广预选关键词、通过百度网盟和外链扩大推广，搜寻量及竞争性分析 4、网络招商-扩容第三方阿里平台，完善网上客户档案，网络及计算机维护 5、鼓励方案网文鼓励及招商鼓励 目 标： 6-8个月内，网络权重与排名到达与目前企业规模相适应的水平，年底力争超越公司网络各项参数水平。 1、日常工作环保、消防、安全、后勤、办公用品、文件的发文发放、档案治理、印章治理、车辆治理、各类证书的年检以及打印、复印、传真机的修理. 2

11、、商标著名商标和201x年商标 3、专利及学问产权连续申报20_年度专利 4、法律维护-依托法律参谋，削减和避开纠纷，维护企业权益 5、审核认证各类审核的保持及第九期环境标志产品政府选购清单申报 6、各类工程申报-高新技术产品(外墙)及其他工程 7、已获得工程的维护、进展状况申报 8、其他 方法及措施：多学习、多积存、多动脑、多接触、多提高;多写多做、恳切敬业 证券公司年度工作规划 证券公司下半年工作规划篇三 市场部为了树立品牌形象，建立规模的、高质量的营销团队，开拓市场，逐步扩大营业部在当地的影响力，呈现营销团队的潜在活力，开拓并稳固营销渠道，进展客户，制造营销奇迹特制定以下营销方案。 第一

12、局部市场战略定位 以长沙市区为中心，辐射到周边城镇，为中高端客户供应股票基金等投资产品和保守的理财询问效劳。 1、根底效劳主要包括：准时解决现场及非现场客户交易过程中的问题; 客户提出的有关业务及证券学问方面的问题，准时赐予清楚和全面的解答;积极同客户沟通，促进客户能够准时和细致了解公司新业务种类和效劳产品;为客户供应多种交易方式;收集了解客户需求，准时反应业务部门，促进完善客户效劳内容。 2、亲情效劳主要包括：法定节日或特别节日营业机构治理人员通过播送或到客户群体中恭贺或者有力量的也可给客户举办一些活动;客户及家人的特别日子发贺电、发贺卡、打电话、访问、送鲜花等形式表示庆贺。这类效劳三种客户

13、的区分也不大，只是一般客户通常不进展客户及家人的特别问候。 3、询问效劳主要包括：依据客户需求选择性的将各类讨论询问张贴或转发客户; 定期供应客户持仓个股分析报告;准时向客户供应高质量的资讯产品和信息，并依据客户需要为其度身定制资产配置方案;定期将讨论机构的投资策略报揭发送给客户;通过网络效劳平台，对客户供应一对一询问效劳;客户专用电子信箱效劳，为客户供应个股门诊单、周评报告、月度投资规划以及模拟投资组合等;通过短信供应询问建议;供应个股答疑、推举以及跟踪个股效劳;现场客户和非现场客户定期沟通。这类效劳三种客户的区分就比拟大，一般客户只供应根本的询问效劳，承受公共的询问，而重要客户和核心客户一

14、般都有一一对应的客户经理效劳，核心客户的共性化询问效劳比重要客户更好。 4、增值效劳主要包括：依据其需要供应各类讨论报告，包括内部讨论成果和外购报告; 以短信营销和客户效劳为信息平台，为高端投资者供应实时行情、股市资讯和在线交易同时供应自选股等共性化治理功能。供应准时、全面、权威的财经资讯，短信营销信息和客户效劳平台作为补充可供应准时的公告信息、个股预警、个股资讯、成交回报、资金变动、中签通知效劳;依据客户需求，编撰投资分析报告，假如客户资产量到达相当规模，可依据其需要供应全方位私户理财规划。这类效劳三种客户的区分就更大了，一般客户根本不享受增值效劳，重要客户享受准时的效劳，核心客户则享受全面

15、准时的效劳。 其次局部客户开发 进入居民家中，挖掘潜在的客户资源，为他们讲解理财学问，宣传世纪证券理财工作室以及为其办理证券开户等投资询问业务。 1、执行时间(12月中旬12月底) 2、主要活动对象：桔园小区全体居民 3、活动地点：桔园小区 详细地点：a区(16栋) b区(16栋) c区(16栋) 4、活动安排： 4月底召集全体工作室成员在定点时间进展专业的“扫楼”培训(由世纪证券的专业培训讲师进展市场营销培训);12月10日已绽开。 第一次培训活动选出培训中优秀成员编入“扫楼”团队(暂定大一大二学生相互协作)。 5、详细活动时间：每天17：3020：00 6、详细人员安排： 附注：每三位同学

16、为一组，大一大二相互协作，每一组选出一位小组长。每一栋宿舍由三个小组负责，每个小组负责两层楼。要做好详细信息登记以及客户回访工作。 7、费用预算： a、世纪证券供应户外营销所必需的宣传折页; b、配备的宋教师的小礼品; c、其他预算在华民理财工作室制定的规划书里面。 第三局部团队的组建和治理 一、团队的组建 通过与其他证券公司优秀客户经理接触，了解营销员在原来券商的状况，引进有阅历的证券营销员 1、联系局部高校，建立校企实习培训基地，能够充分的挖掘有潜质的营销员 2、团队的建立、团队的治理与执行 制定一个有利于团队进展的工作目标是团队合作精神完成最终目标的必要条件。要尽快树立起营销员的业务信念

17、，由于营销员换了一个新的工作网点，网点业务还不够熟识，需要区域经理和他们一起营销、一起开户这样不但让营销把握业务技巧，而且也增加了他们开展业务的信念。 第四局部营销措施 一、银行驻点营销 几年前，银行驻点营销是市场一种创新，让券商从营业部的坐商走向了市场，让单一的营业部场地，扩张到全市全部的银行网点，因当时的银证通模式，银行直接可以开立券商资金账户，客户可以在银行进展一站式的手续办理。让券商拓展了极大的一一局部离营业部很远很远的客户，券商投入小，产出高。银行开发的客户质量也相比照较好。 为此，我市场部与银行关系须留意以下五点： 1、要建立双方长期合作关系。 2、一般企业在银行都有个企业帐户，可

18、以通过银行工作人员的推举来帮本营业部实现。 他们和企业有个很好的沟通合作关系。对他们比拟信任。这点要求银行和本营业部的合作关系处理好。 3、治理层要对银行公关关系的重视。 每隔半月或新人报到之时都工有上级对银行关系的回访。 4、在重要节日会送上些礼品。 通常状况下，礼物费用掌握在1000元左右。 5、对于重点驻点网点公关，需营业部利用资产的资源为网点注入肯定量的存款，为营销员供应更好的业务开展空间。 综上所述，营业部门高管应重视商业银行负责人的公关行动。 二、与大通讯机构的合作营销 要与电信、移动、联通、铁通、网通等机构合作。合作模式应有所不同，例如移动、联通，仅对券商开放系统的合作是不够的。

19、可在其营业厅布点，进展其内部员工。其余的中大型的通讯机构，合作的内容包括，通讯商的资源共享，通讯商入驻小区营销活动时，双方共同营销。券商负担局部通讯机构的产品赠送、通讯商的营销人员兼职券商的营销，实现双赢。 三、低佣金的促销 长沙市场的佣金，应当是目前以来最低的阶段。从华泰证券xx年开头就以全部客户的佣金打至08，南宁市场进入了佣金价格战，各券商纷纷跟进，愈演愈烈，现在的光大证券开展佣金年费制，打出一天一元，轻松一年口号，但是实行佣金年费制的这一时期，光大证券始终莫名其妙的没有得到多大的扩张，其主要缘由是缺少一支强有力的营销队伍。目前，营销团队人数多，且人员相对稳定的券商开头对低佣招揽客户的方

20、式有所收敛，实行按资产多少来规定佣金比率，并随着询问方面优势的提高渐渐取消降佣制度。目前新进的券商，都是以低佣来招揽客户，新进来的安信证券的佣金比例是整个南宁市场最低的，10万左右都可以给03。考虑到目前整个市场竞争状况以及公司将来的进展，对一般客户，本团队开发客户时，赐予非现场交易的手续费为05到20的政策是适宜的，赐予营销员肯定底限的自己做主的佣金调整，对特别客户再另行申请。而对于本营业部也可以科学地对成交量较大的客户做出更大调整。 四、社区营销及技术效劳站营销 可以选择些人流量比拟大，商业性质比拟强的地段进展布点。分工合作，两人派单，两人对有意想客户进展营销说明。在四周的高 档写字楼张贴

21、海报、设点促销，利用上下班及午餐人流量大的时间段派发宣传资料、意向沟通，周末在优质社区、大型商场摆台促销，以登记电话送小礼品方式挖掘潜在客户，日常电话跟进，开户即送精致礼品一份。可以不定期的与企业合作：搞庆典联谊活动或投资座谈会股市沙龙等，免费开股东卡，送精致礼品，开发团体客户及机构户。 五、效劳品牌的营销 此营销模式是本人比拟推崇的、比拟观赏的一种模式。做我们这行的迟早是要做回效劳的，只有打造自己的效劳品牌，做好客户的效劳，你才能在这个市场是立于不败之地。为客户供应有效的资讯，能让客户在市场上挣到钱才是王道。而本营业部在公司没有特殊的支持下要坚持自己组织语言，坚持每日一到两条对大盘的分析，个

22、股的推举等信息。固然这个还依靠与个人专业学问把握的多少而论。充分利用金穗金融软件下载按资产量的多少来赐予使用作为卖点，从而使客户对软件的存在肯定的依靠性。提高公司在南宁的竞争力，应尽量避开通过价格竞争来实现;通过差异化的效劳，增加顾客的满足度和忠诚度，提高公司的品牌形象和知名度。对于差异化效劳和公司品牌的树立和扩展，我认为可以通过几个措施来实现。 证券公司年度工作规划 证券公司下半年工作规划篇四 去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销规划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传规划;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，

23、要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度缓慢，虽然是团队协作个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行供应存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销规划的开展难度就增加了。 团队治理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队治理规划尤为重要，综合规划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的分散力，向心力，执行力及对工作的热忱等现状存在的一些问题，作出新的优化规划，准时解决其问题，完善团队治理。 新的成员是团队的新奇血液，是补充团

24、队进展的重要局部，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不行能的，公司对于聘请方面做出好的优化方案，以团队聘请细化。一并实施，善营销目标。 充分的熟悉形势问题和任务的目标，完善xx年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下3个方面的工作。 分组治理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组进步行治理，提高其团队进展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的状况，工作上进展良性竞争。 日常一对一治理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业状况及宣传中遇到的问题，准时指导，赐予他们鼓舞和支持。 工作效率制度：工作中，要销售人员，熟识自己的岗位职责：

25、1、千方百计完成区域销售任务; 2、努力完成销售中的各项要求; 3、负责严格执行客户开户手续流程; 4、积极广泛收集市场信息并准时整理上报; 5、严格遵守公司各项规章制度; 6、对工作具有较高的敬业精神和高度的仆人翁责任感; 7、完成领导交办的其它工作。 建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作状况，通过高效率模式对新员工进展影响，便于后期团队治理。 2、会议治理 团队会议是团队进展的重要环节，会议是现代治理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格根据终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。 工作内容：通过会议中回忆和总昨天的工作，进展业

26、绩分析，熟悉到其缺乏，对其批判，共同沟通，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问) 会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作缺乏进展批判指正，指正的方式打算了其主要意义，营销主要的胜利方法，无异于精神支持和鼓舞，使人有更高的上进心。周一对大家工作进展鼓舞，调动起积极性，致使工作顺当完成。 会议文化：会议中增加才艺展现，把个人优秀的一面呈现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增加其团队向心力和分散力。 销售团队组建，人员聘请是重要的局部，不断地补充新力气，团队才能更好的进展。聘请分一下三个方面：

27、网站聘请：通过助理在智联网聘请，招募优秀成员。 人才市场聘请：合人才大市场，进展聘请。 校企合作：这个是创新聘请的一中新方式，目前还没有胜利，通过与学校领导进展沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进展培训，了解其优秀成员，招募到公司(在与深圳职业技术学院进展中) 在公司的组织的培训下，团队内部进展新员工开户培训强化方案。 新员工开户流程及企业文化代训(a股，b股开，基金，创业板，机构开户) 销售技巧及话术培训(swot分析教材，客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护) 从业资格考试培训(证券根底学问，证券交易学问) 网点开发及维护目前有xx交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行

28、长了解其客户经理工作状况，加强其维护和业绩促成。 证券公司年度工作规划 证券公司下半年工作规划篇五 20xx年新一年新气象，是布满激情的一年，努力总结去年工作中的缺乏，稳固好团队今年的治理工作，强有力的提高团队的分散力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化治理规划、精神文化建立和营销方案，深入推动天琪团队建立，坚决信念、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。 去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销规划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传规划;银行网点维护方面

29、，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度缓慢，虽然是团队协作个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行供应存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销规划的开展难度就增加了。 团队治理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队治理规划尤为重要，综合规划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的分散力，向心力，执行力及对工作的热忱等现状存在的一些问题，作出新的优化规划，准时解决其问题，完善团队治

30、理。 新的成员是团队的新奇血液，是补充团队进展的重要局部，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不行能的，公司对于聘请方面做出好的优化方案，以团队聘请细化。一并实施，善营销目标。 充分的熟悉形势问题和任务的目标，完善20xx年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。 (一)营销治理制度： 1、日常治理 分组治理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组进步行治理，提高其团队进展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的状况，工作上进展良性竞争。 日常一对一治理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业状况及宣传中遇到的问题，准时指导

31、，赐予他们鼓舞和支持。 工作效率制度：工作中，要销售人员，熟识自己的岗位职责： 1）千方百计完成区域销售任务; 2）努力完成销售中的各项要求; 3）负责严格执行客户开户手续流程; 4）积极广泛收集市场信息并准时整理上报; 5）严格遵守公司各项规章制度; 6）对工作具有较高的敬业精神和高度的仆人翁责任感; 7）完成领导交办的其它工作。 建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作状况，通过高效率模式对新员工进展影响，便于后期团队治理。 2、会议治理 团队会议是团队进展的重要环节，会议是现代治理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格根据终端思

32、路开拓客户，工作效率就大大折扣。 工作内容：通过会议中回忆和总结昨天的工作，进展业绩分析，熟悉到其缺乏，对其批判，共同沟通，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问) 会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作缺乏进展批判指正，指正的方式打算了其主要意义，营销主要的胜利方法，无异于精神支持和鼓舞，使人有更高的上进心。周一对大家工作进展鼓舞，调动起积极性，致使工作顺当完成。 会议文化：会议中增加才艺展现，把个人优秀的一面呈现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增加其团队向心力和分散力。 (二)人员聘请

33、 销售团队组建，人员聘请是重要的局部，不断地补充新力气，团队才能更好的进展。聘请分一下三个方面： 网站聘请：通过助理在智联网聘请，招募优秀成员。 人才市场聘请：结合人才大市场，进展聘请。 校企合作：这个是创新聘请的一中新方式，目前还没有胜利，通过与学校领导进展沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进展培训，了解其优秀成员，招募到公司(在与深圳职业技术学院进展中) (三)区域培训 在公司的组织的培训下，团队内部进展新员工开户培训强化方案。 新员工开户流程及企业文化代训(a股，b股开，基金，创业板，机构开户) 销售技巧及话术培训(swot分析教材,客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护) 从业资

34、格考试培训(证券根底学问，证券交易学问) (四)网点开发及维护 目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作状况，加强其维护和业绩促成。 证券公司年度工作规划 证券公司下半年工作规划篇六 一、营销组织架构为确保本次集合资产治理规划顺当发行，本公司内部特成立“集合资产治理规划工作小组”，其中营销筹划组、销售治理组、客户效劳组详细负责本次规划的营销组织工作。营销组织架构集合资产治理规划工作小组销售治理组客户效劳组营销筹划组。二、代销活动组织安排 一组织安排本集合资产治理规划发行期间，对于代销活动的组织安排，_证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下根本思路：

35、通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构供应人员培训、市场推广、业务指导、客户效劳等全方位支持的根底上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务治理体系与代销机构业务营销治理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产治理规划代销业务营销体系。在本次规划的代销组织安排中，营销筹划组负责整个代销活动的组织筹划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。 销售治理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，准时精确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构治理部门

36、一起巡察各代销网点，催促销售活动的开展，就发觉的问题准时提出整改意见。客户效劳组负责为代销机构的客户供应全方位、优质的客户效劳，收集客户的反应信息，跟踪市场反响状况，准时精确地上报相关状况。 二协议签订为标准代销机构的销售行为，爱护投资者的合法权益，本公司依据中国证监会有关规定、_证券“_”集合资产治理规划治理合同及其他有关规定，本着公平自愿、诚恳信用的原则，与代销机构签订了_证券“_”集合资产治理规划销售代理协议 以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常治理工作，本公司还制定了一系列治理规章制度。在详细业务活动开展过程中，本公司将与代销机构亲密合作，严格

37、执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后掌握工作。三销售活动安排 1、根据中国证监会证券公司客户资产治理业务试行方法规定，对代销机构进展资格审查，以促使代销机构的各项业务预备工作符合要求，确保集合资产治理规划的销售活动顺当开展。2、获得批文前，销售治理组协作代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司_证券“_”集合资产治理规划简介、集合资产治理规划投资指南、本集合资产治理规划业务规章与业务流程以及客户效劳介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。 3、获得批文后至发行前，营销筹划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告登载日前将全部宣

38、传材料送达代销机构指定营业网点。销售治理组为代销机构一级分支机构供应强化培训，协作各重点地区举办路演推介会，为发行工作进展市场策划。 4、发行期间，营销筹划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售治理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部准时精确地传达相关信息;客户效劳组为销售活动供应全面客户效劳支持。 5、发行完毕后，根据中国证监会的有关规定要求，由销售治理组与代销机构共同对整个集合资产治理规划销售活动进展总结，对各地区发行工作进展考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户效劳等。 三、直销活动组织安排一组织安排本集合资产治理规划发行期间，直销局部主

39、要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司依据客户需求特征及地域分布状况，对直销组织活动安排如下： 1、机构设置目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区治理总部，为直销客户供应高效、优质效劳。公司集合资产治理规划工作小组负责直销业务的统一治理与协调工作。 2、人员安排为做好本集合资产治理规划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密规划，统筹安排。在集合资产治理规划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，详细如下： 1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监视实施。负责人：张跃;2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作

40、;3华东地区工作组负责上海、苏、安徽、浙、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作;4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作;5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作;依据直销客户的特点，各工作组应由销售治理组及本集合资产治理规划相关投资、讨论人员组成，从规划的产品、投资、讨论等方面对机构客户进展推介。二销售活动安排 1、获得证监会批文前前的直销客户走访工作自着手本集合资产治理规划的发行预备工作开头，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持亲密联系。为确保本集合资产治理规划的顺当发行，本

41、公司根据四大地区的分工对潜在客户进展了走访，介绍了公司的运作状况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产治理规划的销售活动安排供应了决策依据。 2、获得证监会批文后的路演推介工作1本公司内部进展各地区路演推介活动的发动工作，协调全都，合理安排;2各地区路演推介工作组全面绽开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作;3在各 地区的路演推介活动，留意与代销机构的协同协作，防止销售活动消失混乱。 3、本集合资产治理规划发行期间的直销活动1在就近承受各地直销客户认购的根底上，深入挖潜客户资源;2对首次认购金额超过500万元的客户，本公司供应上门开户及认购办理

42、效劳;3发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向;4向本公司总部准时、精确地传达相关销售信息;5路演推介领导小组依据各地区的销售状况，动态调配公司资源。 一、带着一颗“爱心”去工作 1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从效劳他人的角度动身，让客户觉得你是真心地关怀他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确方案的引导。2、做好宣传，严格执行公司的效劳标准，做好来电询问和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。身素养。3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公 二、自身素养方面在仔细工作的同时，我也会努力提高自己

43、的自 不断提升职业道德，把握证券从业规律，拓展证券学问，提高自己的证券业务水平。学习专业学问。1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的珍贵阅历， 2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得开心，才能更好更深入的完成任务!3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素养的根本途径。对于自己证券从业工作中的胜利或失败，要准时总结，不断为自己今后的工作积存阅历。从而不断进步，自己超越自己。在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司安排的工作和任务，争取取得 更大的进步!望公司领导和同事多多帮助和指正。我认为最重要的一点就是鼓励制度：那同样是家族企业，

44、同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差_x认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是鼓励制度，它表达财宝的安排规章，在经济学里，就是“为谁干”的问题。鼓励制度做得好，人们就情愿努力干。二是治理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，表达财宝生产的效率规章。鼓励制度的核心是调动人的积极性，治理制度的核心是使鼓励制度调动起的干劲科学化、高效率。 没有合理的鼓励制度，再好的治理制度也没有意义，但仅有好的鼓励制度，治理制度不科学，企业也很难胜利。鼓励制度鼓舞人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有制造性和自主性。而治理制度则是假设人都是自私的，从治理“坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏人变成大好人。在管住坏人的同时，也使大好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因此，鼓励制度增加了大好人，治理制度削减了坏人。假如都像上面所说的，我信任没有干不好的工作。没有完不成的任务。一.为主要的工作来做： 1)建立一支熟识业务，比拟稳定的销售团队。人才是企业最珍贵的资源，一切销售业绩都起源于有1个好的销售人员。没错，先制定出销售人员个人工作规划并监视完成。建立一支具有分散力，合作精神的