廉政风险点及防控措施2023年三篇.docx

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1、 廉政风险点及防控措施2023三篇 更新时间：2023-09-23 来源：整改措施 投诉建议 党员生活会个人目标及措施 党员生活会个人目标及措施 2023-02-02 生活会发言材料改良措施 2023-02-02 组织生活会主要方法与措施 2023-01-31 组织生活会团小组改良措施 2023-01-30 学校党建工作自查报告及整改措施2023三篇 2023-01-15 【-整改措施】 “廉政”一词最早消失在晏子春秋问下四：“廉政而长期，其行何也?”现在所说的“廉政”主要指政府工作人员在履行其职能时不以权谋私，办事公正廉洁。后来，廉政中的“政”有了政治层面的内涵。 孟子认为：“(不义之财)可

2、以无取，取伤廉。互信今日为大家细心预备了廉政风险点及防控措施2023精选三篇，盼望对大家有所帮忙!廉政风险点及防控措施2023精选一篇 (1)编制和执行预算、财务收支规划、信贷规划、拟定资金筹措和使用方案，开拓财源，有效地使用资金; (2)进展本钱费用猜测、规划、掌握、核算、分析和考核，催促本公司有关部门降低消耗、节省费用、提高经济效益; (3)建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进展经济活动分析; (4)承办公司领导交办的其他工作。存在的廉政风险点： 1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。 2、在公务活动中，承受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属

3、及身边的工作人员治理不够严格，可能消失不廉洁行为，造成不良后果。 3、对财务收支等重大资金使用等没有准时提出建议和意见，存在监视不到位的风险。 4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。 5、对分管的科室在制度建立上要求不高，治理不到位的风险。防控措施： 1、不断更新和把握新的财政法规学问，增加自己的业务力量，提高自己的处理问题的应变力量。 2、加强财政资金治理制度建立，完善内部治理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。 3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建立责任制，按规章制度和规定程序办事;自

4、觉遵守廉政从政准则等有关廉政制度，清正廉洁。 4、用制度管人，用制度管事，加强财政工程、资金治理机制的建立，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项治理制度。 5、仔细执行好廉政从政准则等有关廉政制度，做到廉洁从政。 廉政风险点及防控措施2023精选二篇 近年来，雁塔区审计局紧紧抓住“找、防、控”三个环节，逐步建立了以岗位为点、以程序为线、以制度为面的环环相扣的廉政风险点预防及掌握体系，为推动审计机关廉政建立发挥了重要作用。详细做法有以下几点： 一、点线结合，全面排查，让廉政风险点“看得见” 找准、找全风险点是建立廉政风险点防控机制的根底，也是廉政风险点防控工作取得成效的关键环节。为此，我们把查

5、找廉政风险点摆在第一位，针对审计执法和行政治理的各个岗位、履行职责的各个环节、工作流程中的各个节点，全面查找廉政风险点。 (一)突出重点，从面上找。根据“领导带头、全员参加”的要求，突出重点领域、重点部门、重点岗位、重点时期“四个重点”，区分领导干部、科室负责人、审计组长、一般干部“四个层面”， 划定风险存在的范围。实行自己找、群众提、相互查、领导点、组织评、集体定等“六种方法”，深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境“五个方面”的风险，并根据风险的性质划分类别，建立治理台账，实行分类治理。 (二)结合工作，从点上查。我们以法律法规和各项规章制度为依据，以社会反映的热点问题和

6、本系统发生的违纪典型案例为突破口，着重从领导决策、审计执法、行政事务、个人守纪“四个领域”入手，沿着工作流程，通过正向思维与逆向推演，全面排查在干部选拔、审计处理、车辆治理、物资选购、生活作风等方面存在的显性或隐性风险，进一步明确风险点的表现形式。在查摆中，我们坚持“纵向究竟、横向到边、不留盲点”的原则，广阔党员干部既结合工作、职责、权力，查找职业风险点，又结合品德、修养、作风，查找道德风险点;既查找共性、原则性、普遍性风险点，又查找共性、针对性、特别性风险点，力求将廉政风险考虑全面，把风险点查深、查透、查全。 (三)依据大小，从级上定。从梳理工作流程入手，根据三级风险等级体系、风险评估制度、

7、风险监控责任体系、风险责任追究体系标准，通过“科室初评、分类复评、会议审定”三个步骤，对查找出的风险点进展分类、梳理、审核，查找出两个大类，共29个风险点。根据风险发生概率和危害程度，合理界定风险等级，确定一级风险点10个，二级风险点16个，三级风险点3个，同时有针对性地制定出共性措施45条，共性措施7条，为推动廉政风险点防控工作奠定了良好的根底。 二、强化措施，加强督导，使廉政风险点“防得住” 根据“有风险就有措施”的原则，针对查找出的风险点，制定详细的防控措施，努力做到哪里有廉政风险点，防范措施就跟进到哪里，使每个岗位、每个人员、每项权力都受到监视和制约，建好廉政风险点的“防护网”。 (一

8、)教育先行，增加防控的自觉性。将廉政风险点防控工作同日常的教育相结合，通过发动会、座谈会、宣传栏、手机短信等形式，广泛宣传廉政风险点防控工作的目的和意义，使全局干部明白廉政风险防控“为了什么”。组织干部职工仔细学习廉政准则，邀请专家教授举办预防职务犯罪学问讲座，组织干部职工到看管所开呈现身说法教育，引导干部从思想上树立廉政风险意识，让大家学会廉政风险“怎么防”。为了把廉政风险点防控工作引向深入，我们还在全局范围内开展了廉政创意广告和名言警句征集活动，为全部干部设计制作了廉政桌牌，人手一本廉政风险点防控工作手册，定期组织学习、争论，积极营造“学廉、倡廉、守廉、助廉”的良好气氛。 (二)制度跟进，

9、增加防控的针对性。针对制度机制方面的廉政风险，我们结合学习贯彻新修订的审计法实施条件和审计准则，组织修订和完善了雁塔区审计局工作规章、雁塔区审计局质量复核制度，雁塔区审计局民主科学决策制度、雁塔区审计局责任追究制度等八项工作制度，对重大事项决策、审计质量掌握、审计处理惩罚、优秀审计工程评比、机关事务治理等方面存在的廉政风险，从制度规定层面进展了有效防范。例如，为了防范社会审计机构参加政府投资工程审计中的廉政风险，我们制定了雁塔区审计局聘请外部人员参加固定资产投资审计工作治理方法，从审计组治理、费用结算、现场治理等关键环节进展风险掌握。同时，还联合区监察局、财政局，通过公开招标的方式建立了社会审

10、计机构备选库，有效地防范了选用审计机构不标准、影响审计质量掌握等廉政隐患。 (三)检查到位，增加防控的有效性。为了增加审计人员的廉政意识，主动防范廉政风险，我们将审计人员廉政工作三条禁令八项规定连同审计通知书一并送达被审计单位，在审计进点见面会上，现场宣读审计纪律，公布举报电话、主动承受被审计单位监视。在审计实施过程中，审计组长、廉政监视员仔细抓好廉政风险点防控措施和责任制落实，加强对“三条禁令”、“八不准”规定等审计纪律执行状况的监视检查。同时，我们还将廉政风险点防控工作同党务公开、政务公开工作相结合，纳入到常常性的监视检查之中，随时听取群众意见，自觉承受群众监视。局领导常常到审计一线进展廉

11、政风险防范指导，定期开展审计廉政检查和回访，检查率达90%以上，有力地促进了各项防控措施有效落实。 三、加强领导，齐抓共管，使廉政风险防控工作“管得久” 严格根据上级要求，我们把风险防控工作与惩防体系建立相结合，与创先争优活动相结合，与日常工作相结合，统筹协调推动，工作常抓常新，实现了风险防控的常态化。 (一)细心组织，周密部署。为了增加廉政风险防控工作的有效性、长久性，我们成立了以局长为组长、副局长任副组长、各科室负责人为组员的廉政风险点防控工作领导小组，讨论制定了西安市雁塔区审计局关于进一步加强廉政风险点防控工作的实施意见和西安市雁塔区审计局廉政风险点防控工作规划，统一了思想熟悉、明确了目

12、标任务。同时，我们还将廉政风险点防控工作作为党风廉政建立的一项重要内容，纳入年度岗位目标责任制考核，层层签订责任书，与审计业务、机关建立等工作有机结合起来，做到事前部署、事中跟踪、事后考核。 (二)拓宽网络，形成合力。坚持内部治理与外部监视相结合，积极拓宽防控网络，我局出台了雁塔区审计局聘任审计监视员实施方法，从党代表、人大代表、政协委员、审计对象、社会群众中聘请19名审计监视员，对审计工作实施全面监视，对审计人员执行审计纪律“八不准”规定进展重点监视，进一步强化了审计工作的外部监视，形成了廉政风险防范的整体合力。同时，我们仔细贯彻监视法和区人大常委会决议，落实人大、政协及社会群众的意见建议，

13、准时发觉新的廉政风险，准时防范和化解风险，实现了内部治理提升与外部监视增效的良性互动。 (三)统筹兼顾，常抓不懈。廉政风险防控工作涉及的人多、线长、面广，我们在工作过程中注意处理好党务工作与业务工作的关系，坚持积极稳妥、循序渐进的原则，将廉政风险防控工作与审计业务工作严密结合，将长远目标与阶段性目标相结合，把廉政风险防控工作融入到对审计业务指导和规章制度落实之中，逐步建立起了以风险排查、预警处理、修正完善、绩效考核、责任追究为关键环节的风险防控治理流程，形成了“齐抓共管、共同推动”的长效机制。 通过开展廉政风险点防控工作，进一步提高了干部职工的廉政风险意识，增加了干部依法行政、廉洁从审的自觉性

14、，有效地推动了反腐倡廉建立，树立了审计机关的良好形象。2023年，西安市审计机关廉政风险点防控工作推动大会在我区召开，引起了剧烈反响，被西安日报、西安新闻、区政府网站等新闻媒体报道。 廉政风险点及防控措施2023精选三篇 为深入构建惩治和预防腐败体系建立，加强大路管养队伍廉政教育和风险防范，不断增加全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉力量与水平，确保公共权力沿着制度化、法制化和标准化轨道运行，7月中旬，我所依据县交通运输局的总体要求和部署，组织全体干部职工结合自身岗位工作特点，仔细开展岗位廉政风险点查找和防控措施落实。 一、深入学习，提高熟悉 组织召开了发动部署大会，准时向全所治理人员宣

15、传廉政风险点排查工作，要求全体人员全面理解和深刻熟悉开展廉政风险点排查工作的重要意义，强化廉洁意识，增加开展廉政风险点排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。 二、多措并举，仔细排查 紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”的岗位等可能发生腐败行为的重要岗位和行政审批、行政执法等关键环节，实行自己找、领导审、民主评的方式开展自查自析活动，逐个填写廉政风险点自查表。 通过排查，除单位廉政风险外，另存在五个岗位廉政风险点： (一)单位廉政风险： 1、制度廉政风险：一是本所制定的党风廉政建立和反腐败工作实施意见中，标准领导干部廉洁从政行为的内容还不够全面;二是本所制定的推动惩防体系制度建立工

16、作方案中，工作任务还需再细化。 2、岗位职责风险：一是可能会消失未严格根据招投标法的规定组织养护工程的招投标和发包工作;二是可能会存在路政治理过程中，未严格执行路政治理工作纪律。 (二)岗位廉政风险： 1、所长岗位廉政风险： (1)制度廉政风险：由于工作制度的掩盖面和工作标准不够明确，可能导致行政行为失误。 (2)岗位职责风险：一是由于相关法律法规的详细规定未宣传到位，可能导致工作失误;二是在干部推举考核、选拔任用、评先表模上可能消失不讲原则、任人唯亲，导致干群关系不好或广阔职工带心情工作;三是在重大事项的决策、大额资金使用上，可能消失不争论、不讨论，个人打算代替集体打算的现象，造成社会不良影

17、响;四是在公务活动中可能消失违反廉洁自律规定，承受礼品、现金及有价证券等，造成社会不良影响;五是在财务治理工作中，可能会消失滥用权力、拔关系款，谋取私利，造成社会不良影响。 2、副所长岗位(分管大中修工程、小修保养)廉政风险：(1)制度廉政风险：可能会消失未严格根据大路工程质量治理方法的规定实施工程治理。 (2)岗位职责风险：一是可能会消失承受施工方好处，放松工程监管的现象，造成不良的社会影响;二是可能消失收取当事人好处，不按规定程序检查监视的现象，造成严峻经济损失和社会影响。三是可能会消失收取当事人好处，不按规章制度检查，检查数据失真的现象，造成领导决策失误或严峻的社会不良影响。 3、副所长

18、岗位(分管路政工作)廉政风险： (1)制度廉政风险：一是未建立本单位路政治理工作廉政制度和路政治理工作奖惩制度;二是未制定具体的路政案件处置程序。 (2)岗位职责风险：一是在处理路政案件中，可能承受当事人好处，乱开口，处置不当，或办理建议不当，造成社会不良影响;二是案件查处中，可能承受当事人好处，违规办案或碍人情，或瞒案不报、压案不查、大案化小，办案不公，造成社会不良影响;三是案件办理中，可能消失泄私愤、刁难当事人现象，损害当事人合法权益;四是在使用由裁量权时，可能消失不按规定任意使用自由裁量权，导致处理不公。 4、治理员岗位会计职务廉政风险： (1)制度廉政风险：财务治理工作制度和内掌握度还

19、需进一步完善。(2)岗位职责风险：一是可能消失不根据规定使用、治理现金、支票，造成现金挪用、公款私存;二是可能消失票据治理不标准，导致票据丧失和票款流失;三是可能消失不准时与银行核对账目，造成资金流失。 5、治理员岗位出纳职务廉政风险： (1)制度廉政风险：财务治理工作制度和内掌握度还需进一步完善。 (2)岗位职责风险：一是可能消失利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为，造成社会不良影响;二是可能消失不严格执行收支两条线规定，收支治理不标准，消失坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为，造成社会不良影响。 三、对症下药，严抓防控 对排查出来的廉政风险点，进展综合分

20、析，深入查找缘由，制定点面结合、行之有效的防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，使工作职责更加清楚、业务流程更加标准、权力运行更加透亮。 (一)单位廉政风险防控措施 (1)制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全党风廉政建立和反腐败工作制度;二是进一步完善惩防体系制度建立工作方案和机关效能建立工作制度。 (2)岗位职责风险防控措施：一是仔细贯彻执行大路法、行政许可法、招投标法、国家赔偿费用治理方法、罚款打算与罚款收缴分别实施方法、交通行政执法监视规定、交通行政许可监视检查及责任追究规定等法律法规;二是严格执行贵州省大路局路政治理人员“五条禁令”和路政工作纪律。

21、 (二)岗位廉政风险防控措施 1、所长岗位廉政风险防控措施 (1)制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全各类工作制度，明确工作职责及工作时限、质量、标准;二是制定和执行本单位的议事规章。 (2)岗位职责风险防控措施：一是仔细学习中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则和关于实行党风廉政建立责任制的规定;二是严格执行上级部门选拔任用股级领导干部考核工作方法;三是严格执行事业单位竞争上岗暂行方法;四是建立完善所务公开、党务公开制度。 2、副所长岗位(分管大中修工程、小修保养)廉政风险防控措施：(1)制度廉政风险防控措施：一是严格执行大路工程质量治理方法;二是建立工程质量检查制度。 (2)岗位职责风险

22、防控措施：一是建立“政府监视、社会监理、企业自检”三级质量保证体系;二是制定养护工程工程监视检查考核方法;三是严格实行责任追究制和质量终身负责制。 3、副所长岗位(分管路政工作)廉政风险防控措施： (1)制度廉政风险防控措施：一是建立健全本单位路政工作廉洁制度和路政治理工作奖惩制度;二是制定具体的路政案件处置程序。 (2)岗位职责风险防控措施：一是严格执行行政许可法，严格案件的审批程序，依法办案、依法行政;二是严厉办案纪律，仔细执行贵州省路政人员“五条禁令”;三是制定具体的案件处置程序，标准执法人员自裁量权。 4、治理员岗位会计职务廉政风险防控措施： (1)制度廉政风险防控措施：进一步完善财务

23、治理工作制度和内掌握度。 (2)岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增加廉洁自律意识和效劳意识;二是遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平;三是熟识财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务治理制度，仔细进展会计核算;四是严格执行收支两条线，定期对票据进展监视检查;五是坚持支票、印鉴、密码、现金等分块治理，相互监视，避开违反财经纪律。 5、治理员岗位出纳职务廉政风险防控措施： (1)制度廉政风险防控措施：进一步完善财务治理工作制度和内掌握度。 (2)岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增加廉洁自律意识和效劳意识;二是严格根据会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务;三是建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结;四是定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发觉不符，应准时查明缘由;五是严格执行库存限额的规定，对超过库存限额局部，应于当日送存开户银行。 【廉政风险点及防控措施2023精选三篇】