证券从业资格《金融市场基础知识》模拟练习题.docx

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1、证券从业资格金融市场基础知识模拟练习题1、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。具备中国证监会核准的证券自营业务资格最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.B.C.D.参考答案：C参考解析：考查证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司要求的区别，具备中国证监会核准的证券自营业务资格仅是证券公司设立另类子公司的

2、要求。2、国务院证券监督管理机构由（）组成。中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会的派出机构证券交易所行业协会A.B.C.D.参考答案：A参考解析：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。3、下列关于SHIBOR的说法，不正确的是（）。A.由中国人民银行于2007年开始试运行B.属于货币市场格局之一C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D.不具有广泛性，不能帮助金融结构提高自主定价能力参考答案：D参考解析：为推进利率市场化改革，提高金融机构自主定价能力，健全货币政策

3、传导机制，培育货币市场基准利率，中国人民银行于2007年开始运行上海银行间同业拆借利率，目前它已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一。选项D不正确，其余符合。4、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（）。中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展调节税率，影响企业利润和股息干预资本市场各类交易适用的税率A.B.C.D.参考答案：B参考解析：考查财政政策对股票价格的影响，属于货币政策的影响。5、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（）。证券账户、结算账户的设立和管理证券的存管与过户证券持有人名册登记及权益登记受发行人委托派发证券权益证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理A.B.C.D.参考答案：D参考解析：证券登记结算公司依据证券法履行以下职能：1.证券账户、结算账户的设立和管理2.证券的存管和过户3.证券持有人名册登记及权益登记4.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理5.受发行人委托派发证券权益6.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务。