国际经济学之关税与非关税壁垒ebec.pptx

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1、*1第7 章 关税与非关税壁垒第7 章 关税与非关税壁垒o 前言n 贸易政策是各国政府基于本国某种利益上的考虑，对对外贸易活动所采取的干预的政策措施n 分为关税和非关税壁垒n 设置贸易政策的原因是什么？有哪些经济影响？第7 章 关税与非关税壁垒o 本章内容n 关税n 配额n 出口补贴n 倾销与反倾销n 其他非关税壁垒第一节 关税o 重点n 局部均衡分析下关税的净福利效应o 注意小国和大国的区别o 价格效应、生产效应、消费效应、税收效应、贸易条件效应（大国）n 一般均衡分析的结论n 关税有效保护率o 定义o 计算o 政策意义一 关税的种类o 关税n 一国政府从自身的经济利益出发，依据本国的海关法

2、和海关税则，对通过其关境的进出口商品所征收的税一 关税的种类o 按照关税的课征种类划分n 进口税、进口附加税、出口税和过境税一 关税的种类o 按照关税的课征种类划分n 进口税o 一国进口商品时，由海关对本国进口商所进口的商品征收的税o 有以财政收入为目的的关税和以保护本国相关产业为目的的关税两种一 关税的种类o 按照关税的课征种类划分n 进口附加税o 一国海关对本国进口商进口商品时除征收一般关税外，根据某种目的所加征的一种关税n 美国在1971 年由于国际收支出现危机，为了限制进口，对进口商品一律征收10%的附加税一 关税的种类o 按照关税的课征种类划分n 过境税o 一国对外国货物通过其关境和

3、领土时所征收的关税n 按照1994 年关贸总协定第5 条的规定，各成员方除了对过境货物收取部分服务管理费外，过境关税应免征一 关税的种类o 按照关税的课征种类划分n 出口税o 一国海关在本国商品出口时，为保证本国市场供应或其他特殊目的而征收的一种税n 限制重要的原材料大量输出，保证国内供应n 1975 年1 月几内亚对铝矾土及其副产品征收特别出口税o 一般来说，国家为鼓励本国商品的出口，很少征收出口税一 关税的种类o 根据关税的征收方法划分n 从量税o 根据贸易商品的物理量征收的关税，如根据重量、体积、容积等物理单位征收关税o 税额商品的数量 每单位从量税o 如欧盟1992 年的税则规定，每百

4、升香槟酒征收40 欧洲货币单位的关税一 关税的种类o 根据关税的征收方法划分n 从价税o 指根据贸易商品的价格或单价征收的税o 税额商品总值 从价税率o 如中国1997 年税则规定，税则号列9004 1000 项下的太阳镜应征税额为其进口完税价格的20 一 关税的种类o 根据关税的征收方法划分n 选择税o 根据商品的特征分别确定征收关税的从价标准个从量标准，然后选择其中一种方法征税o 海关在征税时一般选择其税额较高的一种征税n 混合税o 对某些贸易商品既征收一定比例的从价税，也征收一定比例的从量税o 混合税综合了从量税和从价税的优点，使税负更合理、适度二 关税的效应：局部均衡分析o 说明n 征

5、收关税将产生一系列的经济效应。它将导致资源配置效率的降低，增加政府的财政收入，在各国间和各国内的不同成员之间进行收入的再分配。n 局部均衡分析仅针对单个商品来讨论二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的价格效应n 假设进口替代部门的产品与进口产品是完全同质的，则征收关税后，整个国内市场该产品的价格都会上涨n 国内市场价格的上涨幅度要视关税征收国对世界市场价格的影响力而定n 征税结果：国内市场价格上涨二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的价格效应 小 国 大 国 世界市场价格 不变 下降 关税承担 国内消费者 国内消费者+国外出口商 国内市场价格 世界市场价格+关税 世界市场价格（低于征收关税前的

6、世界价格）+关税思考：在征收同样关税的情况下，哪国的税后国内市场价格更高？二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的价格效应n 征税的结果是使得国内市场价格上升，对本国的生产和消费造成影响，进而影响贸易条件、福利等方面二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的生产效应n 征收关税后，进口产品的国内市场价格上升，国内进口替代部门的生产增加，这就是征收关税带来的生产效应二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的生产效应n 以小国为例PQIHSDt小国假设关税为从量税，t 为对进口商品征收的关税，Pw为税前世界价格，Pw+t 为税后国内价格税后国内生产增加了Q1Q3，关税保护了国内生产者思考：为何国内价格不是国

7、内供求相等处的“均衡价格”？回答：因为存在进口PtAQ3PwCQ1二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的生产效应n 回忆：生产者剩余生产者剩余指的是厂商在提供一定数量的某种产品时，实际接受的总支付和愿意接受的最小总支付之间的差额通常用市场价格线以下，厂商的供给曲线以上的面积来表示二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的生产效应n 以小国为例PQIHPtPwAQ3CQ1SDt小国生产者剩余的变化：税前生产者剩余为ICPw税后生产者剩余为IAPt征收关税前后，生产者剩余增加梯形CAPtPw的面积，记为aa二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的消费效应n 征收关税使得国内市场价格提高，只要国内需求价格

8、弹性大于零，国内价格提高必然导致消费量的减少，此即关税的消费效应二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的消费效应n 以小国为例PQIHQ4Q2SDtPtBGPw假设关税为从量税，t 为对进口商品征收的关税，Pw为税前世界价格，Pw+t 为税后国内价格税后国内消费减少了Q4Q2二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的消费效应n 回忆：消费者剩余消费者剩余指的是消费者在购买一定数量的某种产品时，愿意支付的最高总价格和实际支付的最高总价格之间的差额通常用市场价格线以上，消费者的需求曲线以下的面积来表示二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的消费效应n 以小国为例PQIHQ4Q2SDtPtBGPw消费者剩余

9、的变化：税前消费者剩余为HGPw税后消费者剩余为HBPt征收关税前后，消费者剩余的损失为梯形GBPtPw的面积，记为a+b+c+dQ3Q1abc d二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的贸易效应n 以小国为例PQIHQ4Q2SDtPtBGPwQ3Q1AC进口n 综合生产效应和消费效应，便可得关税的贸易效应，即关税的贸易效应=生产效应+消费效应n 征收关税后进口减少=Q1Q2-Q3Q4=Q1Q3+Q4Q2二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的税收效应n 以小国为例PQIHQ4Q2SDtPtBGPwQ3Q1AC税后进口税收效应是指政府由于征收关税而获得的财政收入财政收入=进口量X 关税税率图中关税

10、收入=Q3Q4Xt，即等于矩形ABEF 的面积，记为cEF关税对福利的影响取决于关税的使用情况，若用于补贴消费者，则可以弥补消费者部分福利损失二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的贸易条件效应n 若关税征收国是一个大国，则关税还会产生贸易条件效应n 征收关税会降低世界价格，在本国出口价格不变的情况下，世界价格的下降意味着本国贸易条件的改善二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的贸易条件效应n 大国情形PQIHPtPwSDt征收关税后，世界价格由Pw降到Pw征税后国内外价格之间的关系为Pt=Pw+t可见，对于相同税率的关税，征税后国内价格在大国情形下的上涨幅度要小于小国情形世界价格的下降部分地抵消

11、了关税的影响，减弱了关税对国内生产和消费的影响效应Pw二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的贸易条件效应n 大国情形PQIHPtPwA BQ3Q4SDt大国情形与小国情形相比，本国进口商购买进口产品的价格更低PwE FHIe征收关税后，世界市场价格下降幅度等于EH 或FI征税后，进口量为Q3Q4，进口费用HQ3Q4I而按照征税前进口同样数量的产品，进口费用EQ3Q4F则EHIF 表示征税国因贸易条件改善而获得的利益，记为e二 关税的效应：局部均衡分析o 思考n 根据前文对小国情形下生产效应、消费效应和税收效应的分析，你是否能够将大国的上述效应表示出来？大国条件下的上述效应与小国情形类似二 关税

12、的效应：局部均衡分析o 大国情形的几种效应PQIHPtPwA BQ3Q4SDtPweab cd国内生产者剩余的增加为图中面积a国内消费者剩余的减少，记为-（a+b+c+d）该国税收收入，即税收效应记为c+e二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的净福利效应n 小国情形o 关税的净福利效应=生产者福利的增加-消费者福利的损失+政府财政收入n 等于a-（a+b+c+d）+c=-（b+d）0o 对小国而言，关税会降低社会福利水平，社会福利的净损失为b+d二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的净福利效应n 小国情形PQIHQ4Q2SDtPtBGPwQ3Q1a、bc d社会福利的净损失为b+db 为生产扭

13、曲（production distortion），表示征税后国内成本高的生产替代原来由国外成本低的生产，而导致资源配置效率下降所造成的损失二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的净福利效应n 小国情形PQIHQ4Q2SDtPtBGPwQ3Q1a、bc d社会福利的净损失为b+dd 为消费扭曲（consumption distortion），表示征税后因为消费下降所导致消费者满意程度的降低，在扣除消费支出的下降部分后的净损失F二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的净福利效应n 大国情形o 关税的净福利效应=生产者福利的增加-消费者福利的损失+政府财政收入+贸易条件效应n 等于a-（a+b+c+d）

14、+（c+e）+e=2e-（b+d）n 若2eb+d，本国福利增加；若2eb+d 本国福利减少o 因此在大国情形下，关税的净福利效应不确定，取决于贸易条件效应与消费扭曲和生产扭曲二者之和的对比关系二 关税的效应：局部均衡分析o 关税的净福利效应n 大国情形PQIHPtPwA BQ3Q4SDtPweab cd关税的净福利效应=生产者福利的增加-消费者福利的损失+政府财政收入=2e-（b+d）三 关税的效应：一般均衡分析o 说明n 一般均衡分析涉及两种产品o 假设所有产品可以分成两个部门，出口部门X 和进口替代部门Yo 因此可利用第二章中的分析框架来分析针对整个进口替代部门的关税效应o 以小国为例三

15、 关税的效应：一般均衡分析o 以小国为例XOPwQTT自由贸易条件下的均衡p 国际价格为Pwp 生产的均衡点为Q，消费的均衡点为C，该国福利由经过C 的社会无差异曲线表示p 该国出口X，进口Y三 关税的效应：一般均衡分析o 以小国为例 PwQXOPtQtTT征税条件下生产的确定p 进口产品Y 在国内市场的价格上升，则国内相对价格下降，国内生产者面对新的相对价格Pt，Pt比Pw平坦p 则国内的生产的均衡点由Q 变成Qtp 观察：与征税前相比，进口替代部门Y的生产增加，出口部门X 的生产减少。可见进口壁垒不利于出口部门的生产，具有反出口倾向三 关税的效应：一般均衡分析o 以小国为例n 征税条件下消

16、费的确定o 国际贸易仍然按照世界价格来进行，但国内消费者按照征税后的国内价格来确定其最佳选择o 即以世界相对价格来确定国民收入预算线的确定，以征税后的国内价格来确定消费者的最佳选择三 关税的效应：一般均衡分析o 以小国为例 PtPwQXOQtTT征税条件下的消费的确定p（1）国民收入预算线p 进口商在世界市场的国际贸易仍然按照原来的世界价格Pw进行p 因此该国的国民收入预算线用经过生产点Qt的世界相对价格线Pw表示，Pw 与Pw 平行Pw三 关税的效应：一般均衡分析o 以小国为例 PtPwQXOQttTT征税条件下的消费的确定p（2）消费点的确定p 国民收入预算线表示国内消费者对X 和Y 各种

17、可能的消费组合p 消费者面临的国内相对价格为Ptp 则国内消费均衡点Ct应该如此确定：Ct在Pw这一国民收入预算线上，且Ct为某条无差异曲线与Pt（Pt平行线）的切点PwPt三 关税的效应：一般均衡分析o 结论n 征收关税后，消费水平由原来的C 点降到Ct，无差异曲线的位置更低n 这表明征税国的社会福利水平下降四 有效保护率与关税结构o 思考n 前文分析的要么是针对单个商品，要么是针对整个进口替代部门，如果对多种商品征收进口关税，那么某一特定行业所受到的保护程度不仅与其本行业的关税有关，而且还与其他行业的关税有关四 有效保护率与关税结构o 有效保护率effective rate of prot

18、ection，ERPn 有效保护指的是某一行业生产或加工中增加的那部分价值（即附加值）受保护的情况，其保护的程度须以国内生产的附加值的提高来衡量四 有效保护率与关税结构o 有效保护率effective rate of protection，ERPn 关税或其他贸易政策措施所引起国内生产附加值的变动率n 计算公式ERPj表示j 行业（或产品）的有效保护率；Vj、Vj分别表示征收关税前后j 行业（或商品）的国内生产附加值%100-=jj jjVV VERP四 有效保护率与关税结构o 有效保护率的提出n 根据生产过程中的加工深度，可以将产品分成制成品（最终产品）、中间投入品（如零部件）和原材料等n

19、如果对中间产品进行征税，则会增加国内使用者的负担，导致生产成本上升，降低了国内生产的附加值，即降低有效保护率n 而对中间产品和对最终产品征收相同的税率，其有效保护率是不同的，即关税结构对有效保护率存在影响四 有效保护率与关税结构o 关税结构对有效保护率的影响n 情况一：对最终产品征收30%的从价税。假设某一制成品在国际市场上的价格是1000，该产品在国内生产时每单位产出需要使用价值500 元的中间投入品，对该产品征收30%的从价税，且该国是小国，求关税的有效保护率p 征税前，该产品在国内单位产出的附加值Vj=500 元p 征税后：p 由于该国为小国，该产品的国内价格=1000X（1+30%）=

20、1300p 则征税后该产品的国内附加值Vj=1300-500=800p 则关税的有效保护率ERPj=（Vj-Vj）/Vj=(800-500)/500=60%四 有效保护率与关税结构o 关税结构对有效保护率的影响n 情况二：对中间产品也征收30%的从价税，最终产品关税仍为30%。制成品在国际市场上的价格是1000，该产品在国内生产时每单位产出需要使用价值500 元的中间投入品，该国是小国。求关税的有效保护率。p 征税前该产品的附加值Vj=500p 该国为小国，征税后：p 中间产品在国内的价格=500X（1+30%）=650p 该产品的国内价格=1000X（1+30%）=1300p 则征税后该产品

21、的国内附加值Vj=1300-500（1+30%）=650p 则关税的有效保护率ERPj=（Vj-Vj）/Vj=(650-500)/500=30%四 有效保护率与关税结构o 结论n 在最终产品关税不变的情况下，对中间产品进行征税，会降低制成品的国内生产附加值，关税的有效保护率下降四 有效保护率与关税结构o 关税结构对有效保护率的影响n 算一算：若情况二中对中间产品征收的税率由30%变成40%，则关税的有效保护率如何？p 则国内生产的附加值只增加了20%，关税的有效保护率降低p 推论：如果中间产品的关税更高，则制成品的国内生产附加值更低，甚至变成负四 有效保护率与关税结构o 结论n 在最终产品关税

22、不变的情况下，对中间产品进行征税，会降低制成品的国内生产附加值，关税的有效保护率下降；且随着中间产品关税的上升，制成品的有效保护率将不断下降，甚至出现负保护n 思考：这一结论有何政策意义？四 有效保护率与关税结构o 启示n 若将对最终产品征税的税率称为名义税率，由上述例子可知，关税的有效保护率与名义税率并不一致n 因此，要保护某一特定行业，不一定要靠提高该行业的名义税率来实现，降低其中间产品或原料的进口关税也同样可以使其获得更高的保护n 政策意义：o 如果一国的政策目标是保护最终产品部门，则在关税结构安排上，应当对中间产品部门和原材料少征或免征进口关税五 本节总结o 重点n 局部均衡分析下关税

23、的净福利效应o 注意小国和大国的区别o 价格效应、生产效应、消费效应、税收效应、贸易条件效应（大国）n 一般均衡分析的结论n 关税有效保护率o 定义o 计算o 政策意义第二节 配额第2 节 配额o 重点n 配额的含义n 配额的原因o 与关税相比n 配额的福利效应o 小国情形一 配额及其分配方法o 配额n 指一国政府为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量或对进口金额加以限制o 例如，当某地旅游或者移民需求过旺时，采取配额制度可以缓解这种压力o 国内13 省市赴台旅游开放初期，每日仅允许1000 人赴台游一 配额及其分配方法o 两种进口配额方法n 全球配额o 规定进口国对某种商品在一

24、定时间内的进口数量或金额，适用于来自任何一国的进口商品，主管机关按本国进口商的申请次序批给一定的允许进口的数量或金额，直至发放完规定的全部限额为止n 国别配额o 进口国对来自不同国家的进口商品规定不同的进口配额二 实施配额的原因o 思考：n 在限制一国进口数量方面，进口关税有何不足？关税通过价格变动影响国内对进口产品的需求，如果对方国家出口商的产品在价格和质量上更有竞争力，或国内对进口产的需求缺乏弹性，则关税对进口量的影响有限二 配额实施的原因o 实施的原因n 配额限制商品进口量或进口金额，对进口的限制更直接、更易于控制n 无论出口国在产品或质量上存在多强的竞争优势，在进口数量既定的情况下，难

25、以打入进口国市场n 因此，配额比进口关税更加严厉三 配额的效应o 价格效应n 配额所规定的进口量与自由贸易下的进口量相比，哪个大？三 配额的效应o 价格效应n 配额所规定的进口量通常小于自由贸易条件下的进口量n 小国情形o 国内市场价格上升、世界价格无变化n 大国情形o 国内市场价格上升、世界价格下降三 配额的效应o 思考n 根据价格效应，你可否分析配额的生产效应和消费效应？配额的价格效应与进口关税情况下相同，因此生产效应和消费效应效应也相同三 配额的效应o 福利效应n 小国情形PQIHSDQ2Q1自由贸易条件下：国内价格等于世界价格，记为Pw国内生产量为Q1，消费量为Q2，进口量为Q1Q2G

26、PwC进口三 配额的效应o 福利效应n 小国情形PQIHQ2SDPqGPwQ1配额情况下：假定限额为Q3Q4，且Q3Q4Q1Q2于是国内价格上涨为Pq，国内生产增至Q3，国内消费减少至Q4CBQ4Q3A思考：此时世界价格如何？此时世界价格仍然是自由贸易下的世界价格，因为小国对世界价格无影响三 配额的效应o 福利效应n 小国情形PQIHQ2SDPqGPwQ1abcd配额情况下：生产者剩余增加，记为a消费者剩余减少，记为-（a+b+c+d）配额不能增加政府财政收入配额的净福利效应=a-（a+b+c+d）=-（b+c+d）0CBQ4Q3A三 配额的效应o 福利效应n 小国情形PQIHQ2SDPqGP

27、wQ1abcd配额的净福利效应=a-（a+b+c+d）=-（b+c+d）0b 为生产扭曲，d 为消费扭曲在进口关税情况下，c 为政府税收收入在配额情况下，c 称为配额收益或配额租金，是一种垄断利润，它的去向视政府分配配额的方式而定CBQ4Q3A三 配额的分配o 三种分配许可证的方法n 现实中，分配进口配额常常要与进口许可证相结合n 竞争性拍卖、固定的受惠、资源使用申请程序三 配额的分配o 竞争性拍卖n 政府可通过拍卖的方法分配许可证n 使进口权本身有价格，进口商购买许可证的成本要加到商品的销售价格上；政府获得拍卖收入n 因此，建立在拍卖许可证基础上的进口数量限制与进口关税存在类似之处三 配额的

28、分配o 固定受惠n 政府将固定的份额分配给某些企业。如根据上一年度企业在进口总额中的比重来分配n 问题：o 政府不再获得拍卖收入o 存在垄断性，新加入的企业难以获得商品进口特权三 配额的分配o 资源使用申请程序n 在一定时期内，政府根据进口商递交进口配额管制商品申请书的先后顺序分配进口商品配额的方法n 缺点o 管理部门可利用职权获取贿赂机会o 企业的寻租活动可借助管理部门的不公正行为获取垄断利润三 配额的分配o 总结n 公开拍卖是分配进口配额的最好方法o 一方面，进口配额与关税对福利水平的影响是相同的；政府获得了税收收入，有利于收入再分配o 另一方面，进口配额对进口量的控制更为严厉，防止外国出

29、口商进入进口国市场的可能性n 因此，从管理有效的角度，配额比进口关税好；从贸易自由化的角度，关税更有利于外国竞争者的渗透，关税更好四 总结o 重点n 配额的含义n 配额的原因o 与关税相比n 配额的福利效应o 小国情形第三节 出口补贴第3 节 出口补贴o 重点n 出口补贴的含义n 出口补贴的两种直接效应o 贸易条件效应o 出口扩大效应n 出口补贴的福利效应o 生产者剩余的变化o 消费者剩余的变化一 出口补贴的含义o 出口补贴n 指一国政府为鼓励某种商品的出口，对该商品的出口所给予的直接补助或间接补助n 各国采取出口补贴的目的是使得本国企业能够在国际市场上以低于生产成本的价格出售产品，提高在国际

30、市场上的竞争力，扩大商品出口一 出口补贴的含义o 出口补贴n 直接补助o 政府直接向出口商提供现金补助或津贴n 间接补助o 政府对选定商品的出口给予财政税收上的优惠，如减少公司所得税、向出口商提供低息贷款等二 出口补贴的效应o 对国内经济产生两种直接效应n 贸易条件效应o 出口补贴可以使得出口产品在国际市场上的销售价格降低，因此不利于本国贸易条件的改善n 出口扩大效应o 即出口产品价格下跌可刺激出口的增加二 出口补贴的效应o 对福利的影响PQSDPwQ1Q2自由贸易条件下：世界价格为Pw，国内生产量Q1，消费量Q2，该国出口量Q1Q2世界价格为Pw的情况下，厂商的产量为Q2，此时Pw刚好弥补产

31、品的生产成本思考：若世界价格保持Pw，国家对出口产品进行补贴，则厂商的产量如何变化？二 出口补贴的效应o 对福利的影响PQSDPwQ2Q1BPsQ4政府给予本国销往国外的每单位产品金额外s 的出口补贴：（1）关于生产成本和产量：成本：因此厂商可以在高于市场价格Pw的成本上进行生产，该成本为Ps产量：扩大到Q4二 出口补贴的效应o 对福利的影响PQSDPwQ2PwQ1Q3APsBQ4政府给予本国销往国外的每单位产品金额外s 的出口补贴：（2）关于国内价格和需求量价格：在生产成本为Ps的情况下，销往国内的产品必须以Ps出售才能弥补成本，因此国内价格为Ps需求量：相应地，国内需求量变成Q3二 出口补

32、贴的效应o 对福利的影响PQSDPwQ2PwQ1PsBQ4Q3A政府给予本国销往国外的每单位产品金额外s 的出口补贴：（3）关于产品在国外的销售价格和出口量：出口量：增至Q3Q4，大于Q1Q2价格：为扩大出口，产品在国外的售价必须降低为Pw，且Ps-Pw=s注意：此处的Pw和Pw并不代表世界价格补贴后出口s二 出口补贴的效应o 对福利的影响n 总结?o 出口补贴有利于国外消费者n 由于补贴的效应，本国产品的出口价格会下降，国外消费者购买本国产品的代价就会降低o 出口补贴有利于本国出口生产者n 产量增加o 出口补贴损害国内消费者的利益n 需要支付比国外消费者更高的价格n 消费者作为纳税人，需要承

33、担一部分政府给予国内生产者的补贴二 出口补贴的效应o 对福利的影响PQI HQ2SDPwGPsQ1CBQ4Q3APw消费者剩余减少：减少量为梯形PsAEPw，记为a+bE Fa b二 出口补贴的效应o 对福利的影响PQI HQ2SDPwGPsQ1CBQ4Q3APw生产者剩余增加：增加量为梯形PsBFPw，记为a+b+cE Fa bc二 出口补贴的效应o 对福利的影响PQI HQ2SDPwGPsQ1CBQ4Q3APw政府补贴支出=Q3Q4*s，记为b+c+d+eE Fedbc二 出口补贴的效应o 对福利的影响-（b+d+e）0出口补贴的福利净效果=生产者剩余的增加（a+b+c）消费者剩余的损失（

34、a+b）政府补贴（b+c+d+e）=二 出口补贴的效应o 对福利的影响n 结论：出口补贴会导致本国社会福利水平的下降，减少量为（b+d+e）二 出口补贴的效应o 对福利的影响PQI HQ2SDPwGPsQ1CBQ4Q3APwE Fedbb 为消费扭曲（consumption distortion），表示补贴后因为消费下降所导致消费者满意程度的降低，在扣除消费支出的下降部分后的净损失二 出口补贴的效应o 对福利的影响PQI HQ2SDPwGPsQ1CBQ4Q3APwE Fedbd 为生产扭曲（production distortion），表示补贴后国内成本高的生产替代原来由国外成本低的生产，而导

35、致资源配置效率下降所造成的损失二 出口补贴的效应o 对福利的影响PQI HQ2SDPwGPsQ1CBQ4Q3APwE Fedbe 为贸易条件恶化导致的利益转移：（1）贸易条件恶化：出口产品原价为Pw，补贴后出口价格为Pw（2）对应于出口量Q3Q4，贸易条件恶化造成的损失是面积（Pw-Pw）Q3Q4=e二 出口补贴的效应o 对福利的影响n 既然出口补贴对一国的经济福利是负效应，为什么各国还要采取这种措施？n 回答：（1）短暂的损失如果能够促成该国生产规模的扩大以实现规模经济，或者能够促成本国经济的成长，那么这种损失就是值得的；（2）只要进口国不采取反对出口补贴的措施，这种补贴就是有效的二 出口补

36、贴的效应o 进口国的角度n 出口补贴是一种威胁，因为接受补贴的产品以低于成本（Ps）的价格（Pw）销售到进口国市场，会挤垮进口国同类企业n 对此各国会采取一些措施反对出口补贴带来的“不公平竞争”三 本节小结o 重点n 出口补贴的含义n 出口补贴的两种直接效应o 贸易条件效应o 出口扩大效应n 出口补贴的福利效应o 生产者剩余的变化o 消费者剩余的变化第四节 倾销与反倾销第4 节 倾销与反倾销o 重点n 倾销的含义n 是否构成倾销的三个条件n 倾销的两种类型o 持续性倾销o 掠夺性倾销o 目的的不同一 引言o 相关案例n 日前，在天津举办的2012 中国橡胶工业协会炭黑分会会员大会上，一位业内人

37、士透露说，继印度对华炭黑相继做出反倾销终裁和特别保障措施初裁，征收高额关税后，最近，欧洲正在对中国进口的炭黑展开反倾销调查。n 中国炭黑出口的高速增长，引起了其他国家的高度关注。印度首先发难，于2008 年对中国进行了炭黑反倾销，2010 年进行炭黑期中复审，去年又进行了炭黑“特保”调查，目前的初裁结果对中国炭黑企业不利。王存金认为，中国的炭黑出口将进一步面临新的挑战。二 倾销的含义、判断标准和依据o 倾销dumplingn 是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内价格或成本向国外销售商品的行为n 判断标准o 该产品是否以低于本国国内市场价格或成本在国外市场上倾销商

38、品二 倾销的含义、判断标准和依据o 判断是否构成倾销的依据n（1）进口国生产同类产品的企业是否受到低价进口品的冲击，以致其市场份额明显减少n（2）进口国生产同类产品的企业的利润水平是否明显降低n（3）在低价进口品冲击下，进口国同类产业是否难以建立三 倾销的类型o 两类n 持续性倾销（persistent dumping）n 掠夺性倾销(predatory dumping)三 倾销的类型o 持续性倾销（persistent dumping）n 这种倾销的存在是无期限的，厂商采取这种行为的目的是追求利润最大化三 倾销的类型o 持续性倾销n 形成条件o(1)（两国）市场是不完全竞争的；o(2)企业在

39、国内外市场所面临需求弹性不同；o(3)国内和国外两个市场是完全隔离的。回忆：垄断厂商三级价格歧视的条件三 倾销的类型o 持续性倾销P0QHMCDHMRHDFMRFQF（1）（两国）市场是不完全竞争的；（2）企业在国内外市场所面临需求弹性不同；（3）国内和国外两个市场是完全隔离的。此外，假定企业的边际成本为常数思考：（1）企业在国内外产量的最佳分配如何确定？（2）企业的总产量如何确定？三 倾销的类型o 持续性倾销n 企业决定最佳销售分配的条件是：o 对应于某一分配方案，其他任何方案都不能增加企业的总利润，那么这个方案就是最佳的o 即MRH=MRF三 倾销的类型o 持续性倾销n 企业决定其总产量的

40、条件是：o 边际收益=边际成本o 即MRH=MRF=MC三 倾销的类型o 持续性倾销P0QHMCDHMRHDFMRFPFPHQF根据MRH=MRF=MC（1）企业在国内外的销售价格分别是PH和PF（2）企业在国内外的销售量分别是Q*H和Q*FEFQ*FEHQ*H三 倾销的类型o 持续性倾销n 总结o 由于国外市场的需求曲线更为平坦（需求价格弹性相对较大），故其对应的价格低于国内价格o 由于此种倾销行为是为了谋求最大利润（不以掠夺国外市场为目的），是一种合理的行为，所以只要不受约束便可持续下去三 倾销的类型o 掠夺性倾销n 是指为了排除市场上的竞争对手，出口商暂时以较低的价格向国外市场销售商品，

41、一旦达到目的，获取垄断地位后企业又会重新提高价格，以获取垄断性的超额利润n 掠夺性倾销通常被视为一种“不公平贸易”行为三 倾销的类型o 总结n 不管哪一种类型的倾销，都不利于进口国同类产品的生产者，因此倾销会招到进口国生产者的反对四 反倾销与反倾销税o 反倾销n 倾销使进口国同类企业或产业的发展面临着严重的压力，国内生产者会要求政府采取反倾销（anti-dumping）政策措施 n 反倾销的一般做法是征收反倾销税四 反倾销与反倾销税o 反倾销税n 指进口国政府在确认外国出口商销售到本国市场的商品有倾销行为时，对该商品所征收的进口附加税n 两种做法o（1）征税额为两种价格之间的差额，以达到抵制不

42、正当竞争或不公平竞争的目的o（2）反倾销税可以使进口商品价格提高到进口国国内市场价格水平，从而保护其国内同类商品的生产者五 总结o 重点n 倾销的含义n 是否构成倾销的三个条件n 倾销的两种类型o 持续性倾销o 掠夺性倾销o 目的的不同第五节 其他非关税壁垒一 自愿出口限制o 自愿出口限制n 指商品出口国在进口国的要求或压力下，自愿地限制某些商品在一定时期内的出口数量或出口金额n 事实上，自愿出口限制并非出自“自愿”，它是在进口国压力下实施限量出口的措施；使得出口商难以凭借价格优势渗入进口国市场思考：为何实施自愿出口限制？现实中为何得以展开？一 自愿出口限制o 为何实施自愿出口限制？n 对进口

43、国而言是一项迅速、政治和经济代价小的保护措施o 迅速：不需要经过议会和相关部门的讨论和同意o 政治代价小：避免一国国内的立法斗争o 经济代价小：绕开反倾销调查的大量花费一 自愿出口限制o 为何实施自愿出口限制？n 一项自愿出口限制对出口国也会有吸引力o 当出口者面临进口国可能实行的其他贸易保护的时候，自愿出口限制的影响更为明确o 如果进口国是其他产品的一个重要市场时，出口者可能乐于同意实行自愿出口限制，以避免进口国的报复二 歧视性公共采购o 歧视性公共采购n 一国政府根据国家有关法律制度，给予国内供应商优先获得政府采购订单的一种非关税壁垒措施o 例如，美国法律要求在建筑、改造或维修公共建筑或公

44、共工程时，只能使用本国的建筑材料。或者规定购买产品的本国原产地含量。o 例如，我国在2002 年颁布的政府采购法第1O 条即明文规定，政府采购应当采购本国货物、工程和服务。二 歧视性公共采购o 歧视性公共采购n 原因o 维持本国经济增长o 在其他保护政策受到约束时o 扶持竞争力薄弱的国内产业三 对外贸易的国家垄断o 对外贸易的国家垄断n 亦称国营贸易，是指国有企业或公营企业获得特权直接经营对外贸易，因而形成对外贸易的国家垄断三 对外贸易的国家垄断o 理由n 计划经济体制n 控制某些商品的进出口量o 我国进出口贸易中影响国计民生的粮棉油和石油、烟草及紧俏矿产品的货物品种，都属国家垄断经营的范围o

45、 弊端n 人为扭曲资源配置n 过渡保护四 技术标准和卫生检疫标准o 技术标准n 进口国为了保证各种商品的进口质量符合一般技术要求而做出的有关规定o 如环保技术标准，可降解的包装n 然而，一些国家为了限制某些商品的进口，常常规定一些外国难以掌握的技术标准或技术要求，阻止外国商品进入本国市场四 技术标准和卫生检疫标准o 卫生检疫标准n 一国对进口的动植物及其制品、食品、化妆品等实施必要的卫生检疫，以免传染疾病或病虫害o 例如，最近上海、深圳和山东检验检疫局在进口菲律宾的菠萝、香蕉等水果中截获有害生物。o 质检总局要求各直属检验检疫局组织人员对辖区进口菲律宾水果检验检疫风险进行评估，加强对进口菲律宾水果检验检疫。