企业法律风险管理课件(PPT 41页).ppt

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1、企业法律风险管理企业法律风险管理企业管理者应知必会讲师：王厚忠讲师：王厚忠 主任律师主任律师上海乐邦律师事务所上海乐邦律师事务所 首席合伙人首席合伙人导读 一、企 一、企 业 业 法律 法律 风险 风险 概述 概述 二、企 二、企 业 业 主要的法律 主要的法律 风险 风险 及其 及其 识别 识别（一）公司法（一）公司法 领 领 域 域 1.1 1.1、法人治理、法人治理 1.2 1.2、资 资 本制度 本制度（二）合同法（二）合同法 领 领 域 域 2.1 2.1、静、静 态 态 的合同 的合同 2.2 2.2、动态 动态 的合同 的合同 2.3 2.3、签订 签订、履行合同失、履行合同失

2、职 职 被 被 骗 骗 罪 罪（三）（三）劳动 劳动 法 法 领 领 域 域（四）知（四）知 识产权 识产权 法 法 领 领 域 域（五）危机公关（五）危机公关 三、提升法律 三、提升法律 风险 风险 防控的三大法宝 防控的三大法宝（一）救（一）救 济 济-应对 应对 法律 法律 风险 风险 的 的 诉讼 诉讼 策略 策略（二）控制（二）控制-加 加 强 强 企 企 业 业 法律 法律 风险 风险 管理制度建 管理制度建 设 设（三）（三）预 预 防 防-企 企 业 业 法商文化建 法商文化建 设 设一、企业法律风险概述1.1、法律风险的概念 企业风险一般可分为 企业风险一般可分为 战略风险、

3、财务风险、市场风险、运营风险、战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险 法律风险。摘自 摘自 国资发改革 国资发改革2006108 2006108 号 号一、企业法律风险概述1.1、法律风险的概念 企企业业法律法律风险风险是指基于法律是指基于法律规规定定、监监管管要求要求或合或合同同约约定，由于企定，由于企业业外部外部环环境及其境及其变变化，或化，或企企业业及及其利益相关者的作其利益相关者的作为为或不作或不作为为，对对企企业业目目标产标产生生的影响。的影响。摘自摘自企企业业法律法律风险风险管理指南管理指南一、企业法律风险概述1.2、识别法律风险的”四不曲“看不见 看不见 看不懂 看不懂

4、 看不起 看不起 来不及 来不及一、企业法律风险概述1.3、法律风险的六大成因(1)(1)法律更新法律更新应对应对无能无能(2)(2)盲目决策盲目决策经营经营无法无法(3)(3)员员工失工失职监职监控无控无术术(4)(4)被被动动侵侵权权反反击击无力无力(5)(5)捍捍卫权卫权利策略无效利策略无效(6)(6)危机来危机来临临束手无策束手无策 解决方案：解决方案：法律法律风险风险管理的必管理的必备备素素质质：法商法商一、企业法律风险概述1.4、法商 是具有是具有不同先天禀不同先天禀赋赋的公民的公民对对法律及其他社会法律及其他社会规规范范的的认认知、体会、知、体会、实实践乃至达到信仰践乃至达到信仰

5、的程度体的程度体现现。契约精神法律意识社会责任导读 一、企 一、企 业 业 法律 法律 风险 风险 概述 概述 二、企 二、企 业 业 主要的法律 主要的法律 风险 风险 及其 及其 识别 识别（一）公司法（一）公司法 领 领 域 域 1.1 1.1、法人治理、法人治理 1.2 1.2、资 资 本制度 本制度（二）合同法（二）合同法 领 领 域 域 2.1 2.1、静、静 态 态 的合同 的合同 2.2 2.2、动态 动态 的合同 的合同 2.3 2.3、签订 签订、履行合同失、履行合同失 职 职 被 被 骗 骗 罪 罪（三）（三）劳动 劳动 法 法 领 领 域 域（四）知（四）知 识产权 识

6、产权 法 法 领 领 域 域（五）危机公关（五）危机公关 三、提升法律 三、提升法律 风险 风险 防控的三大法宝 防控的三大法宝（一）救（一）救 济 济-应对 应对 法律 法律 风险 风险 的 的 诉讼 诉讼 策略 策略（二）控制（二）控制-加 加 强 强 企 企 业 业 法律 法律 风险 风险 管理制度建 管理制度建 设 设（三）（三）预 预 防 防-企 企 业 业 法商文化建 法商文化建 设 设二、企业主要的法律风险及其识别1.1、法人治理 又又译为译为法人治理法人治理结结构，是构，是现现代企代企业业制度中最重要制度中最重要的的组织组织架构。架构。（11）股）股权权的概念的概念 是指股是指

7、股东东基于股基于股东资东资格而享有的从公司格而享有的从公司获获取取经济经济利益利益并并参与公司管理参与公司管理的的权权利。利。二、企业主要的法律风险及其识别（22）三会一）三会一层层的的职责职责 股东会职权 股东会职权 董事会职权 董事会职权 经理职权 经理职权 监事会职权 监事会职权（一）召集股东会，并向股东会报告工作；（一）召集股东会，并向股东会报告工作；（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时 履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；召集和主持股东会会议；（五）向股东会会议提出提案；（五

8、）向股东会会议提出提案；（二）执行股东会的决议；（二）执行股东会的决议；（一）主持公司的生产经营管理工作，组织（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；实施董事会决议；（一）决定公司的经营方针和投资计划；（一）决定公司的经营方针和投资计划；（三）（三）决定 决定 公司的 公司的 经营计划和投资方案 经营计划和投资方案；（二）组织实施公司年度经营计划和投资方（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；案；（二）选举和更换非由职工代表担任的董（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事 事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；项；（三）审议批准董事会的报告；（

9、三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘 事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（六）提请聘任或者解聘公司副经理、财（六）提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；务负责人；（七）决定聘任或者解聘除应由董事会聘任（七）决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；或者解聘以外的负责管理人员；（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的（二）对董事

10、、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司 行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提 章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；出罢免的建议；（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（六）依照本法第一百五十二条的规定，对（六）依照本法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；董事、高级管理人员提起诉讼；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案

11、；决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；者变更公司形式作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本以及（六）制订公司

12、增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；发行公司债券的方案；（七）拟订公司合并、分立、解散或变更公（七）拟订公司合并、分立、解散或变更公司形式的方案；司形式的方案；（一）检查公司财务；（一）检查公司财务；（十）修改公司章程；（十）修改公司章程；（八）决定公司内部管理机构的设置；（八）决定公司内部管理机构的设置；（十）制定公司的基本管理制度。（十）制定公司的基本管理制度。（三）拟订公司内部管理机构设置方案；（三）拟订公司内部管理机构设置方案；（四）拟订公司的基本管理制度；（四）拟订公司的基本管理制度；（五）制定公司的具体规章；（五）制定公司的具体规章；（十一）公司章程规定的其他职权。（十一）

13、公司章程规定的其他职权。（十一）公司章程规定的其他职权。（十一）公司章程规定的其他职权。（八）董事会授予的其他职权。（八）董事会授予的其他职权。（七）公司章程规定的其他职权。（七）公司章程规定的其他职权。备注：有限责任公司和股份有限公司的上述职权相同。备注：有限责任公司和股份有限公司的上述职权相同。会议召集及决议落实责任人战略规划及目标分解落实责任人财权人事权管理权其他二、企业主要的法律风险及其识别（33）董事高管的法定）董事高管的法定义务义务 忠忠实义务实义务 勤勉勤勉义务义务二、企业主要的法律风险及其识别（4）法人治理机制 公司治理机制是一整套 公司治理机制是一整套 赖 赖 以指 以指 导

14、 导、监 监 管和控制公司运作 管和控制公司运作的制度和方法。良好的公司治理机制，是按照所有者和 的制度和方法。良好的公司治理机制，是按照所有者和各利害相关者的最佳利益运用公司 各利害相关者的最佳利益运用公司 资产 资产 的保 的保 证 证，是，是 实现 实现公司价 公司价 值 值 最大化 最大化 这 这 一公司目 一公司目 标 标 的前提，是投 的前提，是投 资 资 者 者 进 进 行投 行投资 资 决策的重要依据。决策的重要依据。治理机制的种 治理机制的种 类 类（1 1）激励机制）激励机制（2 2）监 监 督与制衡机制 督与制衡机制（3 3）用人机制）用人机制（4 4）表决机制）表决机制

15、公司治理治理效率治理结构治理机制股东会董事会董 事 长 与 CEO分设？CEO 人选独董董事长人选CFO 人选监督董事会监督经理层独立董事薪酬薪酬由谁决定经理层薪酬薪酬与何指标挂钩薪酬构成薪酬水平薪酬披露经理层监事会激励机制监督机制用人机制COO 人选法人治理示意框架图表决机制 三会一层规则二、企业主要的法律风险及其识别二、企业主要的法律风险及其识别1.2、资本制度（11）三种公司）三种公司资资本制度本制度 法定法定资资本制度本制度 授授权资权资本制度本制度 折衷折衷资资本制度本制度二、企业主要的法律风险及其识别（22）两虚一抽）两虚一抽（虚（虚 报 报 注册 注册 资 资 本、虚假出 本、虚

16、假出 资 资、抽逃出、抽逃出 资 资）的法律）的法律 责 责 任 任全国人民代表大会常务委员会关于中华人民共和国刑法第一百五十八条、第一百五十九条的解释（2014 年4 月24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第八次会议通过）全国人民代表大会常务委员会讨论了公司法修改后刑法第一百五十八条、第一百五十九条对实行注册资本实缴登记制、认缴登记制的公司的适用范围问题，解释如下：刑法第一百五十八条、第一百五十九条的规定，只适用于依法实行注册资本实缴登记制的公司。现予公告。二、企业主要的法律风险及其识别2.1、静态的合同（11）合同的种）合同的种类类买卖合同 买卖合同供用电、水、气、热力合同 供用电、

17、水、气、热力合同赠与合同 赠与合同借款合同 借款合同租赁合同 租赁合同融资租赁合同 融资租赁合同承揽合同 承揽合同建设工程合同 建设工程合同运输合同 运输合同技术合同 技术合同保管合同 保管合同仓储合同 仓储合同委托合同 委托合同行纪合同 行纪合同居间合同 居间合同二、企业主要的法律风险及其识别（22）合同的）合同的结结构构第十二条合同的内容由当事人约定，一般 第十二条合同的内容由当事人约定，一般包括以下条款：包括以下条款：（一）当事人的名称或者姓名和住所；（一）当事人的名称或者姓名和住所；（二）标的；（二）标的；（三）数量；（三）数量；（四）质量；（四）质量；（五）价款或者报酬；（五）价款或

18、者报酬；（六）履行期限、地点和方式；（六）履行期限、地点和方式；（七）违约责任；（七）违约责任；（八）解决争议的方法。当事人可以参照（八）解决争议的方法。当事人可以参照各类合同的示范文本订立合同。各类合同的示范文本订立合同。二、企业主要的法律风险及其识别（33）格式条款的使用）格式条款的使用 格式条款是指当事人格式条款是指当事人为为了了重复使用重复使用而而预预先先拟拟定定、并在并在订订立合同立合同时时未与未与对对方方协协商商的条款。的条款。二、企业主要的法律风险及其识别（3）格式条款的使用 限制：限制：有有义务义务提提请对请对方方 注意注意 免除或者限制其免除或者限制其责责任的条任的条款款 免

19、除免除 提供格式条款一方当事人提供格式条款一方当事人 主要主要义务义务、排除排除 对对方当事人方当事人 主要主要权权利利 的格式条款无效的格式条款无效 发发生争生争议议的，的，应应当作出当作出不利于不利于提供格式条款一方提供格式条款一方的解的解释释二、企业主要的法律风险及其识别（4 4）合同内容字字珠玑）合同内容字字珠玑 注意法律概念不同 注意法律概念不同 注意多义字的使用 注意多义字的使用 注意标点符号的使用 注意标点符号的使用 注意词语的顺序 注意词语的顺序二、企业主要的法律风险及其识别2.2、动态的合同签字盖章的那一刻，你的合同义务已经在战略和战术层面全部走完。签字盖章的那一刻，你的合同

20、义务已经在战略和战术层面全部走完。二、企业主要的法律风险及其识别（11）合同的）合同的订订立立合同的订立是合同双方动态行为和静态协议的统一，它既包括缔约各方在达成协议之前接触和洽谈的整个动态的过程，也包括双方达成合意、确定合同条款之后所形成的协议。我国合同法第42 条确立了缔约过失责任制度，该条规定：“当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任:(一)假借订立合同，恶意进行磋商；(二)故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况;(三)有其他违背诚实信用原则的行为。”二、企业主要的法律风险及其识别（22）合同的效力）合同的效力合同效力，指依法成立受法律保护

21、的合同，对合同当事人产生的必须履行其合同的义务，不得擅自变更或解除合同的法律拘束力，即法律效力。合同的效力可分为四大类，即有效合同，无效合同，效力待定合同，可变更、可撤销合同。二、企业主要的法律风险及其识别（33）合同的履行）合同的履行在合同履行中，当事人可享有同时履行抗辩权、先履行抗辩权、不安抗辩权。这些抗辩权利的设置，使当事人在法定情况下可以对抗对方的请求权，使当事人的拒绝履行不构成违约，可以更好地维护自己的利益。二、企业主要的法律风险及其识别（44）合同的）合同的变变更更合同变更是合同关系的局部变化(如标的数量的增减、价款的变化、履行时间、地点、方式的变化)，而不是合同性质的变化(如买卖

22、变为赠与，合同关系失去了同一性，此为合同的更新或更改)。二、企业主要的法律风险及其识别（55）合同的解除）合同的解除合同的解除，是指合同有效成立后，在一定条件下通过当事人的单方行为或者双方合意终止合同效力或者溯及地消灭合同关系的行为。第九十四条有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的；（二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；（三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；（五）法律规定的其他情形。二、企业主要的法律风险及其识别2.3、如何

23、识别合同诈骗 手段一：招摇撞骗 手段一：招摇撞骗 唱空城 唱空城 手段二：一唱一和 手段二：一唱一和 演双簧 演双簧 手段三：高进低出 手段三：高进低出“连环套 连环套 手段四：先舍后取 手段四：先舍后取 钓鱼法 钓鱼法 手段五：借鸡生蛋 手段五：借鸡生蛋 饰耳目 饰耳目二、企业主要的法律风险及其识别（三）劳动法领域 1 1、劳资关系的概念、劳资关系的概念 是指劳工和资方之间的 是指劳工和资方之间的 权利和义务 权利和义务 的关系，这种关系透 的关系，这种关系透过劳资双方所签订的劳动契约和团体协约而成立。过劳资双方所签订的劳动契约和团体协约而成立。二、企业主要的法律风险及其识别 3.13.1、

24、与普通、与普通劳动劳动者的者的劳资劳资关系法律关系法律风险风险管理管理（11）合同的种）合同的种类类（22）考核是你）考核是你权权衡其衡其进进退的唯一退的唯一标标准准二、企业主要的法律风险及其识别 3.13.1、与普通、与普通劳动劳动者的者的劳资劳资关系法律关系法律风险风险管理管理（33）非法解除的法律）非法解除的法律风险风险过失员工 过失员工不符合录用条件严重违反用人单位的规章制度严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的兼职合同无效刑事责任无过失员工 无过失员工不能胜任工作医疗期客观情况发生重大变化二、企业主要的法律风险及其识别 3.23.2、与高管高技涉密人 与高管高技涉密人 员 员

25、的 的 劳资 劳资 关系法律 关系法律 风险 风险 管理 管理 案例 案例 讨论 讨论：营销经 营销经 理跳槽 理跳槽 解决方案 解决方案（1 1）竞业 竞业 限制 限制 协议 协议（2 2）商）商 业 业 秘密保 秘密保 护 护 制度 制度（3 3）非法）非法 经营 经营 同 同 类营业 类营业 罪 罪二、企业主要的法律风险及其识别 3.33.3、与核心人才的、与核心人才的劳资劳资关系法律关系法律风险风险管理管理定股定人定量定价定时定力股权激励首先要刺激、励志二、企业主要的法律风险及其识别（四）知识产权法领域 4.14.1、知、知识产权识产权的价的价值值二、企业主要的法律风险及其识别 4.2

26、4.2、权权利冲突的种利冲突的种类类（11）商）商标标与商与商标标（22）商）商标标与字号与字号（33）商）商标标与品名与品名二、企业主要的法律风险及其识别 4.34.3、不正当、不正当竞竞争争 竞竞争法分争法分为为反反垄垄断法和反不正当断法和反不正当竞竞争法争法(1)4(1)4 种限制竞争行为 种限制竞争行为 限购 限购 指定和限制外地入境 指定和限制外地入境 搭售 搭售 串通投标 串通投标(2)7(2)7 种狭义不正当行为 种狭义不正当行为 混淆行为 混淆行为 商业贿赂行为（帐外暗中的回扣佣金）商业贿赂行为（帐外暗中的回扣佣金）虚假宣传行为 虚假宣传行为 侵犯商业秘密行为 侵犯商业秘密行为

27、 低价倾销行为 低价倾销行为 不正当有奖销售行为 不正当有奖销售行为 诋毁商誉行为 诋毁商誉行为二、企业主要的法律风险及其识别（五）危机公关 5.15.1、危机往往与法律、危机往往与法律风险风险相生相伴相生相伴 5.25.2、应对应对危机的关危机的关键键五步五步 承担承担责责任原任原则则 真真诚诚沟通原沟通原则则 速度第一原速度第一原则则 系系统统运行原运行原则则 权权威威证实证实原原则则导读 一、企 一、企 业 业 法律 法律 风险 风险 概述 概述 二、企 二、企 业 业 主要的法律 主要的法律 风险 风险 及其 及其 识别 识别（一）公司法（一）公司法 领 领 域 域 1.1 1.1、法

28、人治理、法人治理 1.2 1.2、资 资 本制度 本制度（二）合同法（二）合同法 领 领 域 域 2.1 2.1、静、静 态 态 的合同 的合同 2.2 2.2、动态 动态 的合同 的合同 2.3 2.3、签订 签订、履行合同失、履行合同失 职 职 被 被 骗 骗 罪 罪（三）（三）劳动 劳动 法 法 领 领 域 域（四）知（四）知 识产权 识产权 法 法 领 领 域 域（五）危机公关（五）危机公关 三、提升法律 三、提升法律 风险 风险 防控的三大法宝 防控的三大法宝（一）救（一）救 济 济-应对 应对 法律 法律 风险 风险 的 的 诉讼 诉讼 策略 策略（二）控制（二）控制-加 加 强

29、强 企 企 业 业 法律 法律 风险 风险 管理制度建 管理制度建 设 设（三）（三）预 预 防 防-企 企 业 业 法商文化建 法商文化建 设 设三、提升法律风险管理的三大法宝（一）救济-应对法律风险的诉讼策略 1.11.1、正确、正确认识诉讼认识诉讼功能；功能；1.21.2、对对案件的正确案件的正确预预期；期；1.31.3、科学的、科学的诉讼诉讼策略策略选择选择；1.41.4、有效影响法官决策。、有效影响法官决策。三、提升法律风险管理的三大法宝（二）控制-加强法律风险管理制度建设 2.12.1、加、加强强企企业业法律法律风险风险的的评评估估 2.22.2、完、完备应对备应对法律法律风险紧风险紧急急预预案案 2.32.3、完善控制法律、完善控制法律风险风险的制衡机制的制衡机制三、提升法律风险管理的三大法宝（三）预防-企业法商文化建设 3.13.1、一重，、一重，领导领导重重视视 3.23.2、二元，、二元，预预防防为为主，控制和救主，控制和救济为辅济为辅 3.33.3、三全，全、三全，全员员、全程、全面、全程、全面 3.43.4、四点，重点、疑点、四点，重点、疑点、难难点、点、热热点点徒法不足以自行，徒善不足以为证-孟子吏不良，有法而莫能守，法不善，有财而莫能理-王安石提升法商LQ；强壮企业竞争力！王厚忠：138 1610 3721微信号：hzwang1122