ISO14001内审员培训教材--环境审核术语定义(1)vlt.pptx

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1、 热烈欢迎各位前来参加ISO14001内审员培训女士们、先生们：1汇兰德顾问环境审核术语定义环境审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方程的结果呈报委托方2汇兰德顾问审核(ISO/DIS9000)：为获得证据并对其进行客观地评价，以确为获得证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的

2、、独立定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。的并形成文件的过程。环境审核术语定义3汇兰德顾问审核准则：与收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求。（ISO/DIS9000)审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序和要求(ISO14010)环境审核术语定义4汇兰德顾问审核证据(ISO14010)：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。关于事实的可验证的信息、记录或陈述。1.1.审核证据可以是定性的或定量的，供审审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。核员用来判断是否符合审核准则。2.2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对审

3、核证据通常来自面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。审核范围内的其它方法。环境审核术语定义5汇兰德顾问审核证据(ISO/DIS9000)经验证的事实陈述或与审核有关其他的信经验证的事实陈述或与审核有关其他的信息的记录息的记录 注：审核证据可以是定性的或定量的注：审核证据可以是定性的或定量的环境审核术语定义6汇兰德顾问审核发现(ISO/DIS9000)：将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。环境审核术语定义7汇兰德顾问审核结论：审核员关于审核主题事项的专业判断或 意见，它应基于并仅限于审核员根据审

4、 核发现所做的论证(ISO14010)在考虑了所有审核发现以后，由审核组 所决定的审核结果(ISO/DIS9000)环境审核术语定义8汇兰德顾问委托方：委托方(ISO14010)委托进行审核的组织 审核委托方(ISO/DIS9000)要求审核的个人或组织环境审核术语定义9汇兰德顾问 受审核方：受审核的组织。环境审核术语定义10汇兰德顾问相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体（ISO/DIS9000)关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的个人或团体（ISO14004)环境审核术语定义11汇兰德顾问技术专家：为审核组提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员(ISO14010)对于

5、被审核的某个特殊的领域，提供专业知识或经验的人员(ISO/DIS9000)环境审核术语定义12汇兰德顾问环境审核基本特征1.1.系统性系统性 根据计划安排按规定方法进行系统地审核后根据计划安排按规定方法进行系统地审核后,对对环境活动环境活动/事项作出客观的评价事项作出客观的评价2.2.客观性客观性 承担审核任务的职能机构和审核人员与被审核承担审核任务的职能机构和审核人员与被审核领域无领域无 直接的责任关系直接的责任关系,确保客观、公正地获确保客观、公正地获取审核证据取审核证据 13汇兰德顾问环境审核基本特征3.3.符合性符合性 根据审核目的、范围、准则根据审核目的、范围、准则,验证环境活动验证

6、环境活动/事事项的符合程度项的符合程度4.4.文件化文件化 无论是审核的方法、步骤无论是审核的方法、步骤,还是审核过程都应以还是审核过程都应以文字的形式记录下来文字的形式记录下来,以充分体现此项工作的严以充分体现此项工作的严谨、客观、公正谨、客观、公正 14汇兰德顾问环境审核的主要特点1.1.以保护环境为最终目的以保护环境为最终目的 尽管各类环境审核的目的、内容及方法各不相尽管各类环境审核的目的、内容及方法各不相同同,但是他们最终目的都是为了减少环境污染和但是他们最终目的都是为了减少环境污染和环境风险环境风险,促进环境保护与经济的协调发展促进环境保护与经济的协调发展.2.2.以抽样检查贯穿整个

7、审核过程以抽样检查贯穿整个审核过程 受时间、空间、条件等诸多因素制约受时间、空间、条件等诸多因素制约,必然导致必然导致审核工作只能采取抽样的方式进行审核工作只能采取抽样的方式进行.15汇兰德顾问环境审核的主要特点3.3.是一个系统化、文件化的评价过程是一个系统化、文件化的评价过程 环境审核是按照系统化、文件化的程序来控制环境审核是按照系统化、文件化的程序来控制整个过程的一个规范化活动整个过程的一个规范化活动,其中规范化的准则、其中规范化的准则、方法及过程都被以文件化的方式记录下来方法及过程都被以文件化的方式记录下来.4.4.按规定的审核准则实施环境审核按规定的审核准则实施环境审核 任何类型的环

8、境审核均有规范化的准则作为依任何类型的环境审核均有规范化的准则作为依据据.16汇兰德顾问环境审核的主要特点5.5.客观性客观性 环境审核具有鲜明的客观性、公正性环境审核具有鲜明的客观性、公正性,是一个是一个充分收集证据并以充分证据为基础进行评价判充分收集证据并以充分证据为基础进行评价判断的过程断的过程,其避免以主观臆断作为审核的结果其避免以主观臆断作为审核的结果.17汇兰德顾问 1.环境标志审核：对产品在生产、使用和处理处置过程是否 符合特定的环境保护要求 进行分析、评价的活动。产品生命周期分析将成为环境标志审核的主要支撑工具环境审核的类型18汇兰德顾问 2.清洁生产审核：对正在运行的和计划的

9、企业生产过程等实行的分析和评估活动,目的是：发现高物耗、高能耗、高污染的原因 提出对策和方案 节能降耗减污染环境审核的类型19汇兰德顾问 3.环境行为符合性审核：对照国家的环境法律法规及其他要求评价组织环境行为符合性的活动。审核的结果可以为组织制定和实施环境改进提供依据环境审核的类型20汇兰德顾问 4.应负责任审核：对组织的环境责任进行的评审，目的是 确定污染的最终责任者 为银行业、保险业提供环境污染与风险的依据，确定交易活动中的环境风险和责任环境审核的类型21汇兰德顾问5.环境管理体系审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个以文件支持

10、的系统化、验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者环境审核的类型22汇兰德顾问环境管理体系审核环境管理体系审核的目的:通过审核确定受审核方环境管理体系与审核准通过审核确定受审核方环境管理体系与审核准则的符合性则的符合性判断受审核方的环境管理体系是否得到了实施判断受审核方的环境管理体系是否得到了实施与保持与保持发现受审核方环境管理体系中可予改进的领域发现受审核方环境管理体系中可予改进的领域评估内部管理评审是否能够确保环境管理体系评估内部管理评审是否能够确保环境管理体系持续适用和有效持续适用和有效23汇兰德顾问环境管理体系审核环境管理体系审核的条件:1.被审核的环境管理体系必须是正规的被审核的环境

11、管理体系必须是正规的2.1)1)组织应建立并运行文件化的环境管理体组织应建立并运行文件化的环境管理体系系3.2)2)组织的环境管理体系结构清楚、层次分组织的环境管理体系结构清楚、层次分明明4.3)3)组织的环境管理体系文件有效并且受控组织的环境管理体系文件有效并且受控24汇兰德顾问环境管理体系审核环境管理体系审核的条件:2.2.环境管理体系审核必须是一种正式的活动环境管理体系审核必须是一种正式的活动 一般来说一般来说,环境管理体系审核应以环境管理体系审核应以ISO14001:1996 ISO14001:1996 标准为指南标准为指南,无论是内部无论是内部审核审核,还是外部审核还是外部审核,均应

12、有计划地、系统地均应有计划地、系统地实施实施.同时应保证审核人员的客观独立性和具同时应保证审核人员的客观独立性和具备一定的环境保护知识及审核能力备一定的环境保护知识及审核能力,以保证对以保证对环境管理体系作出客观公正的评价环境管理体系作出客观公正的评价.25汇兰德顾问环境管理体系审核环境管理体系审核的条件:3.3.环境管理体系审核是一种抽样的过程环境管理体系审核是一种抽样的过程 由于环境管理体系的运行是一个连续的过程由于环境管理体系的运行是一个连续的过程,而审核活动的时间和人员都是极为有限的而审核活动的时间和人员都是极为有限的,因因此此,环境管理体系审核活动只能进行抽样检查环境管理体系审核活动

13、只能进行抽样检查.26汇兰德顾问环境管理体系审核准则：1.1.第第一一方方审审核核：组组织织的的EMSEMS文文件件，适适用用于于组组织的环境法律法规和其他要求为审核准则织的环境法律法规和其他要求为审核准则2.2.第第二二方方审审核核:主主要要以以合合同同或或法法定定的的要要求求为为审审核核 准则准则3.3.第第三三方方审审核核:主主要要以以EMSEMS、适适用用的的环环境境法法律律法法规规及及其其他他要要求求、受受审审核核方方EMSEMS文文件件为为审审核核准则准则环境管理体系审核27汇兰德顾问 环境管理体系审核的类型:1.1.环境管理体系内部审核 环境管理体系内部审核(第一方审核 第一方审

14、核)由组织内部人员进行 由组织内部人员进行(需要时 需要时,也可以由组织全部或部 也可以由组织全部或部 分委托外部人员来实施 分委托外部人员来实施).).其目的如下 其目的如下:a:a:验证环境管理体系是否持续满足规定的需求并且正 验证环境管理体系是否持续满足规定的需求并且正 常运行 常运行 b:b:为第二和第三方审核做准备 为第二和第三方审核做准备 c:c:一种重要的管理手段和自我改进的机制 一种重要的管理手段和自我改进的机制,及时发现 及时发现 问 问 题 题,采 采 取 取 纠 纠 正 正/预 预 防 防 措 措 施 施,使 使 体 体 系 系 不 不 断 断 完 完 善 善,不 不 断

15、 断 改 改进 进 环境管理体系审核28汇兰德顾问环境管理体系审核 环境管理体系审核的类型:2.2.环境管理体系外部审核 环境管理体系外部审核(分第二方审核与第三方审核 分第二方审核与第三方审核)第二方审核 第二方审核 由相关方或其代表进行 由相关方或其代表进行.其 其 目的 目的 如下 如下:1)1)选择合适的合作伙伴 选择合适的合作伙伴 2)2)证实合作方持续满足规定要求并且正在进行 证实合作方持续满足规定要求并且正在进行 3)3)促进合作方改进环境管理体系 促进合作方改进环境管理体系 第三方审核 第三方审核 由认证机构或其委托的审核机构进行 由认证机构或其委托的审核机构进行.其 其 目的

16、 目的 如下 如下:29汇兰德顾问环境管理体系审核的类型:1)1)确定组织环境管理体系是符合规定要求确定组织环境管理体系是符合规定要求2)2)确定现行的环境管理体系实现规定环境目标的确定现行的环境管理体系实现规定环境目标的有效性有效性3)3)为受审核方提供一个改进的机会为受审核方提供一个改进的机会4)4)确定受审核的环境管理体系是否被认证确定受审核的环境管理体系是否被认证/注册注册5)5)提高企业声誉提高企业声誉,增强竞争力增强竞争力环境管理体系审核30汇兰德顾问环境管理体系审核 内审和外审的相同点1.1.都属于环境管理体系审核范畴，都要遵循环境审核 都属于环境管理体系审核范畴，都要遵循环境审

17、核指南标准 指南标准ISO14010 ISO14010 中规定的基本原则 中规定的基本原则 2.2.都 都 是 是 对 对EMS EMS 进 进 行 行 审 审 核 核，都 都 要 要 以 以ISO14001 ISO14001 标 标 准 准 作 作 为 为审核依据 审核依据3.3.目的都是检查 目的都是检查EMS EMS 与有关标准的符合程度 与有关标准的符合程度4.4.都由独立于受审核部门之外的审核员来进行 都由独立于受审核部门之外的审核员来进行5.5.都按正规的程序和做法来进行 都按正规的程序和做法来进行6.6.审核程序和阶段大致相同 审核程序和阶段大致相同7.7.审核员都应具备的素质基

18、本相同 审核员都应具备的素质基本相同31汇兰德顾问环境管理体系审核内审和外审的区别内审和外审的区别:项 目 内 审 外 审委托方、审核方和 委托方、审核方和受审核方 受审核方 不区分，都是同一组织 不区分，都是同一组织 三方不同 三方不同审 审 核 核 的 的 主 主 要 要 目 目 的 的 和 和重点 重点发 发 现 现 问 问 题 题，纠 纠 正 正 和 和 预 预 防 防 不 不 合 合 格 格，改进自身的体系 改进自身的体系是否批准认证或签订合同 是否批准认证或签订合同审核计划 审核计划例 例 行 行 审 审 核 核，一 一 般 般 用 用 分 分 散 散 式 式 审 审 核 核，月审

19、、年覆盖 月审、年覆盖集 集 中 中 审 审 核 核，所 所 有 有 部 部 门 门 和 和 所 所 有 有 要 要 素 素 的 的现场审核 现场审核样本量及深度 样本量及深度时 时 间 间 充 充 裕 裕，样 样 本 本 量 量 较 较 多 多，审 审 核 核可以较深 可以较深时间较短，样本量及深度相对较小 时间较短，样本量及深度相对较小首末次会议 首末次会议 不正规，比较简短 不正规，比较简短正 正 规 规，全 全 面 面 说 说 明 明，人 人 员 员 介 介 绍 绍、程 程 序 序、方法、保密等 方法、保密等不符合问题分类 不符合问题分类按 按 性 性 质 质 分 分 类 类，目 目

20、的 的 在 在 于 于 抓 抓 住 住 问 问题纠正、评价体系改进 题纠正、评价体系改进按 按 严 严 重 重 程 程 度 度 分 分 类 类，目 目 的 的 在 在 于 于 决 决 定 定 是 是否认证、认可 否认证、认可纠正措施 纠正措施重视、可做具体咨询，纠正措 重视、可做具体咨询，纠正措施要跟踪、分析有效性 施要跟踪、分析有效性不 不 能 能 做 做 咨 咨 询 询，对 对 纠 纠 正 正 措 措 施 施 计 计 划 划 的 的 实 实施要跟踪验证 施要跟踪验证32汇兰德顾问 环境管理体系内审EMS 内审功能:1.1.评价 评价EMS EMS 中各项环境管理活动 中各项环境管理活动/事

21、项执行状态的 事项执行状态的 符合 符合性 性;2.2.评价实施 评价实施/实现环境方针、目标、指标、环境管理方案 实现环境方针、目标、指标、环境管理方案及预期环境绩效等的有效性 及预期环境绩效等的有效性;3.3.评价满足环境法律法规及其他要求的一致性 评价满足环境法律法规及其他要求的一致性;4.4.评价向相关方提供绿色理念 评价向相关方提供绿色理念/产品 产品/过程 过程/活动的可信性 活动的可信性;5.5.评价持续改进或污染预防的可能性 评价持续改进或污染预防的可能性;6.6.评价获得第三方认证 评价获得第三方认证/保持合格注册的可能性 保持合格注册的可能性33汇兰德顾问 环境管理体系内审

22、EMS 内审功能:1.1.评价 评价EMS EMS 中各项环境管理活动 中各项环境管理活动/事项执行状态的 事项执行状态的 符合 符合性 性;2.2.评价实施 评价实施/实现环境方针、目标、指标、环境管理方案 实现环境方针、目标、指标、环境管理方案及预期环境绩效等的有效性 及预期环境绩效等的有效性;3.3.评价满足环境法律法规及其他要求的一致性 评价满足环境法律法规及其他要求的一致性;4.4.评价向相关方提供绿色理念 评价向相关方提供绿色理念/产品 产品/过程 过程/活动的可信性 活动的可信性;5.5.评价持续改进或污染预防的可能性 评价持续改进或污染预防的可能性;6.6.评价获得第三方认证 评价获得第三方认证/保持合格注册的可能性 保持合格注册的可能性34汇兰德顾问