证券公司年度工作总结范文证券公司年度总结报告(12篇).docx
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1、 证券公司年度工作总结范文证券公司年度总结报告(12篇)证券公司年度工作总结范文 证券公司年度总结报告篇一 回忆一年的工作,我在许多方面做的都不够好。 第一,在大盘的不断下跌中,客户大都套牢,特殊是跌破2300点的时候,客户埋怨很大,我也渐渐失去了开发新客户的士气,留下来的电话回访也不是很准时,但是效劳仍在持续。这也是面临的最大问题。 其次,在产品销售方面,做的不够好,一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中,没有做好,在今后当中加倍努力。 第三,专业学问不充分,客户提问的一些问题不能赐予准时、很好的解答。 第四,对已经开发的客户不是特别了解,客户的风险承受力量不清晰,客户的资产配置没能供应合理
2、的建议。 第五,同银行的关系没有处理好,所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。 鉴于以上,我打算新的一年里从下面几方面去努力。 第一,后期注意学习并娴熟把握公司推出的理财产品,然后向客户推介。现在公司推出了添富快线,后期可以利用它来效劳客户,向潜在客户宣添富快线,吸引客户。利用公司的力气来效劳好客户,让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司效劳认可后向客户要转介绍,要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。 其次,加强营销技术的学习。跟上公司的步伐,新的一年的我的目标是销售20xx万理财产品。 第三,了解客户的需求,依据客户不同的风险承受力量及行情,建议客户配置不同的资产,比方:股票,基金,融资
3、融券,货币型基金,银行短期理财。 第四,维护好同银行的关系,关键时点问银行要求客户介绍。 20xx,马上逝去,但20xx就在你我眼前。信任只有主动出击的人,才会有胜利的时机。让我们一起加油,完成自己的业绩。去制造属于自己的辉煌。祝福咱们营业部这个大家庭越来越红火,也祝福大家的业绩越做越好。 证券公司年度工作总结范文 证券公司年度总结报告篇二 我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。 工作主要成绩如下: 1、2023年由于一些客观缘由,如人员离职、借调、工程任务比拟紧急、人员比拟紧急的状况下,沈阳金证的大局部技术支持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统、外围系统、银
4、证产品方面维护;银证产品调试安装、电话托付安装等。在五月份,公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区安装比拟早,一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时供应好技术支持,另一方面在客户使用过程中遇到各种问题,我都把他具体归类,哪些是理解、使用上的错误,哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的,必要时汇总形成文档发到总部。而详细使用过程中,不同客户有不同需求,也要进展相应地程序修改来满意需求。总之,在人员紧缺的状况下,尽量把效劳做得细致到位,让客户感觉到我们的技术效劳没有打折。 2、顺当完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至喧闹路营业部,同时从友好街系统内分别另外两营业部的数据,实
5、现了三家营业部在同一日顺当过渡。 3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易工程实施。在时间紧急、问题较多的状况下,我们得到了各方面、各部门人员的帮助,最终比拟顺当地完成了任务。 4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。 5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。 6、成了北方喧闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。 7、顺当完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。 8、顺当完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。 9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。 从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发力量、工程工程阅历上都有了提高,无
6、论从问题的分析解决力量,工程实施阅历上都有了进步,对一些新产品,如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些根本了解。 成绩的取得究其缘由,主要是由于: 1、在工作中不断积存总结,不放过任何一个小问题,深入找出问题消失缘由。 2、银证工程的进展顺当缘由是去年做过类似的产品调试工作,比拟具体了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理,前后台间关系,数据流向、资金流向等问题。 3、数据集中工程顺当完成是得益于在平常维护中对证券业务学问和柜台系统熟识。 4、正在实施的电话银行中间件接口调试,由起初对业务的不了解,到现在对已经对流程有了清楚了解,增加了分析处
7、理问题力量,并有信念把它完成好。 在工作中存在问题与缺乏: 1、技术业务还有待深入全面了解。 2、对网络方面学问和动手力量有待加强。 3、在维护或工程实施中,没注意对关键问题总结,并形成文档,这样便于大家来共享,削减不必要的重复劳动,提高部门的工作效率。 4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务,新学问,做到学问的更新。 改良措施: 1、平常注意学问技能积存,刻苦钻研,在边学习边实践中成长。 2、加强网络方面的学习,有时机多参与相关方面培训。 3、在工作中擅长总结,对典型、关键问题解决留意整理,形成文档,盼望部门加强这方面的沟通、监视。 4、主动争取新业务工程实施时机,在实践中学习。 5、对公
8、司推出的新产品准时了解。 2023年工作规划: 1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。 2、个人技术水平通过在详细的工作实践中有更大幅度的提高。 3、在工程实施过程中,争取保质保量完成同时,加强沟通、协调力量。 部门及公司下一步进展的建议 部门: 1、加强部门维护、工程方面的治理,加强治理监视,有始有终。 2、对工程、加班状况能形成制度,进展串休。 3、部门能有一个值班手机。 公司: 1、多供应一些培训时机给大家。 2、我觉得对公司应对员工要定期进展层层考核,形成竞争的机制,适当地实行奖惩的制度,这样才有利用发挥员工的积极性。 3、多组织一些集体活动,这样大家沟通沟通时机多些,从而加强集体
9、团队协作精神。 证券公司年度工作总结范文 证券公司年度总结报告篇三 我在一季度以分管销售的班子成员身份帮助总经理完成一些工作,并参加中支总经理室做出的全部重大决策。现在就所做的以下六个方面的工作做简洁汇报: 一、帮助总经理解决县区治理、中介合作中各种题 1、伴随总经理参与省公司各种工作会议和培训,仔细学习领悟,会后传达落实到市县两级机构。 2、帮助总经理对县级机构进展治理。如出席县级机构开业典礼、找负责人的进展工作谈话、听取汇报,指导工作、解决冲突。同时支持其业务进展。 3、帮助总经理开拓、维护代理渠道。代理渠道业务根本是交强险,险种构造很好,赔付率低。我中支同-代理、-代理保持了良好的合作关
10、系,使代理业务成为20-年新的增长点。 4、帮助总经理开展-车友俱乐部的合作,签订合作协议。并详细协作俱乐部在每个步骤的宣传和业务进展。每个星期五交通电台都在宣传都邦公司和效劳。此举没有花钱,却使得都邦保险在港城快速扩大了影响。业务前景很好,-车辆的统保正在洽谈中。 二、作为内勤营销治理岗负责人,推动业务进展: 1、制定全年销售规划,做好任务的下达与分解。在掌握应收达标状况下进展业务。 2、完成省公司营销治理部组织的各项活动。供应各种报表。做好上传下达,落实省公司营销治理政策,制定销售推动方案。做好任务分解。 3、完成对市县两级营销员的治理。但凡没有签订劳动合同的人目前正在组织签订新的代理合同
11、。4月份再组织参与代理人考试,在用工方面肯定做到规。 4、完成前线人员的治理。如办理入司手续、制作聘请卷宗、签署转正手续、制作工资月报表。审核全市手续费发放。对业务协调与支持。 三、作为外勤团队负责人,带着外勤团队完成保费任务: 1、组建和治理外勤团队。20-年领取外勤团队保费任务400万。一共8人,估计人均保费到达50万。外勤团队完成状况:其中一月份218186元,二月份176205元,三月份461876元。目前外勤团队完成保费856267万。 2、通知业务员和营销员的手续费领取。安排内勤制作手续费发放表,张贴代理人资格证书,审核业务员报销。 四、作为班子成员完成个人保费任务: 1、去年半年
12、个人完成年55万,以年度第一名获得展业标兵证书。今年规划完成100万。保证不低60万,完成对班子成员每月5万元的考核。第一季度已经完成17万多。 2、做客户效劳,尽量自己客户消失场,解答客户疑。缺点和缺乏是由于没时间联系业务,续保业务丧失。对客户的效劳回没有时间做。虽然到达公司考核标准,但是个人目标没有到达。 五、帮助总经理搞好行政和综合治理: 做为分管销售的班子成员本不应当插手行政方面工作,但是只要公司需要,总经理安排我都抽时间,哪怕是利用晚上或者休息时间都尽心尽力去做好。 1、帮助总经理引进人才。比方胜利引进同业人才-。但是人才的引进还是特别的困难,正在开拓其他渠道。目前正在组织去人才市场
13、开展人才聘请,已经为公司聘请出单员和理赔员以满意车友俱乐部的合作要求。 2、每周召集部门经理以上人员在总经理室召开周例会,并做好会议纪要的记录、打印和保管。周例会是我们中支进展治理重要措施,许多题在会上沟通、解决、各部门之间达成共识,消退冲突,团结协作,保证公司正常的经营治理。 3、为总经理预备各种稿,做秘工作。给金融办、保监局、行业协会、省公司的汇报、心得、体会、声明、方案、总结、规划年终报告、三年进展规划、会议发言稿为了白天能做些业务,目前改在晚上里收发邮件,构思,写作、组织语言、整理电子件、思绪经常带到梦中 4、组织带着员工彻底搞好办公区内外环境卫生。办公区域外部的楼道、走廊还有卫生间卫
14、生始终较差,尤其卫生间造成整个楼层气味难闻。这样社会各界怎能信任都邦能够成为“中国效劳最好的保险公司”?我不仅指挥还第一个刷洗便池,又用酸烧去尿碱,在我的带着下公司环境焕然一新。此举为客户营造了良好的效劳环境,可以让客户信任都邦;为人才供应良好的工作环境,便于引进人才。其他杂事:暖气不热了联系解决、厕所电灯不亮找物业帮助、电脑网络有题了找兼职网管 六、帮助总经理做好企业化和品牌建立: 1、我公司对内对外,对上对下稿根本上由我负责起草、撰写、提交。还负责企业 化和品牌建立。如为电台供应宣传稿件、现场勘查车使用方案。生命线学习体会,在紧急状况时候,下了火车在冷饮店用随身笔记本电脑成稿后发送在企业化
15、建立方面受到省公司总经理表扬。 2、书写生日祝词在同事生日聚会上朗读。后经过整理的都邦保险暖和的一在总公司刊物都邦保险第十期发表,并获得省公司通报表扬。 3、大到设计楼道的展牌、宣传栏、业绩榜设计制作、职场布置,小到宣传卡包括名片印刷、但凡能够提升公司形象的地方我都用了心。如:娴熟使用软件对宣传用的照片进展裁减、调光、修理。经常忙到深夜。 -年年秦皇岛都邦保险从逆境中困难的走过来,作为其中的核心治理者,参加公司的重大决策,同于总一起经受了风雨历程,在巨大的压力下夜以继日的工作,公司慢慢一步一个台阶进展起来年终虽然没有完成任务,但是我们通过各种方法为秦皇岛都邦营造了和谐、欢乐的企业化。 20-年
16、我们靠着这个感觉得到又摸不着的“软件”企业化,吸引同业人才和合作伙伴,许多人就是由于感觉到我们都邦人好、形象好才被我们吸引,在这里感觉到和谐、欢乐才加盟我们或者和我们合作就这样,-年年为20-年的进展作好了人才的预备,聚拢起了人气,有人气就有财气。在我们的带着下,现在我们这支团队不仅是人才济济而且气氛和谐。在当地市场上我们第一不占天时,其次不占地利,唯一可占的就是人和。记得“人的要素是第一位的”,解决了这一根此题就可以削减内耗、形成合力,公司就可以走上安康、快速的进展之路! 我中支第一季度达成率全省都邦各机构排名第一,保费总额和市场占有率在当地14财产险公司中连续两个月排在第八位。我们这个开业
17、不到一年的公司超越了六开业几年的公司,望着业绩报表怎能不心潮起伏?但是我们没有傲慢,我们将积小胜为大胜,在20-年打个美丽的翻身仗! 省公司下达1000万,我们自定指标1200。中支完成状况:第一季度规划228万,实际完成3566万。其中一月份规划80万,实际完成1143万。二月份规划52万,实际完成765万。三月份规划96万,实际完成1657万。 和于总的工作有了起色,我很快乐,秦皇岛都邦再也不是去年-月我来时候内外交困的样子。我们还要做大机构,力争三年把保费做到3000万以上,好要做各种指标都优秀的“精品公司” 证券公司年度工作总结范文 证券公司年度总结报告篇四 首先,我必需要感谢公司为我
18、供应了良好的学习环境,让我对证券市场有了更加深刻而清楚的熟悉。其次,我还要感谢各位在工作中赐予帮忙的同事,在今年的工作中,我们不仅仅是理念上有了长足的进步,在客户效劳质量和营业部柜台形象方面,半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作状况总结如下: 一、完善营业部柜台整体形象 协作公司的统一形象,统一治理建立,我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求,而且对存量客户的效劳质量方面有了较大改观,办理业务的流程更加合理有效标准,目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待,填写完业务单带着至柜台一对一效劳,并且开展了业务资料电子档案扫描工作,由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总
19、部发送至登记公司,所以对扫描质量有了更高的要求,而且现在办理业务必需留存客户影像资料和读取身份证信息,这样也使客户对营业部有了更好的熟悉和信任。 二、交易所应急演练和柜面业务系统恒生2、0的测试 上半年我们公司参与了两次交易所下达的应急演练测试,这项工作都是在周六进展的,当消失信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房效劳器,如何进展风控报备,如何进展现场客户的安抚和讲解工作等,都进展了很好的测试和学习,让营业部交易系统正常运作,防范于未然。 上半年我们公司组织了几次恒生2、0账户系统的升级测试工作,主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版,现根本可以用2、0系统实现全部业务。在
20、测试期间,我们利用了下班和周末加班的形式进展了测试工作,由于系统一个控件联系到多个菜单,所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍,包括个人、机构账户,发觉问题准时记录,对于一些新增内容重点学习,比方新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率,修改了客户反洗钱风险等级设定,最终协作总部完成了每次测试工作。 三、客户资料集中核对整理 这项工作开展的时间很长,为贯彻中国证监会关于加强证券公司账户标准日常监管的通知和中国证券登记结算有限公司关于进一步加强证券账户日常治理的通知的精神,落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进展全面核对更新,我们花了两个月时间,加班加点对
21、三万多个客户进展了留存资料的核对和制作电子文档工作,对客户进展标识,如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等,并最终完成了全部客户的资料核对,制作成表,将13000多个人客户供应给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于xx年12月31日之前的机构客户也进展了集中核对,记录客户的留存证件复印件年检状况、询证函和各项业务单据的留存状况,并制作成表,供应给客服人员进展客户沟通。 四、运营条线员工晋级评定 公司每季度将进展运营条线员工晋级评定工作,我参与了今年第一次的评定考试,考试内容包括账户业务,第三方存管业务,大宗交易,限售股份转让业务,帮助司法执行,基金,创业板,ib业务,反洗钱,新老三板等
22、各项业务,由于涉及面广,备考时间紧,我们再次表达了团队的力气,在不忘日常业务的根底上,抓紧复习平常不易接触到的业务学问,在考试中取得了好成绩,并通过了本次晋级二员工的申请。在今后的晋级评定中,我会一如既往地仔细稳固各项业务,扎实根本功,并积极拓展自己的才能,争取能再上升至三员工。 在马上过去的xx年里,面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难,我们全体员工团结全都,共同努力,取得了肯定成绩,但也熟悉到了自身的缺乏,本人也未能完本钱次金如意3号的营销任务,盼望在下半年中,紧跟公司进展步伐,连续完善日常工作,提升客户效劳质量,树立良好口碑,让治理和效劳上一个新台阶。
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