浅析期货经纪公司之风险防范.docx

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1、 浅析期货经纪公司之风险防范_银行风险防范的演讲稿 为进一步推动依法行政工作，全面提高税务机关工作质效，南平市地税局把加强内控机制建立，提高风险治理力量作为依法行政工作重点，组织各县市区开展执法风险排查与防范工作。通过对岗位风险点的梳理和排查、调研和总结，选取建瓯地税局作为试点单位，根据设立岗位、明晰职责、标准流程、目标治理、风险预警、量化考评的思路，创立了以岗为点、以程序为线、以制度为面的岗位风险防范工作机制，并从7月1日起在建瓯地税局试行。依据岗位风险防范工作机制，建瓯地税局共设立了68个工作岗位，明确了557条工作职责、提出了454项工作目标、设定了201个岗位风险提示，制定了212个风

2、险防范措施、标准了19项工作流程，做到岗位职责定位到哪里、风险防范就到哪里，实现了执法风险、行政风险、廉政风险的全防全控，有效地促进权力标准、透亮、高效地运行，切实推动了平安地税系统工程建立。 岗位风险防范工作机制的主要内容 (一)科学设岗定责，解决岗位如何设的问题 本着因事设岗、因量定人的原则，由人事部门以单位职数为依据，科学配置工作岗位，明确各科室、分局的职责以及每个岗位的工作职责，合理地设岗定责，整合人力资源，确定每个岗位的责任人，形成清楚、完善的工作岗责体系，让每个人知道岗位如何设，我该做什么，消退职责不清的现象。 (二)明确工作职责，解决哪些该我干的问题 工作职责由科室职责和岗位职责

3、构成，工作职责按自下而上的程序制定，科室职责由科长(分局长)提出后，交由分管领导进展初审，人事部门把关;岗位职责以科室职责为框架，由岗位责任人提出，科员职责由科长(分局长)进展初审，科长(分局长)职责由分管领导进展初审，各个岗位职责汇总后交由分管领导确定。各单位将分管领导审核后的工作职责汇总，形成较为完整的文字材料提交党组讨论予以确认。通过完善岗责体系，使各项工作有明确的责任主体，明确了每个岗位人员该干什么。 (三)提出工作目标，解决工作质效问题 工作目标自上而下分层次提出。即一把手对副职提出目标要求，分管领导对科长(分局长)提出目标要求，科长(分局长)对本单位的人员提出岗位目标要求。目标要求

4、要精细、详细，要与实际工作相适应，做到工作目标宽严适度，实际运用得心应手、确保任务到人、责任到人。科室工作目标设定后经分管领导审核，提交党组讨论确认，让每位干部清晰了解自己所要完成的工作质效。 (四)标准工作流程，解决事该如何干的问题 工作流程分为涉税执法流程和行政治理流程，以工作职责为基点，依据税收治理法律法规、政策，行政治理方法，以及上级税务机关制定的各项制度规定，本着删繁就简，透亮高效的原则，制定出透亮、高效、标准的工作流程，让每个岗位人员知道事该如何干，让征纳双方办理事项以及内部行政治理更加有章可循，从而提高工作效率。 (五)设定风险预警，解决哪些风险要防范的问题 依据岗位职能特点和职

5、责要求，通过自己找、同事帮、领导提、集体议等方式，排查出已经存在或可能出错的环节或问题，对风险点进展梳理、归纳，告知岗位责任人，让干部清晰知道工作中有哪些雷区，实现风险预警提示。 (六)制定风险防范措施，解决平安如何保的问题 依据查摆出的风险点和拟定的工作目标，分层次地提出各岗位相应的岗位风险防范治理措施。力求突出有用性和可操作性，做到实实在在，防得住、控得了、可操作、易监视。 (七)完善考核方法，解决工作质效评价与责任追究的问题 把岗位工作职责和工作目标要求全部纳入绩效考评的范围，让工作内容彻底曝光，并实行量化考核，打破平均主义的做法，实行按岗位分别考评的方法，把责任考核落实到人，实现考评的

6、公正、公正，促进岗位风险防范的推动。 1.签订风险防范责任书。各科室(分局)负责人与局党组签订年度岗位风险防范治理目标责任书，进一步明确责任单位、责任人和风险防范工作目标，让每位干部明白自己的岗位责任、存在的风险和应担当的后果，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。 2.按月督导。成立效能工作督导小组，按月对各科室(分局)、各岗位人员的工作完成状况进展督导检查，对没有按规定时限完成规划任务或班子督办事项的单位，下发督办单，加快工作落实。对消失岗位过错的责任人赐予相应责任追究。 3.完善绩效考评方法。以机制中的工作目标为落脚点，搭建上、下级互动的季度考评制度，形成考核明晰、操作性强、奖惩清楚的工

7、作绩效评估体系，确保工作质效的提高。 五防配套，确保机制落到实处 (一)教育防范。把机制列入队伍教育培训内容。作为队伍教育工作中的一项重要内容。要强化对税务干部的法治教育和风险的警示教育，不断强化税务人员的法治观念，提高依法行政意识，自觉地学法、遵法、守法，让法深入人心，克制工作上的幸运和麻痹心理，避开因自身工作失误或违法行政而引起的风险。 (二)监视防范。通过建立、完善连带惩罚责任制、绩效考评治理方法、执法考核治理方法，建立风险的内部监控机制。 (三)重点防范。依据风险发生的可能性、损失程度、影响范围，将税收治理员、稽查员作为岗位风险防范的重点对象，建立征、管、查工作状况月分析会制度，对易发

8、风险岗位工作状况按月进展点评、梳理、引导，抓住关键岗位实行重点盯防，准时堵塞治理漏洞。 (四)合力防范。结合标准行政权力运行工作，通过编制职权名目，标准行政运行和执法环节，通过合理分权、有效制约、强化治理、政务公开、述职述廉，加强机关科室间，机关和基层之间有效制约，形成纵横交叉的防范网络，准时发觉苗头性、倾向性问题。 (五)借力防范。加强与政风行风义务监视员的沟通、联系，与政府行评办、纠风办等单位建立定期信息反应制度，扩大岗位风险的外部防范网络范围，提升防范效力和威慑力。 试点工作的突出特点 (一)领导重视，有序组织。将岗位风险防范工作列为一把手工程，成立了岗位风险防范治理工作领导小组，统筹安

9、排有关岗位风险防范工作的开展。人事、监察、效能、征管法规等部门形成整体合力，共同推动。前期调研、可行性论证、机制创立、宣传发动、推广试行等步骤清楚，层次合理，组织有序。 (二)全员参加，整体推动。岗位风险防范工作机制以科学定岗为根底、明晰职责为前提、再造流程为关键、提高质效为重点、预警防范手段、绩效考评为保障，形成全员参加，环环相扣，整体推动的工作格局。无论是在思想熟悉还是在机制建立上，都在干部群体中产生了整体性效应。 (三)立足岗位，全防全控。岗位风险防范工作机制突破了单纯强调执法风险的观念，将风险防范由执法风险防范拓展为岗位风险防范，涉及人员由执法一线人员拓展到行政治理人员，做到岗位职责定

10、位到哪里，风险防范就到哪里，实现全岗全防。 防范操作风险学习心得 通过学习徐新理事长在全省农信社防范操作风险电视电话会议上讲话，我进一步熟悉到防范操作风险对农村信用社治理的重要性，进一步增加了坚固树立风险意识的紧迫性，进一步明确了在职岗位的责任和义务。同时我们要从通报的蕲春案件中吸取教训，进一步提高防范操作风险的力量。现就防范操作风险谈几点体会。 一、员工品德在操作风险防控中显得特别重要 有德有才是正品，有德无才是次品，无德有才是毒品，无德无才是废品。无才的人往往简单被人们无视，而有才的人经常被人们所关注，这就导致了职业道德往往被放在一个人的力量之后来考察，使得某些毒品有了生存和进展的空间，其

11、危害性比无才之人更大。比方蕲春县联社案件中，犯罪嫌疑人的工作力量突出，但职业素养低下，屡次有违规操作的状况下仍被安排在信用社主任的重要岗位上，为案件的发生埋下了重大隐患。因此，在人才的选拔方面，我们应当本着严谨、科学的态度，把一个人的德行放在用人标准的第一位。对那些品德存在严峻缺陷的人，不能放在重要操作岗位。同时，对员工要常常地开展思想品德教育，引导员工树立正确的人生观、世界观、价值观。针对防范操作风险，要狠抓案防学问培训，重点学习湖北省农村信用社案防文件汇编和中小金融机构案件防控实务，不断提高农信员工的法律法规意识，从多个层面来提高人的思想素养。 二、规章制度的监视与执行同等重要 柜台岗位互

12、控、条线业务管控、稽核审计再监视是金融机构案件防控的三道防线。蕲春观桥楼分社员工都签订了岗位互控案防责任书，但其员工制度执行不力，只是做了外表工作，根本没有仔细贯彻落实。而其主管会计也未对大额现金支取流向进展具体的监视，岗位互控出名无实。这些都是制度执行不力的表现。员工执行制度是一个方面，同时人都是有隋性的，必需用强有力的监视措施，来保证制度切实执行到位。因此，我们在案防工作中，一是坚固树立制度管人的思想。在制度面前要人人公平，任何人不得超越制度。二是准时修改补充完善制度。要针对实际工作消失的问题，不断地修改和完善相关操作规程和相互制约的制度，避开制度消失漏洞，给犯罪分子以可乘之机。三是在制度

13、执行中，要做到严格、严厉、仔细，对不落实制度的人和事，要有严格的惩处措施。四是加强检查监视。除了动用稽核审计等特地监视手段外，更多的是要加强营业网点内部的日常制度执行状况检查。同时要注意变事后检查监视为事前预警机制来预防案件发生，对重要岗位、重点人员、重点时段实行相应对策，制定预案、提前预警、进展预判，把案件事故毁灭在萌芽状态。 三、企业文化建立尤为重要 徐新理事长讲得好，违规行为的背后是文化力气的缺失。我们在防范操作风险中尤其要重视企业文化建立。企业文化对企业整体和企业成员的价值及行为取向有着重要的引导作用，对防范操作风险同样具有非常重要的作用。一旦良好的企业文化气氛形成，当我们的行为与企业

14、文化标准产生背离时，企业文化就会进展订正，并引导我们走向正确的道路。企业文化还具有分散功能，它是指当一种价值观被企业员工共同认可后，就会成为一种黏合力，从各个方面把其成员聚合起来，从而产生巨大的向心力和分散力。企业文化还具有鼓励效应。企业文化把敬重人作为中心内容，以人的治理为中心。企业文化给员工多重需要的满意，并能用它的软约束来调整各种不合理的需要。在防范操作风险中加强企业文化建立，一是要大力开展合规文化建立，把依法合规作为我们追求的目标之一，通过加强抱负信念教育、忠诚教育、作风教育，促进员工自觉依法合规办事。二是要大力组织集体活动和创意活动，不断提高员工的组织认同度和集体荣誉感。让大家能以身

15、在农信为荣，为农信工作为荣，不断提高工作幸福感和工作效率。三是要实行鼓励机制，满意员工的多种物质文化需要和精神文化需要，不断激发员工的工作热忱。 在改革进展过程中，我们已经深刻熟悉到搞好案件防范工作的重要性和紧迫性，因而，在今后的工作中，要把熟悉转变为详细行为，不辱使命，不辜负领导期望，脚踏实地地开展案件防范工作，为我社全面安康进展打造安全平台。 张 乐 20xx年8月14日 浅谈供用电合同的法律风险防范浅谈供用电合同的法律风险防范文章标题：浅谈供用电合同的法律风险防范浅谈供用电合同的法律风险防范随着市场经济的进展和电力事业的进步，依法供电不仅是社会各界对电力企业的要求，更是供电企业自身进展的

16、迫切需要。供用电合同作为连接电力企业与客户的纽带，在电力企业依法经营当中占有重要地位。因此，笔者将针对供用电合同的法律风险防范作简洁的分析。一、加强供用电合同签约人资格的审核在供用电合同的签订当中，简单消失用电方主体不适的情形，也为日后的电费追讨和纠纷处理埋下隐患。例如，某些用电企业以内部职能部门的名义签订合同，而这些内部的职能部门往往不具备签约的资格；某些企业营业执照未年检，企业未注销或者企业未成立；还有一些用电方在签订合同当中，起用了代理人，用电方和签约人消失不全都的情形这些状况都使得电费的追讨简单化，增加供电企业的诉讼本钱甚至惨遭败诉。所以，在签订合同时，肯定要核有用电方的主体资格，收集

17、客户的根本状况资料，如客户的身份证、法定住址、营业执照复印件、用电设备状况、客户的履约力量、商业信誉等等。对于代理人签约的，应当在供用电合同中附上此代理人的授权托付书。二、重视产权分界点的明确触电人身损害案件是电力企业当中发生比例较高的法律纠纷。目前，我国对此类案件的处理，大多依据产权分界点来确定责任主体。分界点电源侧的供电设施归供电人全部，分界点负荷侧的供电设施归用电人全部，发生在供电企业产权范围内的触电事故，由供电企业担当赔偿责任（免责情形除外），发生在用户产权范围内的触电事故，则由客户担当责任。某地曾经发生过这样一起触电人身损害案件，由于供用电合同当中文字描述产权归属为用电方，但图纸识别

18、不清，法院遂以产权划分不明确为由，判决供电企业担当赔偿责任。所以，在合同当中要明确的划分产权分界点，必要的状况下，可以运用照片的形式。三、明确供用电合同的履行期限目前，现有的供用电合同中设置了供用电合同的有效期条款，但并未明确合同期限届满后，供用电双方未续签合同时原合同的效力如何。这一点，往往成为法院判决时的一个漏洞。在一起触电案中，由于原合同期限已届满，法院即以合同已失效为由，认定供电方违法供电，从而判决加重供电方的责任。所以，有必要在合同期限届满时，准时续签，或是在合同有效期的条款中增加“有效期届满后，若供用电双方未续签合同，本合同连续有效”的条款。四、对拖欠电费的两点建议由于市场竞争的优

19、胜劣汰，加上我国国民经济产业构造调整步伐的加快，使得某些技术落后、治理混乱的企业在市场竞争中处于劣势，甚至破产倒闭，影响到电费的正常回收，而且，我国电力商品交易长期采纳“先用电，后缴费”的惯例，使得电费的回收更加困难。因此，笔者从法律的角度提出两点建议，盼望能够有所帮忙：（一）、采纳催促程序催促程序是一种非诉讼程序，在债权债务关系明确、合法时，供电方可依催促程序向人民法院提出特定的恳求，人民法院不经过开庭审理，即可向用电方发出附条件的支付令，责令其在肯定期限内或履行债务、或提出异议，假如用电方既不履行债务又没有提出异议，该支付令即取得与确定裁判同等的法律效力，人民法院可以依据供电方的申请对支付

20、令强制执行。相比诉讼程序来说，催促程序有着简便且本钱低的优点，利于爱护供电方的债权。（二）、运用担心抗辩权担心抗辩权，亦称“保证履行抗辩权”，是指根据合同的商定或者依照法律的规定应领先履行债务的一方当事人，如发觉对方的财产状况明显恶化，债务履行力量明显降低的状况，以致可能危及债权的实现时，可主见要求对方供应充分的担保。根据电力供给与使用条例第三十九条的规定，供电企业对欠费户实行停电措施的最快时间，也要两个月之后，而一些大客户每月的电费就高达几十万，几百万，甚至上千万，假如该客户经营状况恶化，已经有可能丢失履行力量的时候，仍旧等到两个月之后，就有可能造成电费的回收困难，对供电方造成重大损失，造成

21、国有资产的流失。即使进入破产程序，供电方最终得到的清偿可能也只是很小的一局部。所以，我们就必需在发觉该客户有丢失履行力量的状况时，准时行使担心抗辩权，履行通知义务，要求用电方供应充分的担保，以此来保证电费的有效回收。供用电合同的签订和履行是电力经营中的一项重要工作，对于电力交易的安全稳定起着至关重要的作用。以上是笔者对于供用电合同法律风险防范的一些浅见，还有不成熟之处，权当抛砖引玉。浅谈供用电合同的法律风险防范来源于免费网，欢送阅读浅谈供用电合同的法律风险防范。 银行柜员风险防范心得体会 风险防范是银行每时每刻都存在的话题。每个银行员工都必需深刻的熟悉银行存在的风险和防范风险发生的方法。 银行

22、柜员一般指在银行分行柜台里直接跟顾客接触的银行员工。银行柜员在最前线工作。这是由于顾客进入银行第一类人就是柜员。作为银行风险防范的第一线，柜员占到了一个举足轻重的位置，如何削减这一风险就成为柜员们的一项重要工作。对进入马鞍山农村商业银行已有半年的我来说，工作之余也是我考虑的一个问题，同时也了解到一些柜员风险防范熟悉不够深刻所带来的问题： 一、柜员疏忽大意，处理业务操作不当，造成大额记账过失。疏忽大意是柜员办理业务时消失过失的主要缘由，特殊是有些柜员觉得特殊娴熟的业务更加简单引起错帐交易，一味地追求效率而不仔细审核输入内容的精确性。开户时户名录入错误；汇款业务金额，日期，姓名，账号，汇款收款人姓

23、名，身份证号码，诞生年月和有效期等极易录入错误，而且错了有时也比拟难以发觉。取款操作成存款造成了自己短款，如能准时发觉还好，待客户离开之后才发觉就会造成严峻的后果，这些都是有的。所以我们办理业务的过程中在提高效率的同时必需对每笔操作都仔细地认真核对确保正确的状况下才提交。 二、原始凭证保管不善，丢失记账凭证，存在风险隐患。原始凭证是记载经济业务和明确经济责任的一种书面证明是记账的法律依据。假如我们随便的把客户的凭证随便乱丢，有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。我们在每天的营业完毕后勾兑流水时，必需保证我们办理业务过程所产生的传票完整不缺票，不跳票，与流水上保持全都，并且保证凭证上的

24、要素齐全，没有遗漏客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该笔业务，而引起经济纠纷。填写错误的凭证交回客户自行作废，办理业务过程中打印的错误凭证假如是不需要跟随传票作附件的，应柜员自行作废，不能顺手丢弃。对客户资料也要妥当保管不能任凭泄露客户的资料。 三、柜员风险防范意识不强，代客填写单据。代客户填写单据极易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。在办理业务过程中有时会遇到一些客户埋怨自己填写单据很慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮助填写，这时作为临柜人员我们必需严格清晰不能代理客户填单了解代客填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的解释工作，或者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客

25、户本人签字后才能为该客户办理该笔业务。 以上这些都是柜员平常业务处理时所能遇到的，这也是我这半年来所学习到的一些东西，所以作为一名马鞍山农村商业银行的一名柜员来说，我们必需增加风险防范意识，标准日常业务操作，提高自身的业务技能水平，才能有效的克制以上内容的发生，削减不必要的风险，这样才能更好的为广阔马鞍山农村商业银行的客户供应良好效劳，提升我们农商行在客户心里效劳质量，为马鞍山农村商业银行的成长献出自己的一份力气！ 安全保卫风险防范心得体会 通过集中学习和自学，一方面对根本制度更加熟识了才能确保正确执行，知道该怎样做，另一方面也清晰如不严格执行制度会有什么样的结果，知道什么不能做。从而使自已更

26、加明确岗位职责和岗位责任。并熟悉到对同事之间的关怀帮忙的正确理解是必需坚持原则按制度办事，工作不能掉以轻心，否则害人害已。我所从事的是信用社主任岗位工作，通过学习安全保卫、风险防范等规章制度，我更加清晰自已工作责任的重大。结合自身工作实际，我将仔细吸取深刻教训做好以下几项工作： 一、仔细做好职工教育工作,增加防范风险意识。 高度重视职工思想道德教育工作，充分发挥思想政治工作的强大作用，严格要求自已，带头执行各项规章制度。以先进典型事例对职工进展爱岗敬业教育，有针对性地对一些社会现象和不良风气进展剖析，并加以正确引导，宏扬积极向上的生活和工作态度。关怀职工生活工作中的困难和特别状况，准时把握思想

27、动态，帮忙其解决实际困难，不能解决的积极向上反映，争取解决，多与他们沟通沟通形成共识，要珍惜自已的工作和幸福的生活。正确对待业务经营与风险防范的关系，加强法律纪律教育，以正反两方面事例来教育职工，使其熟悉到违规行为的严峻后果，意识到严格按章办事就是爱护自已爱惜同事，增加防范风险的自觉性。 二、加强业务学习，提高业务素养。 要通过如以会代训、检查辅导等多种形式对根本制度和操作规程进展常常性地学习，切实解决不标准操作和乱操作现象，对上级的规章制度和要求准时传到达每一个员工，提高全员业务素养。 三、严格治理，履职到位。 首先应树立严是爱，宽是害的思想，重视治理出效益的作用，从严要求，从严治理。事实告

28、知我们加强检查监视是确保各项规章制度有效执行的重要保证，人的自觉性需要培育，要养成自觉执行制度的习惯，就需要切实有效的催促检查，重点对根本制度的坚持等簿弱环节进展检查，仔细落实周一查人，周五查库制度，并不定期对详细操作进展抽查，对有章不循违章操一视同仁，予以当面指出，同时按规定对相关责任人从严赐予惩罚，该上报的坚决上报，决不手软，并催促整改，维护纪律制度的严厉性，促使真正发挥岗位间的监视制约作用。根据详细状况仔细落实各项治理措施，依法合规经营，积极履行岗位职责，正确行使权力，充分调动和发挥员工的工作积极性和主动性，培育遵规守纪的自觉性。不断完善内掌握度，逗硬落实奖惩机制。 但案件防范工作是一项

29、艰难而又长期的工作，在经后的工作中也会有一些新的变化，我将以警钟长鸣，重在坚持八个字时刻提示自已，保持糊涂的头脑和熟悉,加强学习恪尽职守，真正将典型案例警示教育活动成效落实到详细工作去。 律师执业风险防范心得体会 在行外人看来律师是个高收入的行业，风光无限，但在风光的背后，其实律师行业也是个高风险的行业，在律师执业过程中，会伴随着极大的执业风险。因此，应当高度重视、仔细分析讨论律师执业风险及其个人防范问题。学习了有关律师执业风险防范的相关规定后，本人有如下心得体会。 一、律师执业风险的含义及其主要表现 （一）律师执业风险的含义。一般地讲，律师执业风险是指律师在执业中因其执业行为而可能担当的一切

30、法律责任或后果。 （二）律师执业风险的主要表现。律师执业风险主要表现在以下五个方面： 1、民事方面的风险。律师在从事诉讼和非诉讼业务过程中，因自身过错行为或者案件本身的简单性等诸多方面的缘由致使当事人利益受到损害、或者当事人的要求未得到满意 2、行政方面的风险。行业处分风险律师在执业中违反律师法或者律师职业道德和执业纪律而受到司法行政机关或者律师协会组织的行政制裁。如因私自收案和收费、同行之间恶意竞争、双方代理、供应伪证等违法违纪行为而受到警告、停顿执业、撤消律师执业证等行政惩罚。 3、刑事方面的风险。一个国家律师业的进展水平与该国法治进程休戚相关，更是一个社会高度文明兴旺的标志。但在我国辩护

31、律师的境况每况愈下，举步维艰。甚至到了望刑（辩）生畏的地步。辩护律师既要受到司法行政部门的监控，又要受制于公检法三家的管制与刁难。稍有不慎，便会成为另一宗刑事案件的犯罪嫌疑人、被告人。辩护律师就像戴着镣铐的舞者，在刑事诉讼中扮演着极其为难的角色。如律师在调查取证中涉嫌伪证罪、泄露国家机密罪、包庇罪，特殊是律师法、刑诉法、新刑法相继的公布施行，律师因违法执业而被追究刑事责任的案例越来越多，律师执业遭受到前所未有的巨大风险。 4、个人人身安全方面：有的素养较差的当事人、或对方当事人，可能会发生肢体冲突。 5、执业声誉、道德评价的风险 二、律师执业风险的防范 既然，律师的执业风险如此之大，应当如何防

32、范呢？本人认为可以考虑从以下几个方面着手： （一）加强业务学习和道德修养，提高律师的执业水平和道德素养。依法执业，严格自律是律师防范执业风险的最有效手段。 1、严格把握自己的底限。包括道德底限、执业底限等，绝不对案件结果向当事人轻易承诺。在对证据的搜集、对证人的辅导方面，千万千万把握好底限。 2、与公、检、法工作人员间应把握如下准则：对事不对人，就事论事；礼节周到，态度真诚；得理之时，适可而止，把道理讲透则已。 3、留意几类多发案件。宅基地案件、各类损害案件、对方当事人为群体案件、对方当事人明显素养很差的等案件。 （二）提高警觉，未雨绸缪,防微杜渐.建立行之有效的风险防范机制。 （1) 文本风

33、险的掌握。 此类风险主要有：一是文本中的当事人的名字、名称是否发生错误、是否精确、是否全都；二是文本中所涉及到的法律条文的引用是否精确；三是文本中所引用的法规条文是否为现行的、有效的条款；四是文本中所引用的法规条文是否适合文本中的法律事实；五是文本中是否点明白律师的但书条款，也即律师在本中的哪些状况下应当负法律责任；六是文本中应当有的签名处是否为黑色中性笔或黑色墨水书写的；七是送寄给他人的文本，假如是多页，假如以单位名义发出，是否有骑缝章；假如以个人名义发出，在页脚处是否有制作人的每页签名。 (2)开庭风险的掌握。 开庭前三天需要预备：1.证据的名目是否清楚；2.证据之间的规律关系；3.各个证

34、据与案件事实的关联度各是多少；4.案件的焦点；5.案件的重点、关键点；6.案件所涉及的重要法条；7.代理词；8.证据、法律法规、法律事实、诉讼恳求之间的对应关系；9.在法庭辩论时向对方当事人或代理人提问的提纲；10.审查对方所供应的证据的证明力；11.审查对方证据之间的规律关系；12.审查对方的诉讼恳求或辩论的理由、观点、法律事实；13.审查对方引用的法律条款的精确性、背后的意图。 开庭前一天需要检查：1.需要预备的诉讼材料是否已经齐全；2.需要预备的诉讼材料中的文本是否有规律上的、或文字上的错误或不精确；3.再一次确认开庭的时间、地点及行车路线；4.开庭所用的诉讼材料是否能够在开庭是很有次序

35、、很便利的查阅。 开庭后裁决或判决消失前需要做的是事情：1.准时关注案子的进展，当消失问题时要准时调整应对的策略去说服法官或仲裁员；2.关注对方的状况变化及心态。比方对方是否会利用程序，滥用诉权实行拖延战术或策略，以打击你的当事人的心理或者转移资金、财产以到达合法躲避履行判决、裁决的目的。 (3) 接案风险的掌握。 1.杜绝向准托付人夸口案件100%能赢。这是由于一个案子是否能够胜诉则至少取决于三个方面的因素：一是你的托付人所供应的证据、所要求的诉讼恳求、所阐述的法律事实；二是对方所供应的证据、所阐述的法律事实；三是本案的法官对诉讼双方的证据的理解、对本案涉及到的法律法规的理解。此外，管辖本案

36、的法院的审判习惯或实践、本案的当事人是否动实行了非正值的手段等等很多看不到的因素、有的甚至是偶然的突发的因素对本案也可能会产生重要甚至是打算性的影响。 2.不管所接的案子是否为诉讼案子，都要向你的托付人明示该案子的详细的法律风险。 3.收费既不能低于一般标准，也不能高于法律严格明确的标准。 4.要在与托付人签订的律师聘请合同中明确详细的收费方式、收费时间。 律师风险无时不在，我们必需高度重视，在执业过程中，尽量避开执业风险。 廉政风险防范治理心得体会 积极开展廉政风险防范治理工作，是新形势下加强党风廉政建立和反腐败斗争的一项重要而艰难的任务；也是推动党风廉政建立的一项创新举措；更是全面推动行业

37、各项治理工作上水平的“助推器”，是全面推动和反腐倡廉建立领域深入贯彻科学进展观的重要实践。因此，开展廉政风险防范治理，对开创和推动各项治理工作有着极其重要的意义和作用。 一是加强对廉政风险防范治理工作的预防，建立长效预警风险机制 预防是廉政风险防范治理工作的重点，预见性防范又是预防之中的重中之重。其实，通过很多案例分析，能够滋生腐败的人群多数是把握实权的干部和一些重要岗位的人员，或者两者为了利益相互掩护、共同参加形成结伙作案，隐藏性强不易发觉，使防范和监视工作防不胜防，产生被动的局面。因此，做好这局部人员的防控是做好廉政风险防范治理工作的关键所在。领导干部和重点岗位的人员要加强学习，提高综合素

38、养，从自身的思想、熟悉、行为和行动上做好风险预防工作。应建立一套行之有效的思想教育和学习体系，用教育和学习的方法方式，使之常常保持糊涂的头脑，做到警钟长鸣。定期组织学习党的方针和政策，每月或者每季度组织重温党章、党内监视条例、党纪处分条例等，多组织警示教育活动，组织观看反腐倡廉宣传教育片以及到监狱进展警示教育，利用反面典型案例分析与剖析，促进党员干部深刻反思和心灵震撼。同时，利用办公室电脑为载体，制作廉政屏保。时刻保持糊涂的头脑和高度的政治觉悟，增加法律法规和责任及效劳意识，做到慎微、慎独、慎行，自觉抵抗腐败。对思想和行为稍有变化，或者对员工稍有反映的人和事，要仔细对待作出正确的推断，通过谈心

39、、教育、警示等方法方式做好预防性的思想工作，使隐患消退在萌芽状态。建立健全廉政风险防范的预警机制，是防止腐败发生最有效的途径，从思想、教育、制度、行为上做好前期预防、过程监控、后期处置“三道防线”，形成坚不行摧的风险防范体系。常言道：“磨刀不误砍柴工”，只有加大力度做好主动预防、超前防范工作，才能有效的遏制、削减和降低腐败的发生。 二是落实防掌握度，建立动态防控监视措施 预防措施与治理稍有松懈，可能会导致隐患的产生，制定切实可行的防控措施也是加强廉政风险防范治理工作的一个重点。如今，对资金进展预算标准治理，清理小金库、专项资金专用和审批程序合理标准以及监视制度到位，为堵住腐败的源头，防止腐败的

40、生长起到打算性的作用。其实，标准有序的治理和监视措施，不仅对稳步进展有很好的促进作用，也对社会形象有很好的宣传导向作用。各项治理和监视以及宣传制度都很健全，对反腐倡廉也起了积极的推动作用。 治理制度不落实；或者执行力不够；或者行政不作为，也是一种隐形腐败。危害性大，腐蚀面广，产生的不良影响。通过一些些典型的案例分析和剖折，制度不落实，监视流于形式。甚至，怕监视、不敢监视、不知道如何去监视。不过，在现行的治理机制下，试想，有几个人敢去指责提示领导的过错？又有几个人敢去监视领导的行为？这是一个相当严峻的现实问题，也是当前治理机制的问题，甚至是一个社会问题。如何去进一步创新监管和监视“一把手”标准用

41、权的治理措施，值得大家进一步去深思和探究。建立动态防控监视措施、廉政风险信息档案库、制定防范措施及相关制度、进展廉政风险公开公示、公开承诺自己的行为标准，承受群众真正监视。也是加强廉政风险防范治理工作的一种手段。其实，综合运用各种工作手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防措施要仔细分析本单位实际和岗位实际的“风险点”，更是加强廉政风险防范治理工作关键是在。 三是建立廉政风险防范治理考核机制，构建廉政文化建立体系 廉政文化建立是做好廉政风险防范治理工作的基石，良好的廉政文化能营造一种“以廉为荣、以贪为耻”文化气氛，能够增加廉政教育

42、的亲和力、渗透力和感染力，从而推动党风廉政建立和反腐倡廉工作的深入开展。充分结合以“高效做事、标准用权”为主题的“廉政文化月”活动，全面提升党员干部廉洁为公的意识，提高拒腐防变和抵抗各种风险的力量。建立健全廉政风险防范治理考核机制，把责任落实到个人，甚至到整个领导层面。假如主要领导消失问题，同样视状况要追究其余副职以及监视部门未准时提示和观看不力的责任。任何人走向腐败堕落不是一瞬间之事，都有一个漫长过程，过程的掌握尤为重要。 因此，要实行综合考核评估，去基层抽查人员进展了解实际的状况。不能图形式，走过场，这种工作方式的缺陷真的要引起高度重视。很多案例可以说明，有些领导来检查指导工作，只是在现场

43、有领导陪着转一圈，让人感到困惑和不解。不知道这种缺陷的工作方法检查了什么？又指导了什么呢？当前，要着力抓住简单滋生腐败的行使权力的重点环节、重点部位，建立起一整套有效的、约束力强的考核机制。比方加大对资金运作的监视和掌握，标准和完善工程招标、物资选购、等各项工作的实施程序和监视制度，做好各项财务监视和经济责任审计工作等等。同时，要真正承受员工的监视和质疑。 四是建立举报制度，坚持预防和打击相结合的方针 目前，很多单位都设立了相应的举报制度，设置了特地的构造，公布了举报电话和邮箱，但收效甚微，甚至，只是一种摆设而已。分析一些案例可以看出，一来利用实名制举报，由于举报的保密措施不严，危害举报人的人

44、身安全，有的遭到打击报复，严峻挫伤了举报者的积极性。二来措施不力，处理举报的方法方式存在局限性，匿名信举报不当回事不引起重视的现象却不少，或者干脆处之不理，在肯定的程度上助长了腐败的发生。一旦等到消失问题了，才想起“亡羊补牢”，成为“事后诸葛亮”。这一点，不少典型案例可以说明，其实，很多大案要案也是通过匿名信举报线索而胜利侦破的。何况，举报本身就是带有隐藏的性质 地税局岗位风险防范机制工作心得 地税局岗位风险防范机制工作心得 为进一步推动依法行政工作，全面提高税务机关工作质效，南平市地税局把加强内控机制建立，提高风险治理力量作为依法行政工作重点，组织各县市区开展执法风险排查与防范工作。通过对岗

45、位风险点的梳理和排查、调研和总结，选取建瓯地税局作为试点单位，根据“设立岗位、明晰职责、标准流程、目标治理、风险预警、量化考评”的思路，创立了以岗为点、以程序为线、以制度为面的岗位风险防范工作机制，并从7月1日起在建瓯地税局试行。依据岗位风险防范工作机制，建瓯地税局共设立了68个工作岗位，明确了557条工作职责、提出了454项工作目标、设定了201个岗位风险提示，制定了212个风险防范措施、标准了19项工作流程，做到岗位职责定位到哪里、风险防范就到哪里，实现了执法风险、行政风险、廉政风险的“全防全控”，有效地促进权力标准、透亮、高效地运行，切实推动了“平安地税”系统工程建立。 岗位风险防范工作

46、机制的主要内容 （一）科学设岗定责，解决“岗位如何设”的问题 本着“因事设岗、因量定人”的原则，由人事部门以单位职数为依据，科学配置工作岗位，明确各科室、分局的职责以及每个岗位的工作职责，合理地设岗定责，整合人力资源，确定每个岗位的责任人，形成清楚、完善的工作岗责体系，让每个人知道“岗位如何设”，“我该做什么”，消退职责不清的现象。 （二）明确工作职责，解决“哪些该我干”的问题 工作职责由科室职责和岗位职责构成，工作职责按“自下而上”的程序制定，科室职责由科长（分局长）提出后，交由分管领导进展初审，人事部门把关；岗位职责以科室职责为框架，由岗位责任人提出，科员职责由科长（分局长）进展初审，科长

47、（分局长）职责由分管领导进展初审，各个岗位职责汇总后交由分管领导确定。各单位将分管领导审核后的工作职责汇总，形成较为完整的文字材料提交党组讨论予以确认。通过完善岗责体系，使各项工作有明确的责任主体，明确了每个岗位人员该干什么。 （三）提出工作目标，解决“工作质效”问题 工作目标“自上而下”分层次提出。即一把手对副职提出目标要求，分管领导对科长（分局长）提出目标要求，科长（分局长）对本单位的人员提出岗位目标要求。目标要求要精细、详细，要与实际工作相适应，做到工作目标宽严适度，实际运用得心应手、确保任务到人、责任到人。科室工作目标设定后经分管领导审核，提交党组讨论确认，让每位干部清晰了解自己所要完成的工作质效。 （四）标准工作流程，解决“事该如何干”的问题 工作流程分为涉税执法流程和行政治理流程，以工作职责为基点，依据税收治理法律法规、政策，行政治理方法，以及上级税务机关制定的各项制度规定，本着“删繁就简，透亮高效”的原则，制定出透亮、高效、标准的工作流程，让每个岗位人员知道“事该如何干”，让征纳双方办理事项以及内部行政治理更加有章可循，从而提高工作效率。 （五）设定风险预警，解决“哪些风险要防范”的问题 依据岗位职能特点和职责要求，通过自己找、同事帮、领导提、集体议等方式，排查出已经存在或可能出错的环节或问题，对风险