分包工程管理.docx

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1、QG/SGS06.062002中国石化集团第三建设公司标准化委员会 发布2002-10-10实施2002-10-10发布分包工程管理办法QG/SGS07.062002代替QG/SGS06.06-99Q/SGS中国石化集团第三建设公司企业标准1QG/SGS07.062002目 次1 范围12 规范性引用文件13 主要职责13.1 公司职责13.2 项目经理部（项目部）、储运工程公司、机械制造厂职责14 工作程序和工作内容14.1 分包工程工作程序14.2 分包人的施工准入24.3 分包工程的立项34.4 分包工程的招标或议标34.5 分包工程的确认44.6 分包工程的合同签订44.7 分包工程的

2、过程控制54.8 分包工程的竣工验收54.9 分包工程的价款结算55 其他6附表：表1：分包工程计划书表2：分包工程实施方案签认书表3：分包工程确认书表4：分包工程工程量签证确认单表5：分包工程结算工程量汇总表表6：分包工程结算会签单表7：分包人评价表表8：分包人资质审查推荐审批表I QG/SGS07.062002分包工程管理办法1 范围本办法规定了公司承接项目中的对外分包工程的施工准入、立项、招标议标、确认、合同签订、过程管理、竣工及结算管理等有关管理要求。本办法适用于公司承接的承包工程项目中的所有对外分包工程的管理。不适用于对内部施工型专业公司的分包。公司自身建设项目的发包可参照执行。2

3、规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。建设工程项目管理规范GB/T50326-20013 主要职责3.1 公司职责3.1.1 企业管理部负责分包人的施工准入归口管理。3.1.2 市场经营部负责分包工程招标、合同签订及结算归口管理工作3.1.3 工程管理部负责对分包工程的立项审批。3.1.4 质量处负责分包工程的质量归口管理工作。3.1.5 保卫处负责分包人治安保卫等相

4、应的归口管理。3.1.6 计划财务部负责分包工程定价原则的制定和财务结算归口管理工作。3.1.7 审计处负责对分包工程的结算审计工作。3.2 项目经理部（项目部）、储运工程公司、机械制造厂职责3.2.1 提交分包工程计划书（表1）、分包工程实施方案签认书（表2）、分包工程确认书（表3），参与分包合同的签订，根据公司授权组织分包工程招标或参与公司招标。3.2.2 负责对分包工程的过程控制和管理：审查分包人的项目经理及各类专业技术管理人员的资格证书及上岗证、技术工种和特殊工种等作业人员的作业证；对分包工程的进度、质量、安全、技术、费用等进行控制和管理，负责对分包工程的验收、考核。3.2.3 项目经

5、理为分包工程费用控制的第一责任人，项目经理部（项目部）经营控制经理协助项目经理做好分包工程费用的控制工作。3.2.4 分包工程施工完成后，对分包人在工程施工质量、工期保证、安全及综合管理等合同履行能力分别作出评价。4 工作程序和工作内容4.1 分包工程工作程序施工准入分包确认招标议标工程立项价款结算竣工验收过程控制合同签订4.2 分包人的施工准入4.2.1 公司对分包人实行施工许可证管理制度。合格分包人须是通过公司资质评审合格且已领取施工许可证。4.2.2 企业管理部是分包人资质评审的管理单位，负责组织对分包人进行资质初审、年审，负责建立合格分包人名录并公布、归档。4.2.3 资质评审包括以下

6、内容：4.2.3.1 企业管理部负责对分包人的营业执照、资质等级、施工许可证、企业信誉等进行评审。4.2.3.2 工程管理部负责对参加年审（不包括初审）的分包人实际投入的施工力量、施工装备能力、类似工程业绩等情况进行评审。4.2.3.3 市场经营部负责对参加年审（不包括初审）的分包人所承担工程的合同履行情况进行评审。4.2.3.4 质量处负责对分包人的质量保证能力和关键技术作业人员的持证上岗情况及已承揽工程的质量情况进行检查评审。4.2.3.5 安全环保处负责对分包人的安全资质和关键作业人员的安全持证上岗情况及已承揽工程的安全施工情况进行检查评审。4.2.4 经各职能部门评审合格，并经公司经理

7、批准的分包人，企业管理部给予颁发施工许可证，纳入公司合格分包人名录，并与公司签定安全协议和廉正协议。4.2.5 公司根据对分包人的营业执照、资质等级、类似工程业绩、施工许可证及初审、年审情况，确定其分包专业业务范围。原则上除大型安装分包人外，其他辅助分包人按照不超过“一主二辅”的原则，确定主营和兼营业务，并在公司核发的施工许可证上标明。公司对分包人的施工许可证业务分类具体如下：A类：工程安装类。A1：装置综合性切块分包工程。A2：专业安装分包工程。如：工艺管道预制安装、长输管道工程、储罐预制安装、钢结构及劳动保护制作安装、电气仪表室外配管等。A3：零星工程分包及技术劳务等。如：给排水预制安装、

8、长输管线顶管、小型零星或低等级工艺管道预制安装、小型钢结构及劳动保护制作安装等零星工程。B类：土建类。B1：综合性土建工程。B2：土建基础工程。如打桩等。B3：配合性土建工程及房屋维修等。C类：筑炉、衬里类。D类：防腐、保温类。E类：现场配合类。如脚手架、焊道打磨、劳务点工等。T类：特种作业类。如化学清洗、喷涂衬里、消防、定向穿越、特种防腐、无损检测、热处理等。4.2.6 分包工程施工完成后，分包工程施工管理单位应对分包人在工程施工质量、工期保证、施工安全、施工管理能力和服务等方面分别做出评价，填写分包人评价表（表7），作为公司评价合格分包人内容的一部分。评价表一份作为分包工程结算书的附件，一

9、份送企业管理部备案。4.2.7 对已取得公司施工许可证的分包人，每年由公司经理组织企业管理部召集有关部门召开分包人评价会，以否定不合格队伍。4.2.8 公司根据对分包人的审查情况，分别评定为合格、基本合格、不合格等三类。年审不合格或连续二次为“基本合格”的，取消合格分包人资格。若分包人在施工过程中发生重大安全、质量、设备及其他严重影响公司声誉事件的，则取消合格分包人资格，同时该分包人在三年内不得参加公司合格分包人的登录审核。4.2.9 对未取得公司合格分包人资格，因工程需要承接分包工程的分包人，由分包工程施工管理单位填报分包人资质审查推荐审批表（表8），公司经理签署意见后，报企业管理部，由企业

10、管理部会同相关部门对其进行资质审查，根据分包工程内容颁发临时施工许可证，并送相关部门备案。4.2.10 因工程特殊原因，对于由发包人指定的分包人，由企业管理部负责资质审查，直接报公司经理审批后，颁发临时施工许可证，并送相关部门备案。4.2.11 公司对分包人实行工程保证金制度。对于作为公司主要或长期合作的分包人，应交纳工程保证金。其他分包人根据实际情况按照分包合同的规定和要求交纳保证金。4.3 分包工程的立项4.3.1 分包工程必须符合下列条件之一，才能立项进行分包：4.3.1.1 公司有施工资质但暂无施工力量的专业工程。4.3.1.2 因工期紧、施工力量交叉，经工程管理部在公司内部各单位之间

11、平衡后，施工资源（劳动力或施工机具）仍满足不了施工要求的单位工程或分部分项工程。4.3.1.3 特殊专业工程。4.3.1.4 发包人指定分包的部分工程。4.3.2 对于工程承包合同中已明确规定不允许分包的工程，不得对外进行分包。4.3.3 分包工程的立项，应按以下程序和要求进行：4.3.3.1 项目经理部（项目部）、储运工程公司、机械制造厂等在开工前，在对施工任务进行详细的分解、分析和计划的基础上，对符合上述立项条件的部分工程，将分包工程计划书报公司工程管理部。4.3.3.2 在项目策划专题会上对分包计划进行审定，并初步确认入围单位。4.3.3.3 对于拟分包的项目，原则上应切块分包，不得进行

12、无正当理由的支解。对于不适合工程分包的专业工程，可进行劳务分包（点工或包清工）。4.3.3.4 由项目经理根据审定的分包计划提出分包实施方案（招标或议标）报市场经营部和计划财务部确认，然后送公司主管领导批准。对大于1000万元的单项专业工程和大于3000万元的装置工程需经公司经理批准。4.3.3.5 分包工程原则上应经招标或议标程序确定分包人。4.3.3.6 如分包工程由公司合作投标单位负责实施的，原则上按4.5条款进行分包确认后，由公司直接签订分包合同，不再进行招标。4.4 分包工程的招标或议标4.4.1 由分包工程施工管理单位负责招标工作的项目则由分包工程施工管理单位根据公司的审批意见及公

13、司招标管理办法组织招标。4.4.2 由公司负责招标的项目，分包工程施工管理单位在工程实施前20天把需招标项目的图纸、技术要求等送公司市场经营部，由市场经营部为主（或授权部门）负责招标工作。开标、评标、定标按公司招标管理办法执行。4.4.3 招标方式一般为邀请招标。特殊情况下征得公司主管领导同意后也可采用议标方式确定项目分包人。邀请投标的单位应为由公司和分包工程施工管理单位推荐的、在公司注册的合格分包人，公司推荐一至两家，分包工程施工管理单位推荐两至三家，总数一般不少于三家。4.4.4 由分包工程施工管理单位自行组织招标的分包工程的比价资料需经公司市场经营部、计划财务部（或授权部门）审核，以便对

14、中标价的确认。分包工程施工管理单位在对投标文件进行评价后，应将投标书的商务标、标底及比价资料直接送交（或发传真、发电子邮件）至市场经营部和计划财务部，经市场经营部和计划财务部（或授权部门）审定同意后方可定标和发中标通知书。4.4.5 中标单位的投标一般应是经评审后的合理低标。4.4.6 招标工作除最终确定价格外，一般包括招标文件的编制与发售、标底的编制、询标答疑、开标、评标、发中标通知书等工作。4.4.7 分包工程的招标程序签订合同发中标通知书决 标询标及评标开 标确定分包项目编制招标文件及标底发投标邀请及招标文件组织现场察看接受投标4.4.8 议标程序根据以上招标程序作适当简化。4.5 分包

15、工程的确认4.5.1 根据招标或议标确定分包人后，由分包工程施工管理单位提交分包工程确认书报公司主管领导批准。4.6 分包工程的合同签订4.6.1 分包工程在开工前，必须先签订分包合同。严禁先施工，再招标和签合同的现象。4.6.2 分包工程合同签订的依据：4.6.2.1 国家法律、法令和政策、地方主管部门有关规定。4.6.2.2 分包工程项目中标通知书。4.6.2.3 分包工程项目招标文件、投标报价书及其相关资料。4.6.2.4 分包工程确认书。4.6.3 分包工程合同的通用条款采用由市场经营部制定的标准分包合同文本。一般应包括以下主要内容：承包人与分包人，工程项目概况（工程名称、工程地点、工

16、程范围和内容、工期），合同价款及承包方式，工程款支付及结算，施工组织，质量与验收，安全施工，双方职责，设备与材料供应，质量保修，违约、索赔和争议，其他。4.6.4 分包工程合同的专用条款由分包工程施工管理单位根据招标情况及中标通知书具体确定。4.6.5 分包工程合同的分包范围和分包工程内容必须与招标、议标或审批的范围和内容相一致。4.6.6 公司承接的设计采购施工（EPC），或采购施工（PC）项目，对于各类油漆、保温、衬里和筑炉材料的采购，在公司通过招标或议标方式确定材料的品牌、质量技术要求、价格及供应商选定的基础上，由分包人负责与供应商签订供货合同并负责质量的验收。4.6.7 分包工程合同价

17、款一般应根据工程的实际情况，采用如下办法进行确定：4.6.7.1 对于工程内容和工程量明确的分包工程项目，应采用固定总价的定价方式。4.6.7.2 对于工程内容明确而工程量可能有变化的分包工程项目，应采用固定综合单价的定价方式。4.6.7.3 对于工程内容和工程量都不能完全确定的分包工程项目，可采用固定费率的定价方式。4.6.8 分包工程合同由市场经营部或授权的部门负责签订。分包工程施工管理单位经营控制经理应在合同“经办人”处签字。经双方法定代表人或委托代理人签字（或盖章）并盖公章（或合同专用章）后才能生效。4.6.9 分包合同签订生效后，由公司市场经营部负责对分包合同进行登记、保存，并建立合

18、同台帐，同时发公司计划财务部、审计处、工程管理部等职能部门和分包工程施工管理单位。4.6.10 分包合同如地方城建部门规定需要鉴证的，则由分包人办理有关合同鉴证事宜。4.7 分包工程的过程控制4.7.1 分包工程的施工管理过程控制包括对分包工程的进度计划、质量、安全及文明施工等的管理与控制。分包工程施工管理单位与分包人应建立施工协调程序，使分包工程在分包工程施工管理单位的控制之下，既不能以包代管，也不能越俎代庖。4.7.2 分包工程施工管理单位应对分包工程实施全过程的检查、监督管理，确保施工生产按公司的施工生产的规章制度、操作规程和程序要求进行，使施工过程始终处于受控状态。4.7.3 分包工程

19、不得由分包人再行分包或转包。否则，一经发现，应对分包合同立即终止，并取消其合格分包人资格。4.7.4 分包人如果使用或租用我公司的临设、材料和施工机具，应按市场价进行有偿使用。4.7.5 分包工程进度款的实际支付必须按照分包合同的规定执行。分包工程进度款的支付，必须由分包人填报分包工程进度款申请表。工程进度款及材料转账款的累计额度不得超过分包工程合同价款的70%。如需超过此额度的，应提交已累计支付金额及已完工程量清单的签证资料，由分包工程施工管理单位核实后报公司主管领导批准，否则将追究有关责任人员的责任。所有分包款项的支付，必须由财务部门填报“请领款项审批单”，经公司财务资产部同意后，方可转账

20、支付，各单位不得坐支。4.7.6 分包工程实际施工范围和内容如超出分包合同规定的，应重新办理分包确认和签订补充分包合同，否则其施工内容将不予结算。4.7.7 必须严肃分包工程的工程变更。不得任意增加或扩大分包工程量；不得签认超过实际施工内容的工程量。4.7.8 工程变更分为设计变更和现场签证。所有设计变更必须经现场经理（或授权责任人）和项目经理签认。所有现场签证必须办理分包工程工程量签证确认单（表4）。4.7.9 现场经理只能对实际工作量进行确认，其费用应按合同规定计算。4.7.10 每张现场签证单，必须有完成本单工程量的费用金额（或估算金额），且应经经营控制经理和项目经理核实确认，并加盖单位

21、公章，否则在结算时将不予认可。4.7.11 工程变更的第一签认人为主要责任人。4.7.12 工程变更原则上应先签认单子再实施。4.8 分包工程的竣工验收4.8.1 分包工程经竣工验收（包括中间交工验收）质量符合分包合同规定要求的，由项目有关部门负责人在会签单上签字，作为分包人交工的资料。4.8.2 分包工程施工管理单位应按规定要求分包人编制并提交其承担分包项目的技术交工资料。4.9 分包工程的价款结算4.9.1 结算程序4.9.1.1 分包工程的结算应由分包人按照分包合同的规定和要求负责编制，并应附上分包工程结算工程量汇总表（表5）、分包工程结算会签单（表6）和分包人评价表。4.9.1.2 分

22、包工程结算审核的责任单位是分包工程施工管理单位，责任部门是经营控制部（或科），第一责任人是项目经理（或专业公司经理），审核人（即经营控制经理和预结算审核人员）承担直接责任。4.9.1.3 由分包工程施工管理单位的责任人员核定分包工作量，预算人员审核分包工程的结算，并在结算书上进行签字确认。4.9.1.4 经营控制经理负责对其进行认真审查后签字确认，并交项目经理审定，然后送市场经营部，由市场经营部送审计处审计。4.9.1.5 经营控制经理必须严格执行公司的管理规定，严禁发生舞弊，如经公司审计处审核后发现有多计或无法解释的，经营控制经理将承担主要责任，同时将对预结算人员和负责人作必要的处罚。4.9

23、.1.6 审计处根据其审计规定对分包工程的结算进行审计后返回市场经营部盖公司预结算专用章，即作为财务结算的依据。4.9.1.7 财务部门负责分包工程的财务结算。财务部门的财务结算表需经审计确认后生效。4.9.1.8 由技术改造办公室负责的公司基建项目，由技术改造办公室参照以上程序和要求进行分包工程结算审核，最后由审计处审定。4.9.1.9 最终审定后的结算书发分包工程施工管理单位和计划财务部各一份。4.9.2 结算审核的依据如下：4.9.2.1 分包工程合同。4.9.2.2 分包合同规定的计价标准：合同固定总价、合同固定单价、预算定额（单位估价表）、取费标准及材料价格等。4.9.2.3 分包报

24、价及承包报价资料。4.9.2.4 施工图纸及施工技术验收规范和工程变更等资料。4.9.2.5 分包工程结算工程量汇总表、分包工程结算会签单和分包人评价表。4.9.3 结算审核的内容和要求如下：4.9.3.1 查看该分包项目的合同。核对送审结算工程内容有无超出分包合同规定的内容和范围；了解分包合同对工程价款的具体规定或要求。4.9.3.2 审查该分包结算资料是否齐全、内容是否明确。4.9.3.3 查看结算书封面有无加盖分包人公章、分包人编制人员签字（或盖章）、该结算书是否有编制说明。4.9.3.4 审查结算造价（费用）计算的正确性。审查工程量计算是否正确，单价或定额子目的套用是否合适，材料及价差

25、的计算有无差错，各项费用标准的计算是否符合分包合同的规定。4.9.3.5 与相对应的承包工程的工程量和费用情况作对比，比较分包的工程量和费用是否超过相应承包的工作量和结算价。4.9.4 结算审核人的管理要求如下：4.9.4.1 审核人对自己已审核的分包结算价款的准确性负责。4.9.4.2 审核人必须严格按合同、国家有关的政策法规及公司的管理规章制度执行，做到客观、公平，维护公司的利益。4.9.5 分包结算价原则上不应超出相应承包结算价，否则分包工程施工管理单位应说明超出的具体原因，并提请市场经营部负责人或公司有关领导审定。4.9.6 财务结算时，分包人必须出具发票、分包结算书、分包结算会签单。

26、财务部门应按照分包合同，核对结算书，扣除各项已付款、材料款、工程水电费、机具租赁费、垫付的各种费用、税金、保证金等。各项保证金退还时，应由有关部门出具的退还保证金的通知和分包人出具的专用收款收据。5 其他5.1 原公司有关分包工程的管理规定凡与本办法相抵触的，以本办法为准。5.2 附表：表1：分包工程计划书表2：分包工程实施方案签认书表3：分包工程确认书表4：分包工程工程量签证确认单表5：分包工程结算工程量汇总表表6：分包工程结算会签单表7：分包人评价表表8：分包人资质审查推荐审批表 附加说明： 本标准由公司标准化委员会提出 本标准由公司市场经营部起草本标准由公司标准化委员会负责解释分包工程计

27、划书承包工程名称： 表1序号计划分包内容主要工程实物量计划工期推荐分包人（两至三家）123456789101112编制人（签字）年 月 日项目经理（专业公司经理）（签字） 年 月 日工程管理部（签字） 年 月 日主管生产经理（签字）年 月 日分包工程实施方案签认书 表2分包工程名称分包管理实施单位分包工程内容分包工程工期分包工程主要工程量：拟定分包人（或入围分包单位）：分包方式（）招标议标合作投标人分包管理实施单位： 项目经理：年 月 日市场经营部：负责人：年 月 日计划财务部：负责人：年 月 日公司主管领导：签字：年 月 日分包工程确认书 表3承包工程名称分包工程合同造价 (万元)合同编号分

28、包工程内容分包工程 工 期分包工程主要工程量：分包原因： 确认分包单位：实施方案执行情况（经招标、议标或合作投标）：合同价款拟订确定方式（）固定总价其 中固定单价固定费率闭口包干规定比例变更可调所有变更可调项目经理：年 月 日工程管理部：年 月 日计划财务部：年 月 日市场经营部：年 月 日公司主管领导：年 月 日分包工程工程量签证确认单 表4分包工程名称分包合同编号工程量内容：本单工程量费用金额（或估算金额）：现场经理确认：年 月 日经营控制经理确认：年 月 日项目经理确认：年 月 日分包工程结算工程量汇总表 表5分包人名称项目经理分包工程名称分包工程合同号开竣工日期承包工程合同号工程范围、

29、施工图号及联系单编号：实际完成工程量初审意见：技术负责人：年 月 日实际完成工作量复审意见：现场经理（负责人）：年 月 日项目经理审定意见：签字：年 月 日分包工程结算会签单 表6分包人名称项目经理分包工程名称分包合同编号开竣工日期结算金额项目工程负责人：项目技术负责人：项目质控负责人：项目采供负责人：项目经营负责人：项目安环负责人：项目经理：分包人评价表表7分包人名称分包人项目经理分包工程名称分包合同编号承包工程名称承包合同编号工程施工质量评价：评价人：年 月 日工期保证评价：评价人：年 月 日施工安全评价：评价人：年 月 日综合管理评价： 评价人：年 月 日项目经理评价：项目经理：年 月 日分包人资质审查推荐审批表 表8分包人名称营业范围企业资质等级拟分包工程内容推荐单位分包工程施工 管理单位意见（说明分包理由） 负责人签字： 年 月 日公司主管领导审批意见签字： 年 月 日15