廉洁风险点及防控措施及导致后果范文四篇.docx

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1、 廉洁风险点及防控措施及导致后果范文四篇 热门总结 2023-01-29 【-热门总结】 廉洁，最早消失在战国时期宏大的诗人屈原的楚辞招魂中：“朕幼清以廉洁兮，身服义尔未沫。”东汉闻名学者王逸在楚辞章句中解释说：“不受曰廉，不污曰洁”，也就是说，不承受他人的馈赠的钱财礼物，不让自己清白的人品受到玷污，就是廉洁。以下是小编整理的廉洁风险点及防控措施及导致后果范文四篇，仅供参考，大家一起来看看吧。 廉洁风险点及防控措施及导致后果1 在廉政风险点建立工作开展的其次阶段，通过个人自查、同事互查、领-导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共10条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各5条。针对查找

2、出来的风险点，提出以下防范措施： 一、思想道德风险点 1放松世界观改造，抱负信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增加党性修养，坚决抱负信念不动摇。 2不仔细学习，政治素养低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。 3不听从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，听从、效劳于部门工作安排。 4责任心不强，有畏难心情，履职不到位，创新意识不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增加责任心，兢兢业业开展好各项工作。 5不留意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，仔细扎实开展好每一项工作。 二、岗位职责风险点 1违反

3、廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务力量。 2对各种财经法律、法规、规章制度把握不够全面，财务工作执行不到位的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务力量。 3责任心不强，监视执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增加责任心，兢兢业业开展好各项工作。 4不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务学问，坚持原则，按规定办事。 5力量素养与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务力量。 廉洁风险点及防控措施及导致后果2 依据廉洁从业工作的要求，对比详细工作职责，在廉洁从业中

4、主要存在如下风险防控点： 1、在对工程工程进展指导、效劳时，特殊是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人承受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。 2、在进展公司信息化建立过程中的硬件设备选购时，防止个人承受贿赂，从中牟取私利。 3、在进展公司信息化建立过程中的系统和应用软件及询问效劳选购时，防止个人承受贿赂，从中牟取私利。 4、在进展公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。 5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。 廉洁从业风险防控措施 针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要实行如下风险防控措施： 1、对于施工工程结算

5、等重大事项，严格根据公司相关规定进展报告，由预算治理委员会对结算过程和结果实施审核和监视。 2、软硬件系统的选购过程必需做到公开透亮，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参与合同谈判，并留下相关记录。 3、新上的信息系统建立工程在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最终的合作单位，并对合同谈判的结果进展审核和监视。 4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。 廉洁风险点及防控措施及导致后果3 第一条为进一步推动惩防体系建立，有效防范廉政风险，避开发生失职、渎职、不廉洁等问题。依据已确定的廉政风险

6、点，特制定本综合防控措施。 其次条制定岗位廉政风险综合防控措施做到六个结合，即与推动党风廉政建立相结合、与全面履职相结合、与落实党风廉政建立责任制相结合、与年度工作重点相结合、与岗位职责相结合，与机制制度建立相结合。 1.进一步明确各部门工作职责，明确各部门工作人员岗位职责。 2.严格执行各项工作程序、工作制度、工作纪律以及各项工作标准，仔细贯彻执行政务公开，仔细落实“一岗双责”。 3.发挥党支部的战斗堡垒作用、群团组织的桥梁纽带作用、党员干部的先锋榜样作用，分散人心促进展。 4.加强廉政文化建立，根据工作主题化、主题载体化、载体多样化的工作理念，开展结贫思廉、典型导廉、制度强廉、教育倡廉、活

7、动宣廉、谈话促廉等活动，增加廉政文化建立的互动力、感染力、吸引力、渗透力和预警力，提高干部职工的政治素养、道德修养、业务素养。 5.加强考核，把执行党风廉政建立状况纳入干部职工年终考核。 6.广泛征求意见，每年不定期组织征求群众意见，实行发放意见征求表、设立意见征求箱、召开座谈会等形式，倾听干部职工意见建议，搞好民主测评，修订完善防控措施。 7.加强监视，实行内部监视与社会监视相结合。 8发挥制度钢性作用，仔细贯彻执行各项规章制度。 第三条岗位廉政风险防控措施 依据部门主要职能、岗位性质及工作流程，对我院可能存在的岗位廉政风险点实施分级治理，并对领导岗位、中层岗位、重要岗位、一般岗位排查出的风

8、险点制定防控措施： 一、思想道德风险点防控措施 1、加强教育。实行多种形式进展廉政教育，思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵挡腐败侵袭的力量。注意政治理论和业务学问的学习，不断提高自身综合素养。 2、党员干部要坚固树立全心全意为人民效劳的宗旨，保持党员先进性；要坚固树立大局意识、责任意识和忧患意识，发扬民族精神、时代精神。 二、重点岗位风险点防控措施 1、在工程工程建立方面，工程须经党支部讨论，打算立项后根据招标程序建立，避开不经批准擅自开工建立的问题发生；施工过程要坚持按建立程序办事，加强工程监管，确保工程质量。 2、在政府选购方

9、面，对物品的选购应根据政府招标选购的规定名目、程序实施选购，制止超预算实施选购；对未纳入政府选购名目的零星物品选购，由办公室组织选购，一般应2人以上，严禁虚开发票，并执行必要的验收程序；对大额度资金支出，须经党支部争论打算。 3、社会各界的爱心捐赠由办公室监视，财务室准时入账，统一支出治理。 4、加强对印章印鉴的治理，要严格遵守印章印鉴使用治理制度，仔细登记，不得出具空白介绍信和不经批准的证明文件。正确使用印章、印纸，确保印章治理安全，防止印章盗用、丧失及损坏。 三、中层岗位廉政风险点防控措施 1、定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性；加强对规章制度执行

10、状况的监视检查，将执行制度的状况纳入到年底考核之中；对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进展提示提示或告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。 2、干部职工的治理应坚持公开、公正、公正原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公正的事情发生。 3、坚持实行党务、政务、财务“三公开”，仔细执行“三重一大”事项报告制度。 4、单位药品、医疗设备选购时应根据药品选购治理有关制度执行。经办人严禁收受经销商赐予的礼金、礼品。 四、重要岗位廉政风险点防控措施 1、严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，并根据规定要求，制定人事工作流程

11、，在各个环节上表达相互提示、相互制约、相互监视、相互订正的运行机制；遵守廉洁从政规定，严格自律，遵守原则，在干部考察、任免过程中坚决拒收不该承受的礼品馈赠及宴请，一切根据规章制度办事，不徇私枉法；严格治理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严厉性。 2、会计、出纳严格执行会计人员岗位职责，结合单位实际，细心制定年度财政预算，确保工作正常运转，仔细执行年初的财政预算，不挪用、误用财政资金。杜绝“小金库”、“帐外帐”；根据单位财务治理工作制度办理财务收支业务，根据程序审核账目，做到账目清、财务明；严格落实报销治理制度，严格执行借款、销审批权限和工作流程。 3、

12、药品、医疗设备的治理使用做到不铺张和破坏，不将公用药品挪作私用。 4、学生生活用品选购、保管、分发遵照“申请、审批、归口购置、专人治理、发放或领用”的原则，并参照财务治理有关制度执行；库存物品要定期盘点，确保帐实相符。 5、食堂选购员在选购食品的过程应依据实事求是的原则和最大效益原则，不重复购置，到达少花钱，多办事，办好事的目的。 食品安排时，按实际需要进展安排，不受人情因素干扰，违反规定安排。 五、一般岗位廉政风险点防控措施 1、办公室对各类档案的治理要严守档案隐秘，遵守档案治理制度，防止丧失和损坏；涉密文件收发要严格执行保密制度，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随便泄露信息；

13、对孤残儿童低保、医保的办理及在校生学平理赔方面严禁漏报、瞒报和挪用公款；爱惜、节省公用物品，做到不铺张和破坏公物，不将公用物品挪作私用。 2、健全部教师、弃婴室护理员对孤残儿童生活用品及生活费的领取、治理要严格遵守单位相关规章制度，做到不虚报、私拿孩子们的生活用品，不私自挪用学生的生活费。 3、严格落实单位车辆治理制度，严禁酒后驾车，严禁虚报油费、公车私用。 第四条岗位廉政风险点防控需要一个不断完善的过程，各部门要结合工作特点和岗位性质，准时提出意见建议，不断修正廉政风险点防控措施的内容。 第五条岗位廉政风险点防控措施每年初结合工作要点和上年度廉政风险防范状况开展一次，确定年度防控重点，明确任

14、务分解。 廉洁风险点及防控措施及导致后果4 涉及廉洁风险重点业务事项及治理流程一、印章使用治理 （一）廉洁风险点 1未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丧失、被盗，又未准时报告并实行有效补救措施，造成公司利益损失； 2未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利； （二）治理流程 （三）涉及岗位 办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心 二、报帐治理 （一）廉洁风险点 1违反报帐治理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支； 2对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐； 3弄虚作假、仿照领导签字，私自报销个人开支； （二）治理流程 （三）涉及岗位 部门主管、会计、出纳 三、员工

15、聘请及干部选拔录用治理 （一）廉洁风险点 1违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单； 2推举不符合任用条件的人员担当干部或重要岗位； 3重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体争论打算； （二）治理流程 （三）涉及岗位 劳资员、部门负责人、公司领导、办公室 四、物资出库治理 （一）廉洁风险点 1违反工作流程，发货核对不仔细，导致货物超发错发，造成公司利益损失； 2违反公司规定，为客户货物出库供应便利，扰乱公司正常生产次序； 3违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，有意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失； 4不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成

16、公司利益损失； 5门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失； （二）治理流程 （三）涉及岗位 业务中心配货员、收款员、库工、门卫 五、废钢回收及报废物资出售治理 （一）廉洁风险点 1未对废钢的回收进展全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失； 2押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利； 3未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利； （二）治理流程 （三）涉及岗位 押运员、门卫、财务 六、备件、工具、设备、办公用品等物资选购、验收及付款治理 （一）廉洁风险点 1虚报选购规划，多买或购置不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失

17、； 2推举、选择有倾向性或不合格的供给商，购置高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失； 3选购物资时不进展比价，或不按规定进展招标，导致购置高价物资，造成公司利益损失； 4有意以紧急选购或原厂家选购等理由直接选购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失； 5向与有利益关系的供给商泄露其他供给商报价内容，明示或示意压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失； 6与供给商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失； 7验收时有意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失； 8蓄意对不满意质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利

18、益损失； 9违反规定向虚假的供给商支付预付款，造成资金损失； （二）治理流程 （三）涉及岗位 各部门负责人、选购员、仓库保管员、设备主管 廉洁风险点岗位防控措施一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 (一)岗位职责 负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用治理工作；负责卫生安全催促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安全治理、协调调配工作。 (二)工作流程 (三)岗位廉洁风险分析 办公室主任是一个综合协调治理岗位，依据其岗位职责权限，可能存在廉洁风险如下： 1违反规定

19、推举党员进展对象，未坚持党小组推举、支部讨论表决制度； 2不按规定收缴党费或未准时上缴造成党费遗失，造成损失； 3文件治理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公章，造成恶劣影响或利益损失； 4照看私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落实； 5因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、车辆使用修理等方面造成铺张； (四)防控措施 1党团工作：严格党员进展治理，党员进展规划坚持由基层党支部推举，组织部门审核，党支部讨论表决制；严格党费治理，进展党费收缴造册登记，开据票据。 2公章治理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人治理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。 3评优及考核治理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检查考核单据，要在每月底进展公示；评优评先的人员或集体名单采纳由基层班组推举或会议争论的形式确定； 4对外接待及车辆治理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登记制度，避开盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记，统一协调调配，避开重复铺张；车辆修理实行申报审批登记制度，固定修理地点，做好修理具体记录。 5加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。 廉洁风险点及防控措施及导致后果