小学近视眼防控工作计划[001].docx
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1、 小学近视眼防控工作计划_小学控辍保学工作计划 案件防控(一) 按xx银监局3月21日的案件专项治理督导会议精神,xx联社结合省联社xx年案防工作意见的详细要求,对xx年的案防工作做了细心安排,主要作法为: 一、制订了案防工作的总体目标 目标为:不发生盗窃、抢劫、诈骗、涉枪案件,杜绝重大责任性人员伤亡事故及资金财产损失;经济案件相比xx年发案件数及涉案金额双下降25%,杜绝xx万元以上大案要案发生。 二、建立了案防工作科学的考核与赔偿机制 (一)赔偿机制明确。涉案金额xx万元以下要求100%赔偿和罚款到位;xx万元至xx万元在不低于xx万元的根底上,要求赔偿和罚款达80%;涉案金额在xx万元以
2、上,损失金额在xx万元以内,按实际损失全额赔偿;损失金额在xx万元以上的,按不低于50万元的金额赔偿。 (二)细化了考核分值。按总分100分计算,其中“四类”案件30分,经济案件xx分,安全设施达标xx分,根底治理xx分。同时,对案件数量、涉案金额、追赃率等又分别进展了细化。 (三)强化了责任追究。在制订扣分标准的根底上,通过明确责任,从经济惩罚与政纪处理方面均制订了具体的追究措施。 三、层层签订了案防工作责任状 3月31日,市联社与各信用社主任分别签订了案防工作责任状和员工自控互控联保责任书,同时,要求各信用社与所辖网点及员工准时签订了上述责任状。员工自控互控联保责任主要从信贷资金出口把关与
3、临柜业务人员操作程序层面,通过仔细梳理程序,到达自控互控的目的。案防责任则主要是依据xx联社xx年的案防工作目标及考核机制所制订。 四、仔细落实了“十大联动”措施 对于这一措施的落实,我们要抓以下一些详细工作:落实票据保证金他社托管制度、信用社一线网点卡证章与行政章联动治理制度、落实员工轮岗、委派、强制休假和岗位审计制度、制订员工举报嘉奖制度、明确贷款“三查”与档案治理制度、稽核工作尽职与问题制度(xx年3月初我们处理了一起审计人员在清理员工责任贷款贷款时失职的大事)、通过多种形式落实案件查破与处理双重考核制度、案件查处与信息批露制度、信用社操作风险治理与奖惩。如xx年,重要岗位人员xx年应轮
4、岗xx人,实际轮岗xx人,其中机关xx人,信用社xx人。xx年应强制休假xx人,实际休假xx人,未休假xx人。xx年近亲属应回避人数xx人,其中信用社34人,分社、储蓄所52人,均进展了回避。对高管人员沟通、重要岗位人员轮岗、强制休假我们均进展了审计,审计实行了直接审计与托付审计两种方式进展,审计均形成了报告。xx年,对审计出来的不履责及有违规行为的4名高管人员赐予了撤职和开除处理。其中主任x名,副主任x名,有x人被撤职,x人被开除。在轮岗和休假期间,原则上执行了“先移交、后轮岗,先审计、再上岗”的规定。 五、狠抓员工行为排查 一是xx联社做到了对员工行为进展按月排查,并逐人建立了排查档案共x
5、x份,截止xx年2月29日,全市共排查出重点人员x名,其中,担心心工作违反劳动纪律的x人,贪图享受的x人,参加经商的x人,不听从治理、行为特别的x人,工作时间留意力留意力不集中的x人,性格缺陷的x人,其他不良行为的x人。进展批判教育的x人,实行其他措施的x人。对上述人员目前已经进展批判教育的x人,实行其他措施的x人,并分别落实了监控责任人,实施了重点监控和长期帮教措施。二是对赌博、购置彩票、炒股行为在员工中进展了全面排查,在排查过程中,没有发觉有赌博行为的员工,也没有发觉员工利用公款或通过贷款、借支等举债途径购置彩票或炒股。三是到xx年8月至今,xx联社均能按省联社要求按程序、规定对员工行为进
6、展排查,没有发觉违反排查制度规定的行为。 案件防控工作规划(二) 为贯彻落实省联社案件防控治理工作会议精神,进一步加强对案件专项治理工作力度,建立和完善案件防范长效机制,有效防范和掌握业务操作风险,切实加强制度建立,从严治社,防范风险,为我行进展制造良好环境,最大限度地遏制新的案件发生,特制定我行xxxx年案件防控治理工作三年规划。 一、指导思想 案件防控治理工作的指导思想是:以为指导,根据全行案件防控治理活动“每年见成效,三年大见效”的总体目标要求和“分类指导”的原则,启动案件防控工作总发动,积极营造群防群治、围追堵截的案件防空高压态势,重拳出击,连续推动案件治理“回头看”深度排查工作,在稳
7、固治理成果,有效防控案件反弹的根底上,以建立健全为核心,以稽核检查和责任追究为手段,强化内控,努力提高案件防范力量和工作水平,坚持加强组织领导和“一把手”负责制,坚持制度建立与制度执行相结合,不断提高经营治理水平,降低新发案件的数量和涉案金额,增加我行防范、识别和掌握风险的力量,促进各项业务又好又快地进展。 二、组织领导 联社成立案件防控治理工作工作领导小组。 组长:* 副组长:*、* 成员:* 领导小组下设办公室, 办公室主任;* 副主任;* 成员;*、* 办公室设在联社稽核监察部,*同志专职详细抓案件防控治理活动的组织落实和统筹协调工作,确保案件防控治理工作有效开展。 三、案件防控治理工作
8、三年目标 xx年,开头启动案件防控总发动,连续推动案件治理“回头看”深度排查工作,努力提高内掌握度执行力和案件发觉率,遏制新发案件,充分暴露历史陈案,()力争实现案件数量和金额“双降”目标。 xx年,深入开展案件防控综合治理,各类操作风险得到有效掌握,各类违法违规案件得到有效遏制,案件胜利堵截率明显提高,新发案件的数量和金额不断下降。 xx年,案件防控工作由“治标”向“治本“转变,案件风险隐患得到有效掌握,案件防范的长效机制根本形成,案件数量和金额明显下降。为实现上述目标,联社将在去年开展的案件“百日专项查访”工作的根底上,再用三年时间开展“深度排查、严查严防”行动,做到抓落实不走过场,措施详
9、细有操作性,目的明确有针对性,做到机构全掩盖、岗位全掩盖、业务全掩盖、流程全掩盖。抓住问题比拟突出的机构、风险频发业务、易发案件的要害部位和漏洞较多的薄弱环节,对重点机构、重点业务、重点岗位、重点人员进展重点排查。主要抓好五个方面:一是抓自查。各机构网点要对比规章制度、对比各级检查发觉的问题,仔细开展自查自纠;二是抓检查。稽核部门及各业务条线要严格履行监视检查职责,通过各项检查,纠偏堵漏,全面、彻底排查,深挖陈案,消退案件隐患,遏制新案发生;三是抓整改。对发觉的问题,明确责任、明确时间、明确措施、限期整改;四是抓惩办。对违规行为要依据相关规定赐予惩罚和处理,对迎风违规行为要进展严厉问责。五是抓
10、机制。通过长效机制建立,抓制度、抓流程、抓案防措施建立。使各项制度全面制约各类决策程序、各项业务流程、各级治理人员和每个员工。 四、检查工作的重点内容 以学习规章制度为根底,提高广阔员工严格按章办事的意识和自觉性,坚决抵抗各种风险操作问题;以剖析系统内发生的违法违纪案件为突破口,增加广阔员工案件查防的紧迫感和责任感;以查找岗位易发案件的薄弱环节,抓好规章制度落实为重点,全面提升内控监视和风险防范水平。联社案件防控治理工作领导小组依据工作需要,分阶段、分步骤授权稽核监察部或成立专项检查组对以下重点内容进展检查: 1、存款业务。检查大额存取款业务,特别业务交易。 2、贷款业务。核查超权限,超范围、
11、逆程序贷款和借名、冒名贷款问题;向客户违规授信问题;大额贷款超比例问题;收贷收息不入账,截留、挪用问题;质押、抵押和担保的真实、有效问题等。严查贷款发放过程中的吃、拿、卡、要等不正之风;严查以贷谋私,索贿、受贿、收受礼金(财物)、等违法违纪行为;严查信用社职工贷款入股与企业或个人合伙经商、办企业等问题;严查信用社职工用信贷资金购置基金、炒股、买彩票、赌博等违纪违法行为;严查办理贷款过程中因违规操作,造成贷款法律效力丢失或降低人为增加贷款风险的问题。 3、会计出纳。核查白条抵库、挪用库款等违规问题;不按规定准时与客户进展对账问题;“印、证、押”保管与使用违规问题;财务收支范围违规问题;“小金库”
12、和账外经营问题;固定资产购置、使用及办公用品购置、基建装修等方面的违规问题。 4、计算机业务系统。核查即时监控、操作人员之间密码使用、程序、授权等方面存在的问题。 5、安全治理。检查安全防范工作的物防、技防和人防隐患,特殊是守库、押运、值班等重要环节风险隐患,检查金库钥匙、枪支等治理和使用等问题。 6、员工治理。检查员工教育、治理方面存在的问题,严查“九种人”。 7、仔细查处群众来信来访反映问题。 五、案件防控治理工作的主要措施 案件防控工作是一项长期性工作,为此,联社与信用社、信用社与分社、信用社与职工逐级签订责任书,自上而下逐步建立掩盖全部的“横向到边,纵向究竟、不留死角”的案件防范体系,
13、形成一级对一级负责,层层抓落实的长期性的案件防范工作格局。 1、树立人本意识,建立对员工进展依法合规经营、职业道德操守、风险治理意识等方面的教育制度,联社要求各信用社每季对员工的安全教育不少于2次;对员工的法制廉政教育、职业道德教育和案例警示教育不少于1次;并坚持每周对员工进展1次政治、业务和内掌握度的学习培训,学习教育必需要有记录。并通过肯定的考核方式检验学习效果。 2、加强信用社内部稽核检查,强化内部监视制约机制。联社稽核人员每季对信用社不少于一次序时稽核,并按时完成联社安排的各类专项稽核任务。各信用社委派会计每月要对本社自查一次,按月向联社上报稽核。 3、进一步完善内掌握度体系和授权治理
14、体系。要明确自己的权利和责任,仔细履行应尽的职责。使重要岗位、重要业务的每一个重要环节都在内掌握度的约束下、在风险可控的过程中进展,以杜绝操作风险,促进制度执行力的提高。 4、严格坚持岗位轮换制度和强制休假制度。各信用社要根据联社岗位轮换和强制休假制度规定,对重要岗位人员严格实行强制休假。发觉问题要准时反映,使一些隐蔽较深的问题能够准时发觉,并得以及早解决。信用社安排强制休假中的替班人员,要在办理业务的过程中,对被强制休假人员日常经办的帐务进展总分核对,对重空等进展账实核对。 5、加强员工治理。随时了解和把握员工思想动态,亲密关注职工八小时外行为,特殊是对有不良行为的人进展摸底排查,重点关注个
15、人行为细节,对重点对象积极开展警示告诫谈话,做到防患于未然,防止一般性问题向重大责任事故甚至经济案件转化。 6、全力提升制度执行力,确保各项规章制度发挥应有的效力。要加大责任追究力度,坚决杜绝有章不循,违章操作行为,进一步建立健全案件责任追究制度,加大对案件专项治理工作的考核,实行“一案四问”制度,对信用社、储蓄所发生重大案件的,除要与年度考评、工资考核、评比先进等进展挂钩外,还要追究所、社领导的责任。同时,要依据责任大小对相关责任人进展经济惩罚和追究经济赔偿责任,涉嫌犯罪的,要坚决移送司法机关,通过严峻的问责,促进制度执行力的提高。 7、进一步加强员工安全防范教育,加大安全硬件设施建立,加大
16、安全检查力度和频度,加大对违规问题的处理力度,切实提高员工安全防范意识和防范技能,提高信用社人防、物防、技防综合防范力量,杜绝各类责任性安全事故、案件发生。 8、进一步完善信访举报机制,拓宽案件线索。各信用社都要设立举报信箱和投诉电话,指定专人负责,对群众的投诉举报要仔细对待,准时查处,做好对举报有功人员的嘉奖和保密工作,对知情不报的要视情节赐予惩处。 9、各信用社主任要高度重视案件防控工作,若工作不负责任,敷衍应付,使该发觉问题未被发觉,日后被查出的,要严格追究信用社主任的责任。根据“自查从宽,他查从严;尽责从宽,失职从严”的原则,对治理失职、监视不力和严峻违规、引发案件的要坚决从严处理。
17、10、加强与当地党政和监管部门、公安、纪检、监察、审计等部门的协调协作。要主动沟通汇报,争取他们的理解、关怀和支持,通过内外联动、增加治理合力。 各机构与各部门要将案件防控工作与完成当年经营目标相结合。要提高对此项工作熟悉,肯定要吃透精神,把握政策,要根据银监部门和自治区联社的要求,仔细扎实做好案件防控工作,促进农村信用社各项业务安康进展。 案件防控工作规划(三) 资金营运中心在全行和中心案防工作领导小组的正确指导和监视下,将高度重视案防工作,再接再厉,实行有效措施,全力以赴、保质保量做好xx年案防工作。 一、进一步做好自查和风险排查工作。 每个季度至少一次对资金业务治理制度执行状况、重点业务
18、的营运状况、重要岗位操作状况进展全面监视检查,并形成风险自查报告。排查业务领域包括但不局限于同业拆借、同业存款、理财及其他业务、债券业务、票据业务。目前已经完成年第一季度金融市场业务自查,未发觉问题。 二、进一步做好案防制度建立。 明确部门人员岗位职责权限,做到用制度管人,用制度统领人。特殊是要重新组织学习资金业务各项规章制度及操作规程。同时,依据案防工作的重点安排和业务的进展需要,连续进展必要的补充和修订,做到更严密、更标准、更有效。 三、进一步做好案防教育工作。 利用晨会及每月的险情分析会,组织部门员工深入学习各级人民银行、银监分局案防工作领导讲话精神,深入学习我行XX董事长讲话精神和XX
19、X行长的重要指示要求,深入学习商业银行合规治理指引和银行业金融机构案防工作方法、银行业金融机构案件问责工作治理暂行方法,学习银监会防范操作风险“十三条“等制度规定,并把这些要求、观点和精神表达在经营方针和经营策略上,融入到业务工作中去,筑牢案防工作的底线。特殊是加强全体人员风险意识教育,定期组织争论学习,要求部门干部员工要根据我行内控和案防制度的要求,结合岗位谈体会、写心得、查问题、抓整改,切实收到良好效果。 四、进一步做好案防预警工作。 主要是未雨绸缪,做好风险业务预警、案发趋势预警、员工违章预警、突发大事预警、员工行为动态排查预警。特殊是要严格标准交易人员8小时内外的行为,留意员工思想动态
20、和行为动态,建立相应的行为失范自报、举报、教育和上报制度,做到防患于未然,准时消退各类风险隐患。 五、进一步协作做好案防试评估工作。 要严格根据上级文件要求,协作我行合规治理部,实事求是、保质保量做好案防自我评估工作,不影响全行整体案防工作部署。 六、进一步做好岗位轮换及休假工作。 要严格根据各级文件的要求,仔细贯彻轮岗、强制休假制度,并做好相关记录及备案。 七、严格落实案防责任追究制度。 资金营运中心与每位员工,都要明确案件防范工作责任和关联岗位联保责任,切实做好群防、互防工作,不留“盲区“,不留死角,确保资金业务顺当实现年全年无案件、无事故。 风险防控工作规划 风险防范是指某一行动有多种可
21、能的结果,而且事先估量到实行某种行动可能导致的结果以及每种结果消失的可能性,但行动的真正结果毕竟如何不能事先知道。小叶为你整理了风险防控工作规划,盼望对你有所参考帮忙。 为了扎实推动具有交通特色的惩治和预防腐败体系建立,从源头上防治腐败。现依据市纪委关于深化岗位廉政风险防控工作的实施意见文件精神,结合我市交通工作实际,制定如下工作规划: 一、成立机构7月5日6日 各单位要把廉政风险防控工作作为反腐倡廉建立的一项重要任务来抓,建立相应的组织机构,局成立以局长为组长,各事业单位主要领导、机关有关科室负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组,并下设办公室,负责详细的日常工作,局属各事业单位也要准时成立
22、相应的领导小组。层层建立主要领导亲自抓、分管领导详细抓、全体党员干部共同参加的领导体制和工作机制。 二、宣传发动7月9日7月13日 召开专题会议,进展一次再发动,再部署,广泛进展思想发动,加大宣传工作的力度,引导广阔党员干部充分熟悉深化岗位廉政风险防控工作的重要意义,积极支持和主动参加这项工作。转发市纪委关于深化岗位廉政风险防控工作的实施意见文件,层层制定工作规划,明确工作内容和完成时间,进一步增加工作规划性和有效性。 三、组织实施7月16日20日 一是全面排查风险点、制定工作流程和防控措施。各单位科室、在去年查找出风险点的根底上,进展再梳理、再排查,确保风险点查准查实。各单位领导班子成员,治
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