证券实训心得体会范文证券实训心得体会范文模板(7篇).docx
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1、 证券实训心得体会范文证券实训心得体会范文模板(7篇)对于证券实训心得体会范文一 配合公司的统一形象,统一管理建设,我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求,而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观,办理业务的流程更加合理有效规范,目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待,填写完业务单带领至柜台一对一服务,并且开展了业务资料电子档案扫描工作,由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司,所以对扫描质量有了更高的要求,而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息,这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。 上半年我们公司参与了两次交易所下达的应急演练测试
2、,这项工作都是在周六进展的,当消失信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房效劳器,如何进展风控报备,如何进展现场客户的安抚和讲解工作等,都进展了很好的测试和学习,让营业部交易系统正常运作,防范于未然。 上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作,主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版,现根本可以用2.0系统实现全部业务。在测试期间,我们利用了下班和周末加班的形式进展了测试工作,由于系统一个控件联系到多个菜单,所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍,包括个人、机构账户,发觉问题准时记录,对于一些新增内容重点学习,比方新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率,
3、修改了客户反洗钱风险等级设定,最终协作总部完成了每次测试工作。 这项工作开展的时间很长,为贯彻中国证监会关于加强证券公司账户规范日常监管的通知和中国证券登记结算有限公司关于进一步加强证券账户日常管理的通知的精神,落实证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新,我们花了两个月时间,加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作,对客户进行标识,如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等,并最终完成了所有客户的资料核对,制作成表,将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于xx年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对,
4、记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况,并制作成表,提供给客服人员进行客户沟通。 公司每季度将进展运营条线员工星级晋级评定工作,我参与了今年第一次的星级评定考试,考试内容包括账户业务,第三方存管业务,大宗交易,限售股份转让业务,帮助司法执行,基金,创业板,ib业务,反洗钱,新老三板等各项业务,由于涉及面广,备考时间紧,我们再次表达了团队的力气,在不忘日常业务的根底上,抓紧复习平常不易接触到的业务学问,在考试中取得了好成绩,并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中,我会一如既往地仔细稳固各项业务,扎实根本功,并积极拓展自己的才能,争取能再上升至三星级员工
5、。 在马上过去的xx年里,面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难,我们全体员工团结全都,共同努力,取得了肯定成绩,但也熟悉到了自身的缺乏,本人也未能完本钱次金如意3号的营销任务,盼望在下半年中,紧跟公司进展步伐,连续完善日常工作,提升客户效劳质量,树立良好口碑,让治理和效劳上一个新台阶。 对于证券实训心得体会范文二 一、会员信息 会员类别:_ 会期:_ 询问费:_ 会员编号:_ 客服人员:_ 二、立合同书人 _ _投资公司 三、效劳条 款 兹因甲方就证券投资,托付乙方供应投资询问参谋效劳事项,经双方同意签定合同商定条 款如下: 第一条 询问效劳的范围及方式 乙
6、方供应甲方有关证券投资讨论分析或建议效劳。 就本合同规定的询问内容应以以下方式供应有关的讨论分析意见或建议: 1.以甲乙双方另行商定的方式定期或不定期供应有关的讨论分析意见或报告 2.于营业时间内承受甲方机动性询问。 其次条 询问合约期间付费方式 会员制 1.短信会员_/季送_个月 2.金卡会员_/季送_个月 3.贵宾会员_/季送_个月 若因大盘背景不佳,乙方操作保守。乙方向甲方承诺在效劳期内至少为甲方制造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利,否则将免费延期,直至达成此项承诺为止。 合同资费共计人民币¥_元整,甲方应于签订本合同同时,以现金或汇款方式支付给乙方。 提成制 乙方向甲方收取每笔盈利
7、局部的_%做为该笔操作询问费用,若甲方严格根据乙方所指导的操作产生亏损,将由下笔操作盈利局部补足亏损后再行提成。 第三条 乙方及其从业人应本着和善治理人之责任处理受托事务,除应遵守主管机关公布的相关法律、法规外,并应确定遵守以下事项: 不得收受甲方资金,代理从事证券投资行为。 除法令另有规定或甲方另有指示外,乙方对因托付关系而得知甲方的财产状况及其他个人状况,应保守隐秘,不得向外界透露。 第四条 甲方在签订合同前已具体阅读本合同书的内容,并了解及同意以下事项: 甲方是基于独立的推断,自行打算证券投资。 甲方的证券投资行为,是甲方与证券发行公司、基金治理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是供应证券
8、投资的讨论分析意见或建议,不代理甲方打算或处理投资事务。 因不行抗力造成信息传送中断与错误,乙方不负此责任。 甲方不得将乙方所供应的讨论分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。 甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。 第五条 合同有效期 本合同根据_执行,有效时间自_年_月_日起至_年_月_日止。共计_个月。 第六条 合同经双方共同协商,因法律政策法规缘由产生的变动,应对书面形式进展修改。 第七条 合同终止与违约责任 立合同双方书面同意终止本合同时,合同得以终止。 如因不行抗拒因素导致合同终止,甲方有权恳求乙方退还扣除已使用询问时间本钱后剩余的费用。 合同终止时,因供应证
9、券投资询问效劳所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担,乙方将从退还的询问酬劳中扣减或向甲方恳求给付。 甲方一签定合同,乙方即预收全额询问费,并出具收据。 第八条 本合同未尽事宜,悉依据中华人民共和国相关法律办理。 第九条 本合同经双方签署后正式生效。 本合同壹式贰份,双方各执壹份为凭。 甲方签章:_乙方签章:_ 地址:_地址:_ 电话:_电话:_ 签约日:_签约日:_ 对于证券实训心得体会范文三 网上证券交易托付协议网上证券交易托付协议 甲方:_ 乙方:_ 甲乙双方依据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规章以及双方签署的_,经友好协商,就网上托付的有关事项达成如下协议: 第
10、一章网上托付风险提醒书 第一条甲方已具体阅读本章,熟悉到由于互联网是开放性的公众网络,网上托付除具有其他托付方式全部的风险外,还充分了解和熟悉到其具有以下风险: 1.由于互联网数据传输等缘由,交易指令可能会消失中断、停顿、延迟、数据错误等状况; 2.投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒; 3.由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性,互联网效劳器可能会消失故障及其他不行猜测的因素,行情信息及其他证券信息可能会消失错误或延迟; 4.投资者的电脑设备及软件系统与所供应的网上交易系统不相匹配,无法下达托付或托付失败; 5.投资者在申请开通网上交易过程中,应充分了解网上交易的详细细节,包括几个过程,如客户
11、的计算机配置问题,电信线路问题,以及效劳器的响应问题等,对网上交易的交易过程做到心中有底,以免造成交易损失; 6.如投资者不具备肯定网上交易阅历,可能因操作不当造成托付失败或托付失误; 7.由于网络故障,导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进展证券交易时,投资者电脑界面已显示托付胜利,而券商效劳器未接到其托付指令,从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停顿的风险;或投资者电脑界面对其托付未显示胜利,于是投资者再次发出托付指令,而券商效劳器已收到投资者两次托付指令,并按其指令进展了交易,使投资者由此而产生重复买卖的风险; 8.由于行情信息及其他证券信息有可能消失错误
12、,从而给投资者带来错误信息的风险; 9.由于不行抗力因素,使投资者不能准时进展交易的风险; 10.投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的熟悉,尤其对一些不行抗力因素造成的损失,应准时进展弥补,以免造成更大的损失。 上述风险可能会导致投资者(甲方)发生损失。当消失上述状况,客户可以随时与开户营业部或我公司联系,并改用其他托付方式,避开或尽量削减交易损失。 其次章网上托付 其次条本协议所表述的“网上托付”是指乙方通过互联网,向甲方供应用于下达证券交易指令、猎取成交结果的一种效劳方式。 第三条甲方为在证券交易合法场所开户的投资者,乙方为经证券监视治理机关核准开展网上托付业务的证券公司之所
13、属营业部。 第四条甲方可以通过网上托付获得乙方供应的其他托付方式所能够获得的相应效劳。 第五条甲方为进展网上托付所使用的软件必需是乙方供应的或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件,由此产生的后果由甲方自行担当。 第六条甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上托付的申请,乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上托付。 第七条甲方开户以及互联网交易功能确认后,乙方为其发放网上交易证书。 第八条凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进展的网上托付均视为甲方亲自办理,由此所产生的一切后果由甲方担当。 第九条乙方建议甲方办理网上托付前,开通柜台托付、电话托付、
14、自助托付等其他托付方式,当网络中断、顶峰拥挤或网上托付被冻结时,甲方可采纳上述托付手段下达托付。 第十条乙方不向甲方供应直接通过互联网进展的资金转帐效劳,也不向甲方供应网上证券转托管效劳。 第十一条甲方通过网上托付的单笔托付及单个交易日最大成交金额按证券监视治理机关的有关规定执行。 第十二条甲方确认在使用网上托付系统时,假如连续五次输错密码,乙方有权临时冻结甲方的网上托付交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上托付被冻结后,甲方应以书面方式向乙方申请解冻。 第十三条甲方不得集中通过乙方网上托付系统获得的乙方供应的相关证券信息参考资料。 第十四条甲方应单独使用网上托付系统,不
15、得与他人共享。甲方不得利用该网上托付系统从事证券代理买卖业务,并从中收取任何费用。 第十五条当甲方有违反本协议第十三、十四条商定的情形时,乙方有权实行适当的形式追究甲方的法律责任。 第十六条当本协议第一条列举的网上托付系统所蕴涵的风险所指的事项发生时,由此导致的甲方损失,乙方不担当任何赔偿责任。 第十七条本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生以下情形之一,本协议终止: 1.甲乙双方的证券交易托付代理关系终止; 2.一方违反本协议,另一方要求终止; 3.甲乙双方协商同意终止。 第十八条本协议一式两份,双方各执一份。 甲方(盖章):_ 乙方(盖章):_ 代表(签字):_ 代表(签字):_ _年_月_
16、日 _年_月_日 网上证券交易托付协议网上证券交易托付协议 对于证券实训心得体会范文四 基金治理人:_基金治理有限公司 基金托管人:_银行 _年_月 目?录 一、前言 二、释义 三、基金合同当事人 四、基金治理人的权利义务 五、基金托管人的权利义务 六、基金份额持有人的权利义务 七、基金份额持有人大会 八、基金治理人、托管人的更换条件与程序 九、基金的根本状况 十、基金的募集 十一、基金合同的生效 十二、基金资产的托管 十三、基金的申购与赎回 十四、基金转换 十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 十六、基金销售业务及其代理 十七、基金注册登记业务及其代理 十八、基金的投资 十九、基金的融
17、资 二十、基金资产 二十一、基金资产估值 二十二、基金的收益与安排 二十三、基金费用与税收 二十四、基金的会计与审计 二十五、基金的信息披露 二十六、基金合同终止与基金财产清算 二十七、业务规章 二十八、违约责任 二十九、争议处理和适用法律 三十、基金合同的效力与修改 三十一、基金治理人和基金托管人签章 一、前言 为爱护基金投资者合法权益,明确基金合同当事人的权利与义务,标准基金运作,依照中华人民共和国证券投资基金法和其他有关法律法规的规定,在公平自愿、诚恳信用、充分爱护基金投资者合法权益的原则根底上,订立本_优势证券投资基金基金合同。 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的根本法律文件,
18、其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金治理人和基金托管人对于基金合同的签署构成其对基金合同的成认。基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其认购或申购并持有基金份额的行为本身即说明其对基金合同的成认和承受,基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人根据投资基金法及其他有关法律法规的规定享有权利、担当义务。 上投摩根中国_优势证券投资基金由基金治理人根据投资基金法、基金合同及其他有关法律法规的规定设立,经中国证券监视治理批准。 中国_对本基金设立的批准,并不
19、说明其对基金的价值和收益作出实质性推断或保证,也不说明投资于本基金没有风险。 基金治理人将依照诚恳信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产,但由于证券投资具有肯定的风险,因此不保证本基金肯定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。 基金治理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息,其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,应以基金合同为准。 二、释义 在基金合同中,除非文义另有所指,以下词语或简称具有如下含义: 本基金或基金:指上投摩根中国_优势证券投资基金; 招募说明书:指上投摩根中国_优势证券投资基金招募说明书及其任何有效修订与更新; 本基金合同或基金合同:指本上投摩根中国_优
20、势证券投资基金基金合同及对该基金合同任何有效修订和补充; 托管协议:指基金治理人与基金托管人就本基金签订之上投摩根中国_优势证券投资基金托管协议及对该协议的任何有效修订和补充; 投资基金法:指中华人民共和国证券投资基金法; 元:指人民币元; 中国_:指中国证券监视治理委员会; 银行业监视治理机构:指中国人民银行和/或中国; 基金合同当事人:指受基金合同约束,依据基金合同享有权利并担当义务的基金治理人、基金托管人和基金份额持有人; 基金治理人:指上投摩根_富林明_基金治理有限公司; 基金托管人:指中国建立_银行; 基金销售业务:指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业
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