证劵实习报告.docx
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1、 证劵实习报告_it实习报告 xx年7月,我有幸来到中国民族证券西安营业部进展为期一月的实习。在这段时间里,我近距离接触了中国民族证券西安高新路营业部,在了解民族证券的进展历程、公司文化的同时,更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程以及营业部的效劳范围等。同时学习了证券行业的一些专业学问,并且在销售基金的过程中熬炼了自己与客户沟通、沟通的力量以及销售基金的一些话术。 一、实习简要介绍:实习地点:中国民族证券西安高新路营业部实习时间:xx-7-12日至xx-8-12日指导教师:主要工作:柜台效劳、客户效劳公司简介:中国民族证券有限责任公司成立于xx年4月,是经中国证监会批准的综合类证券
2、公司,注册地在北京市,现注册资本13.9亿元人民币。公司总部位于北京市西城区金融大街,在全国共设有50家分支机构,主要分布在北京、上海、深圳等大中城市及若干省会城市,并且在鞍山、通化、乐山等多个地区确立了肯定竞争优势。公司是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位,目前公司拥有上交所席位30 个、深交所席位19 个。 该公司始终坚持依法稳健的经营理念,内部治理严格,运作标准,业务资质齐全,目前已取得的业务资格有:受托投资治理业务资格、证券投资询问业务资格、银行间债券市场成员、交易所债券市场成员、证券业务外汇经营资格、经营股票主承销商资格、网上证券托付业务资格、保险兼业代理资格、经营证券业务资格
3、、企业债券主承销商资格、ipo 询价对象资格、证券投资基金代销业务资格、lof基金申购、赎回代理销售业务资格、上证基金通业务资格、定向资产治理业务资格。 公司坚持合规经营,近三年来公司整体实力显著增加,各项业务排名逐年上升。信任在民族证券积极安康的经营理念的引导下,在民族证券全体员工的不断努力下,民族证券将会更加强大。二、实习详细内容第一天来到营业部,王主任给我们简洁的介绍了营业部的构成。营业部主要有综合部和业务部这两个部门。综合部负责电脑与财务部门的工作,为工作人员供应一些后期保障;业务局部为客户效劳中心和营销治理部两个部门,客服部供应柜台效劳并为大户供应一些效劳,营销治理部顾名思义就是营销
4、产品了。这一周,我被安排在客户效劳部工作,与另外两名同学在柜台跟着学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活:首先,每天早晨九点到,在散户室里看早晨民族证券的电视节目,主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息,如上市公司信息披露等公告。等到九点半开头,我就在前台预备一些开户的文件。等到客户来时就能顺当快速的为客户办理开户手续。下面我简要介绍一下开户流程及所需证件:1:本人及本人身份证(用其次代身份证)设置交易密码。2:填写相关的资料,开立股东帐户卡。3:签第三方存管协议,你自己选择一个银行作为指定银行,(有银行卡,或者还没办的,都可以)。4:柜台办完全部手续后,去银行办理第三
5、方存管确认手续,假如没有银行卡,可以立刻办一张,假如原来就有,直接确认就可以了,需要填一张单子,我营业部有银行驻点办公人员,可以直接办理。5:目前网上交易都是默认开通的,假如不放心,可以在开户的时候提出来。在这个过程中我们帮助客户填表、复印证件、并在客户完成后进展简要的查看以确保重要的地方都有填到。机构开户的流程和个人差不多,只是要供应的证件和填的合同不一样。前台另一个主要的工作就是柜台效劳。例如:客户需要在柜台办理各种业务,如转托管,撤消指定交易,变更客户资料和密码的重置以及创业板的开通等等在这一周的时间中,我们三个会轮番去客户资料室进展资料整理的工作。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银
6、证对应申请书、客户资料变更表,及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。我在前台工作的一段时间内,资料室里有大量未归档的客户知情确认书,我们实习生的工作就是根据编号找到客户的资料夹,对姓名信息进展核对,完全无误的将其放入客户的资料夹中。刚开头做这些时,我事前没有进展规划,整理的很慢,也没有规律。后来将单子根据编号排序、归类后,就整理的快多了。这是一个简洁但相当烦琐的的过程,需要细心和耐。客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够便利快速的查找,这是很重要的小事。在对lof基金进展了适当了解后,我们实习生制定了简洁的销售规划:1、在民族证券四周的写字楼里针对白领阶层进展推销。由于基金股票都是在生
7、活根本问题解决了之后才会留意到的理财产品,有特定的人群,所以我们把地点定在四周的写字楼上。2、之前去证券公司开户时,我留意到许多老年人对基金这种理财产品兴趣深厚。所以我建议可以去老年人晨练的公园或老年人集中地家属院进展推销。3、针对散户室的股票投资者宣传国泰价值,由于此基金可以在二级交易,信任许多股票投资者会动心。之后公司的罗敏教师针对此次基金销售给大家讲解了销售基金的一些话术。让我们受益匪浅。下面我简洁介绍几个:1.我只做股票,不买基金的?答:看来您可是一位专业投资者,不过今年的股市可不好把握哦,上窜下跳的,热点转换也比拟快,要猎取收益着实不简单,劳心又劳力。 但基金就不同了,现在已经是机构
8、博弈的时代了!基金公司拥有资金优势、信息优势、所以说,您不妨从您投资股票的闲散资金中,抽出一局部,配置一点基金。究竟把全部的资产投资在一两只股票上风险还是很大的。2.我买的好多基金都深套着,别让我买了。答:确实投资是会有风险的,尤其经受了去年市场的大幅调整后,很多投资者都有肯定损失。但与此同时,市场在经受了高点单边下跌以来,风险已得到了大幅释放,整体来讲,市场已处于底部区域,获得长期收益升值的可能性要大于损失的可能性。您在这个时候投资,风险应当说已经很小了,而且从长期来看,以“低位建仓”的原则进展分批建仓,可以摊低您前期的投资本钱。3.对基金不太懂,听买过的人说赔了好多钱,我也不敢买。答:确实
9、投资是会有风险的,尤其经受了去年市场的大幅调整后,很多投资者都有肯定损失。但与此同时,市场在经受了高点单边下跌以来,风险已得到了大幅释放,整体来讲,市场已处于相对低位,获得长期收益升值的可能性要大于损失的可能性。而且您也可以依据自己的风险收益偏好来选择恰当的基金产品。基金产品种类丰富,信任总会有适合您的产品。其次天,我们两人一组,开头了我们的销售之旅。我在的组被安排在始终五层。实战阅历告知我,理论是一回事,做起来是另一回事。在客户答复我们说没钱或是没兴趣时发觉实际上不会和我们设想的一样。我们大家回去后一沟通,发觉大家都遇到了同样的问题。当陈经理看到我们都很懊丧时,跟我们说这些都是必经之路,刚开
10、头做这些就是练胆识,究竟实践出真知嘛!时间过的好快,转瞬间,我们的实习生活就过去了一个月,我从对证券业一无所知,到初窥门径,其中学习了许多,人也更加成熟。 在这里的实习生活,让我学着开头面对社会,让我对证券专业学问有了兴趣,信任在以后的学习生活中,我会开头关注留意股市行情,关怀各种新奇金融政策,用全新的视角观看四周的新闻动态,既不会盲目入市,更加不会放过每一个能够制造稳定收益的投资时机。在此,也要感谢此次实习过程中帮忙并指导我们的王主任、陈辉经理、宫晨经理!证劵参观实习报告范文 金融企业参观实习报告 今年暑假放假回家后,就去表姐上班的国信证券实习了一个月,怀着一颗奇怪的心我一点一点观看着我所实
11、习的这个公司。它位于人民辛福感最高的石家庄一所商业街上,离我家很近,所以上班很便利,加上表姐的帮忙,我更简单了解这所这个证券公司。 首先,我先介绍一下国信证券。国信证券股份有限公司是全国性大型综合类证券公司,注册资本70亿元,在全国50个城市拥有74家营业网点,法定代表人为何如,现有员工9411人,其中本部员工1385人,本部本科以上学历人员占95%以上。公司的经营范围为:证券经纪、证券投资询问;与证券交易、证券投资活动相关的财务参谋;证券承销与保荐;证券自营;证券资产治理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司供应中间业务。截止20xx年12月31日,公司总资产542.38亿元,净资产175
12、.36亿元,净资本117.82亿元。公司的企业精神是务实、专业、和-谐、自律,核心理念是制造价值,成就你我。20xx年12月1日,国信证券获得创新试点券商资格。20xx年,公司全年实现营业收入58.27亿元,利润总额23.30亿元,净利润18.11亿元,净资产收益率10.24%。20xx-20xx年五年间,累计实现营业收入389.99亿元,利润总额230.08亿元,净利润179.86亿元。20xx年1-3月,公司实现净利润5.50亿元。在众多的证券公司中,国信证券还是很有实力的,而它的实力为他赢来更多的客户群,每天在证券公司,买卖我见识到了更多的投资者,才意识到金融机构对我们生活中的重要性。
13、证券公司同银行一样是我们理财的工具,但是它的理财力度更大,由于杠杆作用很明显。投资者证券公司可以直接买卖基金,进展炒股等等,形式多样,就基金而言,据我所知就有物五六种,更何况还有那么多别的种类的,所以说证券公司是个聚宝盆,像变魔术一样让我们的钱生出更多的钱。固然,在我的观看中,每来一位新的投资者签订协议的时候,我都会看到股市有风险,投资需慎重这样的话,在联想到自己上课学习的学问,收益与风险是成正比例关系的,往往收益越大,风险也越大。在国信证券我更深入的了解到了这一点,这也为自己今后的理财奠定了肯定的根底。 依据我的调查,国信证券共有5家股东,股东单位名称和股权构造如下: 深圳市投资控股有限公司
14、持股40%;华润深国投信托有限公司持股30%;云南红塔集团有限公司持股20%; 中国第一汽车集团公司持股5.1%;北京城建投资进展股份有限公司持股4.9%。国信证券拥有强硬的股东,它的业绩表现特别突出,在众多证券公司中处于领先地位。了解到国信证券的实力后,我毫不迟疑的开了户,向致富迈出了第一步。 其次介绍一下国信证券的业务。一、投资银行业务。国信证券在20xx年20xx年股票发行家数连续四年排名行业第一,20xx年20xx年连续三年被深交所评为最正确保荐机构。20xx年,股票发行家数22家,排名行业第一;承销总金额320亿元,行业排名第三;创业板挂牌上市工程4家,占全部36家企业的11%;通过
15、重大审核工程3家,排名市场其次;累计保荐发行中小企业板IpO工程42家,超过中小企业板全部IpO工程家数的12%,排名行业第一;保荐代表人101人,排名行业第一。20xx年,国信投资银行业务还制造了一周在两所三板同时上市5家企业的市场记录。二、经纪业务。国信证券坚持走精品营业部进展道路,市场地位和盈利力量突出。三、资产治理业务。国信证券在国内券商中领先标准资产治理业务,以国际化标准和基金模式治理客户资产,运作标准稳健,投资收益较高,在市场形成了良好声誉,国信金理财已成为市场颇具知名度和美誉度的理财品牌。四、自营投资业务。国信证券确立向低风险、可控风险领域进展的战略后,对自营业务规模进展了适度掌
16、握。在此前提下,积极探究具有证券公司特点的投资模式,推行投资经理负责制,已根本形成一套有别于基金公司、吸纳证券公司专长的投资治理体系和运行机制,具有较强的投资力量。国信证券还积极探究另类投资业务,在权证衍生产品业务上形成了较强的专业力量。五、讨论业务。国信证券在业内领先推行行业首席分析师制,创新卖方讨论业务,确立了讨论的制度优势。公司形成了以首席分析师为核心的一流讨论团队,讨论团队共有115人,其中首席分析师16名,资深分析师近30名,讨论力气掩盖宏观经济、全部主要行业和上市公司,20xx-20xx年连续在新财宝最正确分析师评比中被评为最具影响力讨论团队,共70人次获得最正确分析师奖项。20x
17、x年度最正确分析师TOp10:国信证券方焱排名第一。 六、固定收益证券业务。国信证券建立了固定收益证券发行承销和销售交易一体化运作模式。具备行业一流的信息技术系统和IT研发实力,满意业务进展和行业创新的系列技术需求,拥有行业领先的核心交易系统和网上交易系统,系统运行平稳定、安全、通畅、牢靠,深受监管机关和广阔投资者的好评;拥有专业的IT工作团队、先进的软硬件设施、完备的运营保障体系和突出的IT创新力量,近年来先后开发完成企业级证券电子商务平台创新型一体化智能经纪业务平台、CRM客户效劳平台、金太阳手机证券、95536多层次电话理财中心等多项行业领先的信息应用系统。七、其他业务。期货业务方面,国
18、信证券设立了全资子公司国信期货有限责任公司开展期货业务,期货公司注册资本规模排名行业前列,共设有10家营业部,并有国信证券旗下证券营业部进展IB直投业务支持。 接着,介绍一下国信证券近些两年来的辉煌之路。它于95536呼叫中心(上海治理总部)获CCCS五星级认证,是国内证券行业中首个获得此认证的呼叫中心。 20xx年,国信证券鑫网被证券时报和新浪网评为中国优秀证券网站和最正确投资参谋网站。 20xx年,武汉营业部被武汉证券业协会评为湖北省先进营业部。 20xx年,年度金融创新奖、新财宝年度最正确分析师、 投资银行部荣获年度最正确投资银行团队 20xx年,金色阳光系列产品获深圳市年度金融创新奖、
19、 20xx年,SUB创新型经纪业务治理模式获深圳市金融创新一等奖。 20xx年,金太阳手机证券获深圳市金融创新三等奖。 20xx年国信证券绵阳中心营业部获上海证券报股民学校优秀授课点,荣膺国信证券经纪业务腾飞奖 20xx年绵阳市政府授予国信证券绵阳中心营业部诚信.维权十佳单位的荣耀称号。 20xx年11月,国信证券绵阳中心营业部获得四川省证券期货业协会颁发的人才队伍建立特色营业部荣誉称号。还由亚洲国际名优品牌认证监视治理中心与中国企业报社等国内相关讨论机构、媒体等共同主办的亚洲品牌500强排行榜国信证券股份有限公司荣获亚洲品牌500强大奖。国信证券股份有限公司董事长 何如 荣获第四届亚洲品牌年
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