交易协议书范文汇编六篇.doc

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1、交易协议书范文汇编六篇交易协议书 篇1 甲方：_ 基金帐号：_（首次开户不填） 直销交易帐号：_ 乙方：_ 为了规范乙方发起并管理的基金交易业务，根据相关法律，法规和乙方有关业务规则及规定，经甲乙双方友好协商，就乙方向甲方提供传真交易申请服务相关事宜达成如下协议： 第一条传真交易及服务内容 1本协议所称“传真交易”仅适用于在乙方的直销机构（即乙方各投资理财中心）开立基金交易帐户的客户。“传真交易”指甲方在乙方各投资理财中心开立基金帐户，交易帐户并签署本协议后，以传真方式向乙方提交基金业务申请的交易方式。 2传真交易的服务内容包括：认购、申购、赎回、撤单、变更分红方式、基金转换和变更联系方式。

2、第二条传真交易条件 1甲方已经与乙方签署了基金业务传真交易协议书（以下简称“本协议”）； 2甲方已经在乙方开立基金帐户和交易帐户且该帐户在本协议履行过程中处于正常状态； 3甲方办理申请认购或申购业务的，不迟于乙方直销投资者交易指南所规定的申请所涉交易有效期限届满之时将认购或申购资金足额划（汇）入乙方指定银行帐户；甲方办理赎回，基金转换业务的，在申请所涉交易有效时限内其交易帐户中有足够的基金份额，否则视为无效申请； 4甲方已经按照乙方要求提供有关资料，真实、准确、完整的填写有关表格，签署有关文件； 5甲方已经在乙方办理了预留印鉴手续； 6乙方不时以明示的方式告知应当满足的其他条件。 第三条传真交

3、易流程 1乙方指定专门的传真电话受理甲方传真交易申请，除此之外的传真申请视为无效。甲方应指定专人办理基金交易申请，除该授权经办人通过指定传真电话发出的传真交易申请外，其他传真申请亦视为无效。 2甲方办理认购，申购申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件。 3甲方办理赎回申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件。 4甲方办理变更分红方式及联系方式时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件

4、。 5甲方应在乙方规定的基金开放日9：3015：00（认购期内为9：3016：00）之间将申请资料传真至乙方超过申请受理时间的申请，按照下一开放日的申请处理。 6甲方发出传真后，应立即拨打电话向乙方受理业务的投资理财中心确认传真申请事宜。如果甲方没有致电确认，且乙方无法按照甲方开户时填写的联系电话与甲方取得联系时，传真内容清晰并符合乙方规定的申请，乙方可以受理；传真内容不清晰，不完整，不准确或不符合相关法律，相应基金契约或乙方有关业务规定的，乙方有权对甲方的申请暂缓受理或不予受理。因该等原因而导致甲方申请无法进行或延误的，乙方不承担责任。 7乙方收到甲方传真的认购，申购申请后，应在验证资金到账

5、后受理申请，否则甲方应重新修改申请日期，并进行签章确认。 8乙方收到甲方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，乙方可不予执行甲方赎回申请。 9乙方处理完毕甲方的申请后，应将打印并盖章的申请回执传真给甲方，作为受理甲方申请的凭证。甲方可在t2日9：30之后通过电话，网站或亲临投资理财中心查询申请确认结果。 10甲方应在传真申请发出后当日内，将申请表原件以特快专递方式邮寄到乙方受理业务的投资理财中心，时间以邮戳为准。乙方在受理业务五日内收不到甲方邮寄的申请资料原件，乙方保留取消甲方传真申请的权利。 11乙方传真电话号码变更，将以公告和书面方式通知甲方。甲方授权经办人

6、或传真号码变更，要提出业务申请，在乙方受理并确认后方生效。 第四条保密事项 1乙方对甲方的申请资料及有关信息负有保密义务，但乙方按照有关法律法规的规定或有关司法，行政管理机关的要求提供甲方的有关资料不在此限。 2甲方应注意自身资料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使资料或信息为他人利用而造成的损失，乙方不承担任何责任。 第五条免责条款 因下列事由之一发生给甲方造成损失的，乙方不承担责任： 1由于不可抗力引起的停电，电脑网络和或传真设备故障，乙方对由此导致的收发信息延误或失败不承担责任。 2乙方收到具有甲方本人或指定的经办人签章及盖有预留印鉴的传真申请，即认为此申请是甲方真实意思的表示。

7、乙方不对该签章及印鉴是否真实及是否为甲方真实意思表示承担法律责任。 3如乙方未收到，未全部收到，或接收到的甲方传真资料不准确、不完整、无法识别或甲方违反法律法规，基金契约或乙方基金业务规则等使乙方无法执行的，乙方可不执行并对此不承担法律责任 4因电信部门的通讯线路故障，通讯技术缺陷，电脑或计算机病毒等问题造成交易系统不能正常运转。 5法律和政策重大变化或乙方不可预测和不可控制因素导致的突发事件。 6由于在通讯中断，堵塞等情况下致使通过传真手段无法下达申请或无法进行传真确认时。 7对于因本协议所附_公司基金业务风险说明书所提示的风险事故发生导致甲方受到的损失，乙方不承担责任。 8法律规定和本协议

8、约定的其它乙方免责事项。 第六条协议的修改，终止和解除 1乙方保留修改或增补本协议内容的权利。修改条款通知以书面形式公告于乙方的营业场所。甲方如果对于乙方的修改持有异议，应当在甲方书面公告之日起_个工作日内向乙方书面提出异议。双方在乙方发出该等书面异议之日起_个工作日（“截止日”）内未能就该等异议进行磋商或未能达成共识，本协议自截止日终止。甲方未在本款所述期限内向乙方提出书面异议的，视为乙方同意甲方的修改，本协议按照修改后的条款执行。 2本协议书签署后，若有关法律法规和基金契约、招募说明书、公开说明书和其他乙方和甲方应共同遵守的文件发生修订，本协议与之不相适应的内容及条款自始无效，但本协议其他

9、内容和条款继续有效。 3本协议在甲乙双方签署后立即生效，在下述情况之一发生时终止： （1）双方书面终止。 （2）甲方死亡或不再具备相应的民事行为能力。 （3）甲方撤销基金账户或和直销交易账户。 （4）乙方作为基金管理人退任。 （5）因不可抗力使本协议无法继续履行。 （6）一方违约，另一方依法书面通知对方终止本协议。 第七条争议的解决 协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决，协商、调解不成，任何一方均有权向中国国际经济贸易仲裁委员会_分会申请仲裁，仲裁按照该委员会届时有效的仲裁规则进行。仲裁裁决是终局的，对双方均具有约束力。 第八条特别条款 甲方在此确认，甲方已经阅读并理解乙方公告的基金招

10、募说明书，基金契约，发行公告及本协议所附_公司基金业务风险说明书的全部内容；甲方进一步确认，甲方已经充分了解传真基金交易的风险并自愿承担该等风险。甲方同时确认，对于本协议第六条第1款所述乙方对本协议进行修改的通知，甲方负有充分注意的义务；甲方进一步确认，甲方将不得就因任何原因未能知晓该等修改通知内容而向乙方提出指控或索赔等任何要求。 第九条其它事项 1本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。 2本协议未尽事宜，由双方协商解决。 甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_ 授权经办人（签字）：_ 机构经办人（签字）：_ 地址：_ 地址：_ 传真：_ 传真：_ 电话：_ 电话：_ _年_月_日

11、 _年_月_日 交易协议书 篇2 甲方：_ 乙方：_ 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的_，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议： 第一章 网上委托风险揭示书 第一条 甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 2投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒； 3由于互联网上存在恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟； 4

12、投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败； 5投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问题，以及服务器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有底，以免造成交易损失； 6如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误； 7由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑界面已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令，从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停止的风险；或投资者电脑界面对其委托未显示成功，于是

13、投资者再次发出委托指令，而券商服务器已收到投资者两次委托指令，并按其指令进行了交易，使投资者由此而产生重复买卖的风险； 8由于行情信息及其他证券信息有可能出现错误，从而给投资者带来错误信息的风险； 9由于不可抗力因素，使投资者不能及时进行交易的风险； 10投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的认识，尤其对一些不可抗力因素造成的损失，应及时进行弥补，以免造成更大的损失。 上述风险可能会导致投资者（甲方）发生损失。当出现上述情况，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改用其他委托方式，避免或尽量减少交易损失。 第二章 网上委托 第二条 本协议所表述的“网上委托”是指乙方通过互联网，向

14、甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。 第三条 甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。 第四条 甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务。 第五条 甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。 第六条 甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上委托。 第七条 甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。 第八

15、条 凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。 第九条 乙方建议甲方办理网上委托前，开通柜台委托、电话委托、自助委托等其他委托方式，当网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结时，甲方可采用上述委托手段下达委托。 第十条 乙方不向甲方提供直接通过互联网进行的资金转帐服务，也不向甲方提供网上证券转托管服务。 第十一条 甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行。 第十二条 甲方确认在使用网上委托系统时，如果连续五次输错密码，乙方有权暂时冻结甲方的网上委托交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录

16、为准。甲方的网上委托被冻结后，甲方应以书面方式向乙方申请解冻。 第十三条 甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。 第十四条 甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上委托系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。 第十五条 当甲方有违反本协议第十三、十四条约定的情形时，乙方有权采取适当的形式追究甲方的法律责任。 第十六条 当本协议第一条列举的网上委托系统所蕴涵的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。 第十七条 本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生下列情形之一，本协议终止： 1甲乙双方的证券交易委托代理关系终止；

17、 2一方违反本协议，另一方要求终止； 3甲乙双方协商同意终止。 第十八条 本协议一式两份，双方各执一份。 甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_ 代表（签字）：_ 代表（签字）：_ _年_月_日 _年_月_日 交易协议书 篇3 甲方：华夏基金管理有限公司 乙方（投资人）： 为了方便乙方在甲方办理基金交易业务，根据甲方有关规章制度，经甲乙双方友好协商，就乙方采用传真方式向甲方提交交易申请事宜达成如下协议。 一、甲方接受的乙方传真交易申请包括认购、申购、赎回。除此之外，甲方不接受乙方办理其它业务的传真申请。 二、乙方必须是国家法律法规、开放式证券投资基金基金契约规定的机构投资人。 三、甲方收到乙方传真

18、的认购、申购申请后，应在验证资金到账后受理申请。申购基金的价格计算以资金到达日或申请提交日中较晚日期之日终基金资产净值为依据。 四、甲方收到乙方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，甲方可不予执行乙方赎回申请。 五、乙方单笔赎回不得少于1000份基金单位，赎回后其交易账户基金份额不得少于1000份基金单位。若赎回后交易账户余额不足1000份基金单位，甲方将视乙方自动赎回交易账户的全部余额，并对乙方该交易账户的余额做全部赎回处理。 六、乙方应在甲方规定的基金开放日9：0014：00将申请资料传真至甲方。甲方的传真、地址、电话等联系方式见附件，如有变化，甲方将提前予

19、以公告，并以公告的新联系方式为准。 七、乙方办理认购、申购申请时，传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件。 八、乙方办理赎回申请时，传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件。 九、乙方发出传真后，应打电话向甲方受理业务的直销中心确认传真申请事宜。由于传真设备故障致使甲方未能收到乙方的传真申请，乙方又未进行电话确认，甲方对此不承担责任。 十、甲方根据且仅根据持有甲方认为有效的乙方开户文件或身份证明文件的指示人所发出的传真处理乙方的交易申请。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方传真

20、信息不准确、不完整、无法识别或乙方违反法律法规、基金契约或甲方业务规则等使甲方无法执行的，甲方可不执行并对此不承担法律责任。 十一、乙方应在传真申请发出后的十日内，将传真原件，包括申请表原件、基金账户卡复印件、经办人身份证件复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件邮寄到甲方受理业务的直销中心，时间以邮戳为准。甲方在受理业务三十日内收不到乙方邮寄的申请资料原件，甲方保留取消乙方传真申请的权利。 十二、本协议一式两份自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。 甲方：华夏基金管理有限公司乙方：签章：签章： 年月日 年月日 交易协议书 篇4 签约各方： 甲方：_ 乙方：_ 鉴于：_

21、 一、双方责任 二、双方保证 三、交易方式 31 甲方同意由乙方根据挂牌公告产生的购买方情况选择确定适当的产权交易方式。如果仅产生一个购买方，采取协议转让方式进行；如果产生两个或两个以上购买方，采取拍卖、竞投或招标方式进行。 32 交易方式确定后，由乙方负责组织交易，产生受让方，乙方组织指导甲方与受让方签订(产权交易合同)。 四、交易费用 41 登记挂牌手续费； 42 交易佣金； 43 竞投(拍卖、招标)佣金； 44 咨询服务费。 五、费用支付 甲乙双方约定 六、交易价款的结算及划转 61 (产权交易合同)签订后，甲方同意依照有关规定通过乙方指定的专用交易资金结算账户办理本次转让价款的结算手续

22、。 62 受让方应按照(产权交易合同)约定，把受让 全部购买价款或首期付款一次性足额汇入乙方指定的专用交易资金结算帐户；乙方在确认受让方的购买价款入帐后，向甲方发出书面的交易价款入帐通知。 63 甲方与受让方缴纳全部交易费用后，乙方向甲方出具产权交易凭证。 64 乙方出具产权交易凭证后，甲方应协助购买方及时办理有关产权变更手续。 65 与本次国有出资转让有关的变更手续办理完毕后，乙方依据国资监管部门或受让方的支付指令将转让价款划转给甲方。 七、声明及保证 甲方保证自评估基准日到权证变更日期间，负责监督出让标的企业的生产经营行为。出让标的企业除维持正常生产经营外，不得有随意借款，放弃债权，提前清

23、偿债务，对外提供担保，隐匿、私分、无偿转让或低价转让本企业财产行为。同时把可能发生对该出资转让项目价格产生较大影响的重大事项，立即报告乙方，并公开披露，说明事件的实质。重大事项包括但不限于下列情况： 1、出让标的企业的经营政策、经营项目或经营环境发生重大变化； 2、出让标的企业订立重要合同，发生投资、担保、诉讼、借款等事项； 3、出让标的企业发生重大债务、未能归还到期重大债务的违约情况或发生重大经营性亏损，资产遭受重大损失等情况。 八、税费责任 九、保密条款 十、违约责任和争议解决 十一、生效、变更 111 本协议经双方代表签字盖章后生效。 112 本协议生效后，若任何一方提前终止或解除本协议

24、，应征得对方同意，对方同意后，本协议可提前终止和解除。 113 本协议的变更须经签约双方协商一致，且只能采取书面形式修改或签署补充协议。 114 未尽事宜，甲乙双方同意依据国家和山东省颁布的有关产权交易的政策法规及(山东省产权交易规则(试行)实施。 115 本协议正本一式四份，双方签字盖章后各执二份，具有同等效力。 甲方：_ 法定代表人 (授权代表人)签字：_ 乙方：_ 法定代表人 (授权代表人)签字：_ _年_月_日签署于_ 交易协议书 篇5 甲乙双方根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法及其有关规定，经过自愿协商，就指定交易的有关事项达成协议如下： 第一条甲方选择乙方为证券指定交易的代

25、理商，并以乙方所属_证券有限责任公司_证券营业部为指定交易点。乙方经审核同意接受甲方委托甲方指定交易的股东帐号为_甲方身份证号码为_（若甲方为机构投资者，则写明指定经办人的身份证号码） 第二条指定交易的证券品种范围，以在上海证券交易所上市交易的记名证券为限。 第三条本协议书签订当日乙方应为甲方完成指定交易帐户的申报指令。如因故延迟，乙方应告知甲方，并最迟于本协议书签订之日起下一个交易日完成该指定交易帐户的申报指令。指定交易生效日为乙方完成指定程序之日起下一交易日。 第四条甲方在乙方处指定交易生效后，其证券帐户内的记名证券即同时在乙方处托管。乙方根据上海证券交易所及其登记结算公司传送的指定交易证

26、券帐户的证券余额，为甲方建立明细帐，用于进行相关证券的结算过户。 第五条甲方在指定交易期间的证券买卖均需通过乙方代理，并有权享有乙方提供的交易查询，代领记名证券红利，证券余额对帐等服务。甲方需要其他服务项目，应与乙方另订协议。 第六条甲方证券帐户内的记名证券余额一经托管在乙方处，必须遵守乙方有关严禁证券帐户“卖空”的规定。 第七条甲方证券帐户一旦遗失，应持有效证件先行向乙方挂失，乙方应及时采取措施防止该帐户再被他人使用。甲方持乙方挂失证明到上海证券中央登记结算公司及其代理机构申请补办证券帐户。帐户一经补办，甲方应持补办帐户在乙方办理证券余额的过户手续。 第八条甲方选择指定交易后，有权撤销在乙方

27、处的指定交易（因甲方未履行交易交收等违约责任情况的除外），乙方应在甲方申请日为其办理撤消指定交易申报，并经上交所确认后即生效。 第九条甲方在指定交易期间办理证券帐号的挂失、补领或非交易过户等手续，应先取得乙方证明文件。乙方应在甲方提出要求之日起两个交易日内出具证明文件 第十条甲乙双方在指定交易期间，应遵守国家有关法律法规以及上海证券交易所及其登记结算公司的各项业务规则。 第十一条本协议一式二份，甲乙双方各执一份，本协议自甲乙双方签订之日起生效。 甲方（签字）：_ _证券营业部 乙方：_证券有限责任公司 经办人：_ 单位盖章：_ _年_月_日 交易协议书 篇6 甲方：_ 地址：_ 乙方：_ 地址

28、：_ 基于乙方在_产权交易（以下简称“交易所”）所拥有_号会员席位，甲方有项目在交易所挂牌的需要，经甲乙双方友好协商，就相关项目挂牌事宜签订以下协议。 一、乙方的职责 1乙方按照甲方的要求将甲方的融资项目在_产权交易所挂牌上市，进行公开推介并征集投资人。如甲方需要召开专题推介会或新闻发布会，则相关费用由甲方承担。 2乙方将协助甲方与征集到的投资者进行洽谈，并促成双方签订相关投融资协议。 二、甲方的责任 1甲方按照乙方的要求提供该项目挂牌所需的相关资料，并如实填报有关表格内容，如为复印件，甲方须加盖公章。 2在本协议执行期间，甲方应尽可能为乙方工作提供必要的支持和便利条件。 3甲方向乙方承诺，所

29、提供的与该项目相关的材料（包括原件、复印件）属真实、完整。如有不实，将承担由此带来的一切经济责任和法律责任。 4甲方应当按时缴纳挂牌及相关服务费用，合计人民币_元。 三、保密条款 1乙方提供的有关投资者的一切材料均属于商业机密，未经乙方同意，甲方不得将其提供给任何第三方，甲方承诺赔偿乙方因其泄密给乙方造成的损失和乙方预期可以取得的收益。 2对于通过交易所挂牌征集的投资者，甲方不得在未经乙方书面同意的情况下，绕过乙方与其单独签订协议，否则视为违约，应当承担违约责任。 四、委托期限 本财务顾问协议的期限为_个月，自_年_月_日至_年_月_日止。 五、违约责任 1甲乙双方在协议项下的所有权利和义务均

30、不得转让给第三方。 2因不可抗力等因素造成本协议无法继续履行时，经双方友好协商可以终止本协议。 3如一方违约应当赔偿其给另一方造成的经济损失和预期可以取得的收益，并支付违约金人民币_万元。 六、协议文本 1本协议一式四份，甲、乙双方各执两份，具有同等法律效力。 2本协议未尽事宜由甲、乙双方友好协商后签订补充协议，补充协议作为本合同的附件，其内容和本协议具有同等法律效力。 七、争议处理 本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决，也可由有关部门调解；协商或调解不成的，按下列第_种方式解决 1提交_仲裁委员会仲裁； 2依法向人民法院起诉。 甲方（签章）：_乙方（签章）：_ 法定代表人（签章）：_法定代表人（签章）：_ 联系电话：_联系电话：_ 签约地址：_签约日期：_年_月_日 第 14 页 共 14 页