2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库有答案解析.docx

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1、2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库有答案解析第一部分 单选题(50题)1、OTC交易的衍生工具是指（ ）交易的衍生工具。A.B.C.D.【答案】： C 2、（2020年真题）对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（）。A.优先股股东无表决权B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东剩余资产分配优先D.优先股的股息率固定【答案】： D 3、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 4、股票发行类型有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 5、我国的政策性金融机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B

2、 6、金融风险的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 7、影响财政政策作用发挥的因素不包括（）。A.税收政策B.信贷政策机制C.公共支出政策D.国债发行【答案】： B 8、以下不属于场外市场的是（ ）。A.区域股权交易市场B.券商柜台市场C.科创板市场D.私募基金市场【答案】： C 9、（ ）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在华尔街日报上公布。A.道、琼斯工业股价平均数B.标准普尔500指数C.纳斯达克指数D.金融时报证券交易所指数【答案】： A 10、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。

3、A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】： A 11、可转换债券和可分离债券的区别有()A.、B.、C.、D.、【答案】： B 12、下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： C 13、在财务类强制退市中，上市公司出现（ ）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示：A.B.C.D.【答案】： D 14、下列不属于伦敦证交所的层次或板块的有（ ）。A.主板市场B.专业投资市场C.专业证券市场D.精英项目【答案】： B 15、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括（）。A.银行存款B.外国政府债

4、券C.国债D.企业（公司）债【答案】： B 16、下面关于公司债券的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 17、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（ ）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】： B 18、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。A.般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】： C 19、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。A.独立型与非独立型B.可分型与综合型C.独立型与分

5、离型D.可分离型与非分离型【答案】： D 20、下列各项中，（ ）均属于风险管理策略。A.I、B.、IVC. 、IVD.I、【答案】： A 21、长期国债的偿还期一般为()。A.10 年以上B.5 年以上C.10 年D.15 年以上【答案】： A 22、只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与（）一致。但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其（）的。A.实际价值；账面价值B.实际价值；内在价值C.账面价值；账面价值D.账面价值；内在价值【答案】： C 23、创业板上市公司非公开发行股票

6、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】： C 24、（ ）是指在模拟历史上重大风险事件或重大压力情景，（ ）是指基于经验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。A.敏感性分析历史情景法B.历史情景法假设情景法C.敏感性分析假设情景法D.假设情景法历史情景法【答案】： B 25、（2019年真题）证券公司的主要业务包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 26、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利【答案】： B 27、A两年前向B借过一笔款，今年

7、才向B归还，共112.36元，市场利率为6%，两年前A向B借了（）元。A.92B.100C.110D.112.36【答案】： B 28、下列选项中，属于基金运作费的有（）。A. B. . C. . D. . . 【答案】： A 29、关于国债的说法，下列正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 30、下列各个市场中，信息披露要求最高的是（）。A.柜台交易市场B.区域性股权交易市场C.中小板市场D.新三板【答案】： C 31、国务院证券监督管理机构根据证券法依法履行职责，有权采取下列哪些措施（ ）A.B.C.D.【答案】： D 32、（2019年真题）根据上市公司证券发行管理办法，

8、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 33、基金运作可分为（）三大部分。A.B.C.D.【答案】： B 34、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述，不完全合理的是（）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】： C 35、普通金融债券按面值发行，到期一次还本付息，期限一般是（），类似于定期存款，只是利率高些。A.、B.、C

9、.、D.、【答案】： A 36、风险限额管理有（）等环节。A.B.C.D.【答案】： A 37、以下不属于场外交易市场的是（ ）。A.券商柜台市场B.区域性股权市场C.全国中小企业股份转让系统D.私募基金市场【答案】： C 38、下列不属于境内上市外资股特点的是（ ）。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】： B 39、（）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况。A.波动性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.压力测试【答案】： D 40、利率衍生工

10、具包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 41、下列属于主动退市的情形是()A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销【答案】： D 42、划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是（ ）。A.银行存款和国债投资的比例不得低于60B.企业债、金融债投资的比例不得高于10C.证券投资基金、股票投资的比例不得高于40D.在同一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总

11、额的50【答案】： A 43、以下关于公开发行股票的特点中，错误的是（ ）。A.发行条件比较严格B.发行程序比较简单C.登记核准的时间较长D.发行费用较高【答案】： B 44、证券投资者保护基金的来源有（）。A.B.C.D.【答案】： D 45、按照我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司再融资的方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 46、下列关于公司债券和企业债券的比较中，说法错误的是（ ）。A.二者的发行主体不同B.二者的发行制度和监管机构相同C.二者的发行期限不同D.二者的发行定价方式不同【答案】： B 47、（2018年真题）在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 48、关于发行市场说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 49、下列关于集合竞价的说法中，错误的是（ ）。A.如有两个以上申报价格符合上述条件的，上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格B.若仍有两个以上使未成交量最大的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格C.买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价D.盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价【答案】： B 50、委托受理的手续和过程包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C