2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库推荐.docx

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1、2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库推荐第一部分 单选题(50题)1、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】： B 2、下列关于BAPM模型与CAPM的不同之处， 说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 3、关于矩形形态下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 4、从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（ ）。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】： D 5、证券公司、证券投资咨询机构应当通

2、过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】： A 6、下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 7、根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略【答案】： D 8、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】： D 9、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 10、下列关

3、于债券互换说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 11、证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】： C 12、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 13、下列属于资产负债表中流动资产项的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 14、公司分析中最重要的是（ ）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财务分析【答案】： D 15、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。A.B.C

4、.D.【答案】： D 16、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 17、下列关于趋势线的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 18、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】： A 19、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】： A 20、套利定价模型在实践中的应用一般包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 21、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】： D

5、 22、可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 23、行业处于成熟期的特点主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 24、有效证券组合的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 25、公司的资本结构指标不包括（ ）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】： D 26、道琼斯分类法将大多数股票分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 27、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】： D 28、按照时间的长短进行分类，投资顾问可以把客户的投

6、资目标分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 29、人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 30、下列属于无形资产的是（）。A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物【答案】： A 31、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（ ）A.B.C.D.【答案】： A 32、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】： D 33、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 34、在某会计年度出现（ ）

7、时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 35、关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 36、经济基本面的评价因素有哪些（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 37、下列不属于骑乘收益率曲线的是（ ）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】： B 38、家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】： C 39、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案

8、】： D 40、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 41、企业风险敞口分为（ ）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 42、证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】： C 43、假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】： C 44、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】： D 45、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 46、下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】： B 47、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 48、传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】： A 49、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】： A 50、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B