2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附参考答案（精练）.docx

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1、2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附参考答案（精练）第一部分 单选题(50题)1、（2019年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 2、可以双向转托管的债券是（ ）。A.金融债券B.国债C.企业债券D.公司债券【答案】： B 3、（2018年真题）关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。A.规模越来越大B.发行方式趋于市场化C.期限趋于单调化D.期限趋于多样化【答案】： C 4、目前我国普通国债发行的方式不包括( )A.定向招募方式B.代销方式C.招标方式D.承销方式【答案】： B 5、股票发行制度不包括（ ）A.发行主体

2、B.发行监管制度C.发行定价D.发行方式【答案】： A 6、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）来确定的。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论【答案】： A 7、属于按照交易品种的不同进行的资本市场分类的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 8、（ ）是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】： B 9、（）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期

3、抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。A.风险规避B.套利C.套期保值D.风险规划【答案】： C 10、沪深300指数（）调整一次。A.1周B.1个月C.6个月D.12个月【答案】： C 11、在计算沪深300指数时，釆用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40、小于等于50时的加权比例为50%，自由流通比例为大于50,小于等于60时的加权比例为60%,股票A的总股本为8000股，非自由流通股本为4500股，则计算出的加权股本应为（）股。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】： C 12、我国证券登记结算制度包括（ ）内容。A.B.C.D.【答案】： C 13、市

4、场风险衡量方法有敏感性分析和（ ）。A.波动性分析B.情景分析C.感知分析D.历史情景分析【答案】： A 14、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【答案】： D 15、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 16、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： A 17、（2019年真题）以下关于中央银行资产业务，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 18、关于证券经纪业务的表述正确的是（）。A.不可以通过证券交易所代理买

5、卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】： B 19、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（ ）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】： C 20、证券市场融资活动的方式不包括（ ）。A.股票融资B.债券融资C.投资基金融资D.保险融资【答案】： D 21、（）是股票价格的基石。A.投资者的预期B.股份公司的经

6、营现状和未来发展C.行业的发展前景D.宏观经济状况【答案】： B 22、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为B.最近三个会计年度连续盈利C.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%D.上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告【答案】： C 23、（）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。A.信贷融资B.直接融资C.间接融资D.境外融资【答案】： C 24、变化基本上与总

7、体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】： B 25、我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 26、2020年6月颁布的创业板上市公司证券发行注册管理办法.（试行）规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 27、（2020年真题）深圳证券交易所于（）年正式营业。A.1993年B.1995年C.1991年D.1990年【答案】： C 28、若期货交易保证金为合约金额的（ ），则期货交易者可以控制的

8、合约资产为所交易金额的20倍。A.5B.10C.20D.50【答案】： A 29、上证50指数是在（）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50只股票。A.上证综指B.上证100指数C.上证180指数D.上证150指数【答案】： C 30、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】： A 31、如果交易者预期基础金融工

9、具的价格在合约期限内将会上涨，则他会（）。A.买入看涨期权B.卖出看涨期权C.买入看跌期权D.卖出看跌期权【答案】： A 32、（ ）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。A.中央政府债券B.地方政府债券C.普通债券D.可转换债券【答案】： B 33、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 34、（）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。A.证券公司次级债B

10、.保险公司次级债务C.证券公司债券D.商业银行次级债券【答案】： A 35、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）A.、B.、 C.、D.、【答案】： D 36、（2020年真题）下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是（）A.认购期权的Delta值为正B.认沽期权的Delta值为正C.认购期权的Rho值为正D.认沽期权的Vega值为正【答案】： B 37、下列属于证券投资基金运作费的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 38、基金类投资者包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 39、公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（ ）。A.30B.40C.50D.60【答

11、案】： B 40、全国外汇调剂中心于（）年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】： C 41、风险管理的流程主要包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 42、下列服务属于证券、投资咨询服务的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 43、金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，以在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 44、我国第一家商品期货交易所成立于（ ）。A.上海B.郑州C.大连D.北京【答案】： B 45、关于证券投资基金与股票、

12、债券的区别下列说法正确的是（ ）。A.基金反映的是所有权关系B.债券反映的是债权债务关系C.股票反映的是信托关系D.债券是间接投资工具【答案】： B 46、证券投资的信用风险会受发行人的（ ）因素影响。A.B.C.D.【答案】： D 47、（2021年真题）双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（?）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】： C 48、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50B.60C.70D.80【答案】： D 49、股票属于（ ）类型的证券。A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】： C 50、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（ ）。A.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持B.SPV是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体C.信用评级机构只负责对SPV发行的证券进行信用评级D.受托人负责托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能【答案】： C