2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库最新.docx

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1、2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库最新第一部分 单选题(50题)1、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 2、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 3、某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】： A 4、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 5、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 6、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各

2、时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】： B 7、关于退休收入，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 8、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 9、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（ ）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】： A 10

3、、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（ ）A.B.C.D.【答案】： A 11、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】： C 12、收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】： C 13、套利定价理论的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 14、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。A.、B.、

4、C.、D.、【答案】： B 15、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 16、金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 17、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 18、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 19、王某1月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息150元，国债利息650元，持股一个月以内股息200元，股票价差收入5000元，王某1月份应纳个人所得税（）。A.30B.40C.70D.200【答案】

5、： B 20、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】： B 21、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】： B 22、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】： A 23、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】： C 24、行业竞争分析的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 25、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 26、应用

6、最广泛的信用评分模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 27、如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】： A 28、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： D 29、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 30、最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】： B 31、以下说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 32、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众

7、媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。 A.特定的分级基金B.特定的指数期货合约C.某上市公司D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况【答案】： D 33、（）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】： C 34、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】： D 35、除、四项外，金融机构在设计限额体系时应当综合考虑的因素还包括：工作人员的专业水平和经验；业务经营部门的既往业绩；资本实力；外部市场的发展变化情况等；定价、估值和市场

8、风险计量系统。A.B.C.D.【答案】： D 36、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 37、技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】： D 38、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 39、可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 40、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 41、我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】： D 42、

9、向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务【答案】： C 43、商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 44、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 45、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 46、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 47、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（ ）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 48、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 49、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： A 50、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C