历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库大全（历年真题）.docx

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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库大全（历年真题）第一部分 单选题(50题)1、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 2、以下（ ）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】： C 3、下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 4、利率衍生产品是指

2、以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 5、以下属于技术分析的基本假设的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 6、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 7、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 8、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 9、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】： A 10、金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.

3、【答案】： C 11、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 12、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是()。A.总额差异的重要性低于细目差异B.差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】： D 13、证券的绝对估计值法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 14、以下哪些信息属于定性信息?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 15、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 16、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】： B 17、以下关于证券估值方法说

4、法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： C 18、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】： A 19、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】： D 20、下列关于单利和复利区别的说法中，错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 21、6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（ ）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美

5、分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】： A 22、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】： C 23、套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】： D 24、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 25、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 26、假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款

6、，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】： C 27、下列方法中（ ）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】： A 28、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 29、制定保险规划的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 30、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 31、根据资本资产定价模型在资源配置方面的

7、应用，以下正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】： A 32、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】： D 33、套利定价模型在实践中的应用一般包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 34、下列关于客户评级说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 35、有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 36、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 37、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）

8、。A.B.C.D.【答案】： C 38、债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】： A 39、下列信息中属于客户的定量信息的是（ ）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】： B 40、（ ）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】： C 41、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 42、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 43、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】： C 44、下列不属于客户风险特征的是（ ）。A.风险认知度

9、B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好【答案】： C 45、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 46、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】： A 47、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】： D 48、常见的指标有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 49、分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】： A 50、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】： B