历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附答案【名师推荐】.docx

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1、历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附答案【名师推荐】第一部分 单选题(50题)1、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 2、按照证券公司分类监管规定，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（ ）。A.四大类11个级别B.四大类10个级别C.五大类11个级别D.五大类19个级别【答案】： C 3、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）等类别。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 4、下列有关商业银行次级定期债务的表述中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 5、下列关于风险与金融产品

2、和投资的说法错误的是（ ）。A.任何金融产品都是风险和收益的组合B.风险是与收益相匹配的C.投资是以风险换收益D.以风险换收益也应无限制地承担风险【答案】： D 6、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 7、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】： D 8、按照现行的税收政策，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】： A 9、我国第一家商品期货交易所成立于（ ）。A.上海B.郑州C.大连D.北京【答案】： B 10、（2021年真题）优先股（东）和普通股（东）两

3、者之间具有很大的区别，其区别有（?）A.、B.、C.、 D.、【答案】： B 11、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值的方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】： A 12、债券的开户合同应包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 13、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标

4、准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】： C 14、市场的流动性不由以下哪项维度因素决定（ ）。A.弹性B.深度C.适宜性D.即时性【答案】： C 15、下列不属于可交换债券与可转换债券区别的是（ ）。A.发行主体不同B.权利载体不同C.用于转股的股份来源不同D.转股对公司股本的影响不同【答案】： B 16、开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。A.基金托管人B.基金账管人C.基金代理D.基金管理人【答案】： D 17、金融衍生工具的基础变量包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 18、发行人首次公开

5、发行股票应该符合的条件是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 19、下列关于项目收益债券的说法，正确的是（）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币【答案】： A 20、上海证券交易所证券的收盘价为( )。A.当日该证券的最后一笔成交价格B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C.当日该证券的第一笔成交价格D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价【答案】： B 21、能够从经

6、济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是（ ）A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】： A 22、下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 23、下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 24、风险管理具体表现为（）。A.B.C.D.【答案】： B 25、（2020年真题）债券现券买卖是（）A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金

7、，一方出让债券，现券买卖均按净价交易C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易【答案】： A 26、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。A.B.C.D.【答案】： D 27、下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元股，其增发股票的

8、发行价格为26元股【答案】： C 28、根据（）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。A.证券投资基金法B.证券法C.证券公司监督管理办法D.公司法【答案】： B 29、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是()。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】： A 30、股票投资的主要分析方法包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 31、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 32、中期国债是指偿还期限在（ ）以

9、上、（ ）以下的国债。A.1年，3年B.1年，5年C.1年或1年，10年（包括10年）D.1年或1年，5年【答案】： C 33、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 34、风险规避主要是通过（）来实现的。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】： D 35、普通股股东可以优先认购新股的数量应当（）。A.无限制B.按照个人经济实力确定C.由股份公司确定D.按持股比例确定【答案】： D 36、政府发行债券所筹集的资金可用于（）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 37、（2020

10、年真题）下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 38、企业的组织形式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： C 39、金融自由化的主要内容包括()。A.B.C.D.【答案】： C 40、（2021年12月真题）中国证券业协会2016年颁布的证券公司压力测试指引指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】： B 41、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计人净资本。A.90%80%70

11、%B.100%70%50%C.100%70%30%D.90%70%50%【答案】： B 42、体现风险内在特性的概念有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 43、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 44、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】： C 45、下列全球金融体系参与者中不包含在其他金融公司的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 46、建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值是指（ ）。A.资产保管B.资金清算C.资产核算D.投资运作监督【答案】： C 47、科创板首次公开发行的股票，上市后的() 不设价格涨跌幅限制。A.前五个交易日B.前十个交易日C.前十个自然日D.一个月内【答案】： A 48、短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 49、（2020年真题）下列关于公司型基金的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 50、我国证券市场监管的目标是（）。A.、 B.、C.、 D.、【答案】： C