历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库带答案（A卷）.docx

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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库带答案（A卷）第一部分 单选题(50题)1、以下关于损失厌恶效应的说法正确的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】： A 2、下列属于完全垄断型市场特点的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 3、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（ ）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】： D 4、债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】： A 5、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 6、下列对证券

2、投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】： B 7、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（ ）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】： C 8、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 9、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III

3、、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】： C 10、考察和分析企业的（ ），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】： D 11、已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】： A 12、关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】： B 13、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】： C 1

4、4、公司的盈利能力指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 15、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】： B 16、证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】： B 17、套利定价模型在实践中的应用，通常包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 18、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（ ）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】： A 19、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C

5、20、假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】： C 21、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】： C 22、确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】： B 23、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（ ）A.B.C.D.【答案】： B 24、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对

6、人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】： B 25、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】： B 26、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 27、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】： A 28、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 29、证券公司探索形成的证

7、券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）A.B.C.D.【答案】： D 30、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】： B 31、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 32、如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（ ）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】： C 33、常用技术分析指标有（ ）A.B.C.D.【答案】： C 34、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 35、证券产品卖出时机选择的策略有（）

8、.A.B.C.D.【答案】： A 36、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】： A 37、（ ）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】： A 38、关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 39、下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】： A 40、下列哪些指标应用是正确的（ ）A.B.C.D.【答案】： B 41、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动

9、性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】： C 42、张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】： D 43、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回

10、避制度D.分类经营制度【答案】： B 44、证券组合管理基本步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 45、公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（ ）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 46、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】： B 47、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】： A 48、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（ ）A.B.C.D.【答案】： B 49、下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 50、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B