历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库完整题库及答案【历年真题】.docx

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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库完整题库及答案【历年真题】第一部分 单选题(50题)1、以下关于损失厌恶效应的说法正确的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】： A 2、面对损失,人们表现为（ ）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】： B 3、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】： B 4、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】： D 5、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定

2、。A.B.C.D.【答案】： C 6、张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】： D 7、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 8、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【

3、答案】： B 9、套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 10、资本市场线揭示了（ ）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】： C 11、下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】： D 12、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 13、股利贴现模型的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 14、

4、下列关于证券组合可行域和有效边界的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 15、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 16、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】： A 17、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（ ）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】： D 18、某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（ ）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买

5、入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】： B 19、常见的战略性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 20、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】： B 21、 按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】： D 22、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】： A

6、 23、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭的特征、需求和目标的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 24、经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】： B 25、现行印花税的税率采用（ ）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 26、证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】： C 27、证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】： C 28、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】

7、： A 29、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】： A 30、 证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】： B 31、行业分析的主要任务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 32、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】： C 33、某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利

8、D.股指期货的跨期套利【答案】： B 34、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： A 35、资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（ ）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】： C 36、在成长期，影响行业成长能力的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】： A 37、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ）防止存在利

9、益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】： B 38、国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】： B 39、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】： B 40、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 41、（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强

10、弱理论【答案】： A 42、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】： B 43、所得税的基本筹划方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 44、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 45、技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 46、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】： D 47、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 48、下列关于增长型行业的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 49、股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】： A 50、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A