历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附参考答案（能力提升）.docx

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1、历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附参考答案（能力提升）第一部分 单选题(50题)1、赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元；3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入；5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。A.赵某B.钱某C.孙某D.李某【答案】： C 2、下列关于中国存托凭证，说法错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 3、以下不属于中央银行负债类业务的是（ ）。A.对其他金融性公司债权B.政府存款C.储备货币D.不计入储备货币的金融公

2、司存款【答案】： A 4、深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（ ）指标。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 5、（ ）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。A.对话报价B.公开报价C.双边报价D.单边报价【答案】： A 6、下面对证券交易的描述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 7、金融风险的度量包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 8、按照国务院关于加强地方政府性债务管理的意见，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以（）偿还。A.公共预算收入B

3、.政府性基金C.专项收入D.财政拨款【答案】： A 9、银行间市场可在工作日内的8:3016:30实时办理转出、转人业务，但交易所市场必须在（）前完成转入或转出指令的录人，才能保证客户在次一个工作日可以使用转人或转出的债券。A.16:00B.15：30C.15：00D.14：30【答案】： C 10、下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。A.、B.、 C.、D.、 【答案】： B 11、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述，不完全合理的是（）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C

4、.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】： C 12、下列不属于场外交易市场的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 13、只能在期权到期日执行的期权是（ ）A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】： A 14、按照公司法的要求，股票应当载明下列（ ）事项。A.B.C.D.【答案】： D 15、全额结算采用的结算方式是（ ）。A.纯券过户B.见款付券C.见券付款D.券款对付【答案】： D 16、（）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎

5、回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】： C 17、证券法主要修订的内容包括( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】： D 18、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】： A 19、下列关于我国股票价格指数的说法中，错误的是（ ）。A.中证指数有限公司由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立，是一家从事指数编制、运营和服务的

6、专业性公司B.沪深300指数由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，以综合反映沪深A股市场整体表现C.沪深300指数由沪、深证券交易所于2005年4月8日正式发布，是沪、深证券交易所联合发布的第一只跨市场指数D.沪深300指数以“点”为单位，精确到小数点后2位【答案】： D 20、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 21、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（ ）。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同B.信用利差反映了不同违约风险的风险溢价C.经济繁荣时期，低等级债

7、券与无风险债券之间的收益率通常比较小D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌【答案】： A 22、（2019年真题）机构投资者主要包括A.、B.、C.、D.、【答案】： B 23、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（ ）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机【答案】： A 24、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）A.、B.、C.、 D.、【答案】： B 25、股票发行价格高于面值称为（），募集的资金中等于面值总和的

8、部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.正常发行【答案】： C 26、通过发行债券筹集资金的主体通常是（）。A.B.C.D.【答案】： C 27、不属于经常采用的货币政策中介目标的是()A.银行信贷规模B.短期货币市场利率C.货币供应量D.长期利率【答案】： B 28、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 29、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。

9、A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】： C 30、（2019年真题）基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 31、下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 32、下列关于证券投资基金的运作关系中，不属于基金主要当事人的是()。A.基金管理人B.基金销售机构C.基金投资者D.基金托管人【答案】： B 33、国务院证券监督管理机构的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 34、投资者在参与沪深300股指期货交易时,所使用的交

10、易编码应根据投资目的不同分为 ()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 35、操作风险管理的方法有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 36、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是（ ）。A.任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】： B 37、债券投资的主要风险因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 38、下列关于公司股东权利的说法

11、中，符合中华人民共和国公司法规定的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 39、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。A.B.C.D.【答案】： B 40、在我国证券市场，客户交易结算资金采用( )模式。A.中国结算公司B.中央集中存管C.第三方存管D.证券公司存管【答案】： C 41、基金一般反映的是（ ）关系。A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.借贷关系【答案】： C 42、（2021年真题）区域性股权市场是为其所在（?）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所A.跨省B.省C.市D.县【答案】： B 43、影响股票价

12、格的政治因素有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】： D 44、证券市场上的机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 45、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计人净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】： A 46、下列关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 47、（2019年真题）可以参与发行人的经营决策的是（ ）。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】： B 48、按照基金的（ ）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A.运作方式B.投资标的C.投资目标D.投资理念【答案】： C 49、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。A.次级债券信用债券B.次级债券资本补充债券C.信用债券资本补充债券D.信用债券担保债券【答案】： B 50、金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为（ ）。A.I、B.I、IVC.、IVD.I、【答案】： A