历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库及参考答案（巩固）.docx

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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库及参考答案（巩固）第一部分 单选题(50题)1、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 2、（ ）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】： C 3、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候， K线的形状为（ ）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】： C 4、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候， K线的形状为（ ）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】： C 5、分析

2、证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的()进行深入分析。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 6、常见的对冲策略有效性评价方法包活（。A.B.C.D.【答案】： A 7、证券技术分析的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 8、缺口分析的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 9、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（ ）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】： A 10、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 11、 证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C

3、.D.【答案】： B 12、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】： A 13、下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 14、市场风险内部模型的主要优点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 15、债券不能收回投资的风险有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 16、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。A.融资缺口= -流动性资产借入资金B.融资缺口= 流动性资产借入资金C.融资缺口= -流动性资产借入资金D.融资缺口= 流动性资产借入资金【答案】：

4、 A 17、基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.B.C.D.【答案】： A 18、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】： D 19、简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】： C 20、（ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】： A 21、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】： C 22、以下不属于客户证券投资目标中的短期目

5、标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】： C 23、基本教育的成本一般包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 24、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 25、 确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 26、下列关于教育内容表述正确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】： A 27、以转移或防范信

6、用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 28、已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 29、若年利率均为10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 30、主动轮动策略的优点有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 31、证券产品选择的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 32、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 33、依据“价

7、值链(Va1ueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 34、关于适当性原则说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 35、某人家庭税后年收入20万元(该人贡献70)，其于今年购买了一套总价110万元的投资性住房，其中贷款70万元，目前无储蓄无任何事业性保险，如果投资顾问要给该家庭规划商业保险，在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】： D 36、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 37、 确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】：

8、A 38、 对于一个只关心风险的投资者，（）。A.B.C.D.【答案】： B 39、下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】： A 40、市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 41、在某会计年度出现（ ）时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 42、基本分析法中的公司分析侧

9、重于对（ ）的分析。A.、IVB.、C.、IVD.、III、IV【答案】： A 43、证券产品选择的基本原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 44、下列有关规划保险风险的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 45、通过对上市公司的负债比率分析，（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 46、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C. .D.【答案】： B 47、利用沪深300成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 48、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】： B 49、个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】： D 50、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】： D