历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库答案免费.docx

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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库答案免费第一部分 单选题(50题)1、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】： C 2、已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】： B 3、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】： A 4、假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年

2、末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】： C 5、关于基本分析法，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 6、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 7、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（ ）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】： C 8、与客户面谈沟通时，从业人员需要注意的问题有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 9、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分

3、割线【答案】： C 10、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 11、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 12、某公司去年股东自由现金流量为15000000元，预计今年增长5%。公司现有5000000股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000B.9375000C.187500000D.525000000【答案】： D 13、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A

4、 14、假设王先生有现金100万元，按单利10%计算，5年后可获得（ ）万元。A.110B.150C.161D.180【答案】： B 15、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 16、财政政策的手段包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 17、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 18、下列属于风险管理策略的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 19、公司分析的主要内容不包括（ ）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】： D 20、证券产品选择的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 21、以下

5、属于财务目标内容的有（ ）A.B.C.D.【答案】： A 22、基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.B.C.D.【答案】： A 23、某公司在未来每期支付的每股股息为9元，必要收益率为10，当前股票价格为70元，则在股价决定的零增长模型下，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 24、在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 25、我国税收的划分依据有哪几种 （ ）A.B.C.D.【答案】： D 26、赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁。家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划。从家庭生命周期分析，

6、为其家庭的规划架构重点应是（）。A.稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段都应该定案B.成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加C.成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划D.形成期，年轻可承受较高的投资风险【答案】： C 27、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 28、以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限

7、较短【答案】： D 29、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】： D 30、下列属于我国税种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 31、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（ ）。A

8、.B.C.D.【答案】： A 32、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（ ）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】： D 33、保险规划的目标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 34、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 35、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】： A 36、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】： B 37

9、、 一般来说，可以将技术分析方法分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 38、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 39、使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】： D 40、财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法【答案】： D 41、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 42、下列关于金融机

10、构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 43、宏观经济分析的主要目的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 44、反向市场是构建（ ）的套利行为。A.B.C.D.【答案】： B 45、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（ ）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】： B 46、根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时，（）。A.B.C.D.【答案】： D 47、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 48、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 49、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 50、以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A