历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库完整题库免费下载答案.docx

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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库完整题库免费下载答案第一部分 单选题(50题)1、双重传导机制包括（ ）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】： B 2、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： A 3、如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】： B 4、关于SML和CML，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】：

2、 D 5、（ ）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】： A 6、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】： B 7、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： A 8、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 9、指数化的方法不包括（ ）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】： B 10、关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 11、下列关于技术分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 12、关于支撑线和压力线，下列说法不

3、正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 13、期限套利的理论依据是（ ）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】： A 14、（ ）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】： B 15、关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 16、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 17、基本分析流派是以价值分析理论为基础，

4、以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】： C 18、缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 19、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】： D 20、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 21、在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】： D 22、紧急预备金可以以（ ）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、I

5、VD.I、II【答案】： B 23、下列属于客户专项支出预算项目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 24、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 25、张先生每月的生活支出为5 000元，每月还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】： C 26、下列属于短期目标的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 27、预期效用函数的公理化假设包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 28、下列属于

6、现金预算编制程序的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 29、税收规划最有特色的原则是（ ），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。A.合法性原则B.综合性原则C.规划性原则D.目的性原则【答案】： C 30、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】： C 31、调査研究法的特点是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 32、在估计客户的未来支出时，从业人员需要了解不同状况下的客户支出，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 33、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1年或1年以上B.36个月C.3周3个月D.不

7、超过3周【答案】： A 34、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】： A 35、对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系【答案】： D 36、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 37、下列说法正确的

8、是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 38、2010年10月12日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】： C 39、理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】： D 40、股票的收益来源主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 41、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 42、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上

9、，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 43、退休规划的步骤（ ）A.B.C.D.【答案】： C 44、根据投资目标不同，证券组合可以划分为（）。A.国际型、国内型、混合型等B.收入型、增长型、指数化型等C.激进型、稳健性、均衡型等D.保值型、增值型、平衡型等【答案】： B 45、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】： A 46、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】： A 47、趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 48、相对强弱指数实际上是表示股价（ ）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】： A 49、属于客户的其他理财要求的是（ ）A.B.C.D.【答案】： D 50、以下属于投资规划的步骤的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C