历年证券分析师之发布证券研究报告业务题库包过题库【实用】.docx

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1、历年证券分析师之发布证券研究报告业务题库包过题库【实用】第一部分 单选题(50题)1、一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 2、一般来说，在交易双方达成远期合约时，远期合约本身的价值()。A.大于0B.不确定C.小于0D.等于0【答案】： D 3、证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议，这是证券分析师应遵守的（）原则。A.公正公平B.独立诚信C.勤勉尽职D.谨慎客观【答案】： A 4、价格风险主要包括（ ）。A.、

2、B.、C.、D.、【答案】： C 5、在通货膨胀时期，政府应当()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 6、信用衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 7、作为信息发布的主要渠道，（ ）是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。A.上市公司B.中介机构C.媒体D.政府【答案】： C 8、下列关于央行票据的说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 9、以下关于买进看涨期权的损益说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 10、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.

3、收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】： C 11、f3系数的应用主要有以下（ ）等方面A.B.C.D.【答案】： C 12、证券研究报告的功能主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 13、为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 14、如果所有的自相关系数都近似地等于零，那么该时间数列属于()。A.平稳性B.季节性C.随机性D.趋势性【答案】： C 15、已知息税前利润，要计算资产净利率还需要知道（）。A.B.C.D.【答案】： B 16、套期保值与期现

4、套利的区别包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 17、所谓的“吉尔德定律”，是指未来25年，（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 18、某投机者以8.00美元/蒲式耳的执行价格卖出1份9月份小麦看涨期权，权利金为0.25美元/蒲式耳;同时以相同的执行价格买入1份12月份小麦看涨期权,权利金为0.50美元/蒲式耳。到8月份时，该投机者买入9月份小麦看涨期权，权利金为0.30美元/蒲式耳,卖出权利金为0.80美元/蒲式耳的12月份小麦看涨期权进行对冲了结。已知每手小麦合约为5000蒲式耳,则该投资者盈亏情况是（）美元。A.亏损250B.盈利1500C.亏损1250D.盈利1250【答案】：

5、 D 19、在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM，这条射线被称为（）。A.反向套利曲线B.资本市场线C.收益率曲线D.证券市场线【答案】： B 20、（）是指套期保值者通过在期货市场建立空头头寸，预期对冲其目前持有的或者未来将卖出的商品或资产的价格下跌风险的操作。A.B.C.D.【答案】： B 21、我国现行货币统计制度划分货币供应量的层次分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 22、趋势的方向包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 23、道氏理论认为股价的波动趋势包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 24、供给曲线不变的情

6、况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】： A 25、道氏理论中，主要趋势、次要趋势和短暂趋势的最大区别在于（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 26、一条下降趋势线是否有效，需要经过（ ）的确认。A.第三个波谷点B.第二个波谷点C.第二个波峰点D.第三个波峰点【答案】： D 27、下列属于恶性通货膨胀的是（ ）。A.一国连续3年来通货膨胀率均在40%左右B.一国当年的通货膨胀率达到120%C.一国连续3年的通货膨胀率分别是15%、53%、89%D.诱发了泡沫经济的通货膨胀率【答案】： B 28、按付息方式不同.债券的定价可分为（）。A.B.C.D.【答案】： D 29、以下关于

7、时间价值的描述，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 30、下列关于行业密集度的说法中，错误的是()。A.在分析行业的市场结构时，通常会使用到这个指标B.行业集中度(CR)一般以某一行业排名前4位的企业的销售额(或生产量等数值)占行业总销售额的比例来度量C.CR。越大，说明这一行业的集中度越低D.行业集中率的缺点是没有指出这个行业相关市场中正在运营和竞争的企业总数【答案】： C 31、当出现下列情况时，可以考虑利用股指期货进行多头套期保值（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 32、已知汽油市场上的供求为，需求：Qd=150-50Pd，供给：Qs=60+40Ps，则下列选项正确的有（

8、）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 33、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有（）。A.B.C.D.【答案】： D 34、以行业的集中度划分标准，产业市场结构可以粗分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 35、目前我国政府财政收入的形式主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 36、市盈率倍数法的优点包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 37、债券的净价报价是指（）。A.全价报价减累积应付利息B.现金流贴现值报价C.本金报价D.累计应付利息报价【答案】： A 38、财政收支对货币供应量的最终影响，取决于（）。A.财政结余

9、B.财政收支平衡C.财政支出D.财政收支状况及平衡方法【答案】： D 39、差价期权一般持有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 40、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 41、公司财务报表使用的主体包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 42、()由证券自身的内在属性或基本面因素决定，不受外界影响。A.内在价值B.市场价格C.公允价值D.远期价格【答案】： A 43、债券现金流确定因素（）。A.B.C.D.【答案】： D 44、完全竞争市场具有的特征有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 45、弱式有效

10、市场假说认为，市场价格已充分反映出所有过去历史的证券价格信息。下列说法中，属于弱式有效市场所反映出的信息的是（ ）。A.成交量B.财务信息C.内幕信息D.公司管理状况【答案】： A 46、下列市场有效性和信息类型描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 47、下列关于误差修正模型的优点，说法错误的是（ ）。A.消除了变量可能存在的趋势因素，从而避免了虚假回归问题B.消除模型可能存在的多重共线性问题C.所有变量之间的关系都可以通过误差修正模型来表达D.误差修正项的引入保证了变量水平值的信息没有被忽视【答案】： C 48、在理论上提供了股票的最低价值的指标是（ ）。A.每股净资产B.每股价格C.每股收益D.内在价值【答案】： A 49、债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，债券市场被分割为（）。A.短、中、长期债券市场B.国内债券市场与国际债券市场C.发行市场和交易市场D.即期市场和远期市场【答案】： A 50、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于（ ）。A.再贴现政策B.公开市场业务C.直接信用控制D.间接信用控制【答案】： C