历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库【实用】.docx

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1、历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库【实用】第一部分 单选题(50题)1、证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。A.1B.2C.3D.4【答案】： A 2、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】： C 3、按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。A.B.C.D.【答案

2、】： A 4、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（ ）方式，法律法规有明确规定的除外。?A.集中竞价B.拍卖竞价C.做市D.标购竞价【答案】： A 5、(2018年真题)（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪【答案】： D 6、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，从事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报

3、送合规检查报告。A.月B.季度C.半年D.年【答案】： C 7、证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。A.3B.5C.7D.10【答案】： C 8、（2016年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 9、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】： A 10、(2019年真题)根据证券公司另类投资子公司管理规范下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款B.另

4、类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算【答案】： A 11、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】： C 12、下列融资保证金比例的公式正确的是( )。 A.融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量买入价格）100%B.融资保证金比例=保证金（融

5、券卖出证券数量卖出价格）100%C.融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量收盘价）100%D.融资保证金比例=保证金（融券卖出证券数量收盘价）100%【答案】： A 13、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 14、中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（ ）。A.陈述B.复核C.申辩D.要求举行听证【答案】： B 15、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）A.自营账户应由自营业务部门管理，建立自营账户审批和稽核程序B.证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风

6、险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.证券公司应该确保自营资金来源的合法性【答案】： A 16、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】： B 17、证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】： A 18、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或

7、债券价格的重大事项。重大事项包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 19、根据证券公司监督管理条例下列关于客户资产保护的说法，正确的是（）。A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金D.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金【答案】： C 20、客户只能与（ ）家证券公司签订融资融券合同。A.1B.3C.5D.7【答案】： A 21、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 22、下列企业中，能

8、够对其债务独立承担责任的是( )。A.合伙企业B.股份有限公司C.企业分支机构D.个人独资企业【答案】： B 23、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】： D 24、证券公司从事证券自营业务必须使用（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 25、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规

9、规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。A.B.C.D.【答案】： B 26、证券公司经营融资融券业务，注册资本最低限额为人民币（ ）元。A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿【答案】： B 27、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】： C 28、期货交易管理条例规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】： A 2

10、9、（2016年真题）下列融资保证金比例的公式正确的是（）。A.融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量买入价格）100%B.融资保证金比例=保证金（融券买入证券数量买入价格）100%C.融资保证金比例=保证金（融券买入证券数量卖出价格）100%D.融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量卖出价格）100%【答案】： A 30、关于证券公司董事会审议关联交易议案的程序，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 31、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）

11、个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】： B 32、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则AA.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记【答案】： B 33、（2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（）。A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事【答案】： B 34、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 35、甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据中华人民共和国公司法规定，（）。A.该合同有效，其

12、民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任B.该合同有效，其民事责任由甲公司承担C.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任D.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担【答案】： B 36、下列选项错误的是（）A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市B.般商业银行就可以担任存托人C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息【答案】： B 37、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿【答案】： B 38、任何单位和个人在与证券公司建

13、立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.一次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的【答案】： A 39、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】： D 40、下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是（ ）A.董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督，并对督促检查不力等情况承担相应责任B.

14、经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任C.监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任D.经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任【答案】： B 41、（2016年真题）公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10B.15C.20D.25【答案】： D 42、（2016年真题）下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】：

15、 A 43、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】： A 44、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏【答案】： A 45、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A.支付清算费用职工工资社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款利润分配B.支付清算费用职工工资缴纳税款支付法定补偿金社会保险费用利润分配C.职工工资利润分配支付清算费用社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款D.支付清算费用职工工资缴

16、纳税款社会保险费用支付法定补偿金利润分配【答案】： A 46、根据证券投资基金法，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.所募资金1以上5以下D.所募资金1以上10以下【答案】： C 47、根据证券分析师执业行为准则，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（ ）。A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项【答案】： C 48、证券自营业务的范围包括（ ）。 A.B.C.D.【答案】： C 49、证券公司存在下列（）情形的，不得担任独立财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 50、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B