历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库及参考答案（巩固）.docx

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1、历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库及参考答案（巩固）第一部分 单选题(50题)1、投服中心的主要业务有（）。A.B.C.D.【答案】： C 2、目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（）。A.B.C.D.【答案】： A 3、以下不属于重大违法类强制退市的情形是（ ）。A.上市公司存在欺诈发行且严重影响上市地位B.上市公司有重大信息披露违法且严重影响上市地位C.上市公司有其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为且严重影响上市地位D.上市公司有违规交易行为，但不影响上市地位的【答案】： D 4、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 A.

2、2%B.3%C.4%D.5%【答案】： D 5、对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】： C 6、2016年2月，国家外汇管理局发布合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（ ）。A.10B.15C.20D.25【答案】： C 7、下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（）A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资

3、，有些则偏重于短线交易C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体【答案】： D 8、根据运作方式的不同，可以将基金分为（ ）。A.、B.I、IIC.I、D.、【答案】： B 9、以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 10、合格投资者应在每个会计年度结束后（ ）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。A.2B.3C.4D.6【答

4、案】： C 11、下列关于债券报价的说法,，错误的是（）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】： A 12、根据资产证券化的地域划分，可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 13、下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： A

5、14、整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】： B 15、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 16、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（ ）连续盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】： C 17、（2018年真题）为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】： A 18、下列关于申请证券评级业务许可的资

6、信评级机构应当具备的条件，说法正确的（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 19、关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 20、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力【答案】： B 21、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（ ）与（ ）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】： B 22、证券投资基金具有集合

7、理财的特点，集合理财的优点是（ ）。A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定【答案】： A 23、（2021年12月真题）下列关于金融市场的说法，错误的有() 。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】： B 24、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】： D 25、( )方式是通过投标人的直接竞价

8、来确定发行价格(或利率)水平。A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售【答案】： C 26、除了（ ）以外，其他持有者不具有股东资格。A.记名股东B.认购股东C.注册股东D.登记股东【答案】： A 27、可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。?A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】： D 28、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为( )。 A.可分离型与非分离型B.独立型与分离型C.独立型与非独立型D.可分型与不可分型【答案】： A 29、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（ ）和（

9、 ）。A.B.C.D.【答案】： A 30、债券的利率期限结构主要包括（ ）收益率曲线。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 31、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 32、下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。A.、B.、 C.、D.、 【答案】： B 33、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（）开立的普通证券账户买卖证券。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.商业银行【答案】： B 34、境外上市外资股包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 35、

10、基金托管费通常按（ ）的一定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值【答案】： D 36、般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是（）。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高【答案】： D 37、资本市场的多层次性体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 38、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（ ）作为基金管理人负责基金的投资管理

11、活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。A.基金份额持有人B.基金销售人员C.基金托管人D.基金投资顾问【答案】： A 39、( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券资产管理业务【答案】： B 40、下列关于成长型基金、收入型基金、平衡型基金的说法错误的是（ ）。A.成长型基金是基金中最常见的一种，它追求的是基金资产的长期增值B.收入型基金资产成长的潜力较小，损失本金的风险也相对较低

12、C.平衡型基金的主要目的是从其投资组织的债券中得到适当的利息收益D.平衡型基金的特点是成长的潜力较大【答案】： D 41、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】： C 42、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 43、下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 44、王某持有A公司2万股股票。2019年3月5日，A公司宣布每股发放现金股利1元，3月6日，范某将王某所持的A公司股票尽数买入，7月8日，范某将该股票卖给李某，李某在7月10日又将股票转让给张某。已知7月10日

13、为A公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。A.王某B.范某C.李某D.张某【答案】： C 45、按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（ ）名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（ ）人。A.30；20B.30；10C.50；30D.50；20【答案】： A 46、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）A.6%B.1%C.8%D.9%【答案】： C 47、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 48、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。A.买卖差价法B.换手率C.冲击成本D.流动性覆盖率【答案】： D 49、（2020年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】： C 50、关于基金管理费，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D