（中职)证券基础第三章 金融工具的发行与交易电子课件.ppt

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2、 1.了解股票发行与交易的相关制度与规则 2.熟悉债券发行与交易的相关制度与规则 3.熟悉基金募集与交易的相关制度与规则目 录1第一节 了解股票的发行与交易 2第二节 熟悉债券的发行与交易 3第三节 熟悉基金的募集与交易4第一节 了解股票的发行与交易1 2 31.股票的发行与承销股票发行是指符合条件的发行人以筹资或实施股利分配为目的，按照法定的程序，向投资者或原股东发行股份或无偿提供股份的行为。股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行股票的行为。股票承销分为代销和包销两种方式。股票承销期不能少于十日，不能超过九十日。5第一节 了解股票的发行与交易2.股票的交易流程1 2 3

3、（1）开户（2）委托（3）竞价成交 开立交易账户和开立资金账户。交易账户用来记载投资者所持有的股票种类，资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。投资者向经纪商下达买进或卖出股票的指令，称为委托。客户下达委托指令有不同的形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类 竞价原则：价格优先、时间优先竞价方式：集合竞价、连续竞价交易费用：佣金、过户费、印花税等（4）结算第一节 了解股票的发行与交易1 2 32.股票的交易流程（5）实例演示（A）下达限价委托委托指令，买入伊利股份股票100股。（B）下达市价委托指令，卖出伊利股份股票100股。（C）撤单 第二节 熟悉债券的发行与交易1.债券

4、的发行1 2 3（1）发行条件（2）发行方式企业债券在证券交易所上市交易必须符合下列条件：（1）债券期限为1年以上（2）债券实际发行额不低于5000万元人民币（3）公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。按照债券的发行对象，可分为私募发行和公募发行两种方式 第二节 认识金融市场的构成要素2.债券的交易1 2 3（1）债券交易场所（2）债券交易制度报价方式：（A）单位：以“张”为单位（以人民币100元面额为1张），债券卖出最小申报单位为1张，买入最小申报单位为10张。（B）价格最小变化单位：0.01元人民币。（C）申报上限：单笔申报最大数量应当低于1万手。（D）交易方式：T+0，资金结

5、算：T+0.（E）竞价方式：与A股相同。债券交易分为场内交易和场外交易 第三节 熟悉基金的募集与交易（1）开放式基金的募集程序 基金募集申请 募集申请的核准 基金份额的发售 基金合同生效1.开放式基金的募集与交易1 2 3第三节 熟悉基金的募集与交易（2）开放式基金的认购 认购步骤 开户、认购和确认三步 认购方式 金额认购 认购费率和收费模式 认购费率不得超过认购金额的5%。通常采用前端收费和后端收费两种模式1.开放式基金的募集与交易1 2 3第三节 熟悉基金的募集与交易（3）开放式基金的申购与赎回 申购赎回的原则“未知价”交易原则“金额申购、份额赎回”原则 申购、赎回的费用及销售服务费 申购时，一般申购费率不得超过申购金额的5%申购、赎回的渠道 基金公司官方直销业务 金融机构代销 证券交易系统 1.开放式基金的募集与交易1 2 3第三节 熟悉基金的募集与交易（1）封闭式基金的募集（2）封闭式基金的交易 上市交易条件 交易账户开立 交易规则 交易费用 2.封闭式基金的募集与交易1 2 3第三节 熟悉基金的募集与交易（1）ETF份额的认购 ETF份额可以用现金认购，也可以用证券认购（2）ETF份额的申购、赎回 投资者可在证券交易所的交易平台办理申购、赎回 业务。最小申购、赎回单位为50万份或100万份 3.ETF的认购与交易1 2 3谢谢您的聆听！15