(本科）管理经济学第八章教学课件.pptx

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1、YCF正版可修改PPT(本科）管理经济学第八章教学课件第八章市场失灵与政府管制管理经济学第八章内容导航第一节市场失灵第二节市场经济中的政府微观经济政策复习思考题实训分析掌握市场失灵的含义，理解导致市场失灵的原因；理解政府如何通过微观经济政策对市场进行干预，进而对企业进行引导和控制。知识目标能够对现实中存在的垄断、外部性和信息不完全等因素导致市场失灵进行分析；能够理解政府为解决市场失灵而提出的微观经济政策。技能目标本章知识结构图第一节市场失灵一、市场失灵的含义和原因（一）市场失灵的含义市场效率是指完全竞争状态下所达到的帕累托最优效率。完全竞争市场机制可以导致经济体系的帕累托最优的实现，从而达到整

2、个资源配置的最优效率，实现社会福利的最大化。但在现实经济中，完全竞争市场结构只是一种理论上的假设，经济主体和市场运行机制受到资源配置方式、信息、制度、有限理性等多种因素的制约，仅仅依靠价格机制来配置资源无法实现效率帕累托最优，出现了市场失灵。市场失灵（marketfailure），是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况。对于非公共物品而言，由于市场垄断和价格扭曲，或对于公共物品而言，由于信息不对称和外部性等原因，导致资源配置无效或低效，从而不能实现资源配置零机会成本的资源配置状态。续文一、市场失灵的含义和原因（一）市场失灵的含义这里的“失灵”并不是说现代经济学认为市场完全不好，而只是指市场没

3、有达到可能达到的最佳结果。这里包含有两层意思，一方面是指市场没能做到使社会资源的分配达到最有效率的状态；另一方面是指市场不能达到某些社会目标，如社会收入的公平分配等。当市场失灵时，为了实现资源配置效率的最大化，就必须借助于政府的干预，这实际上明确了政府干预经济的调控边界。现代广义的市场失灵理论认为，市场不能解决的社会公平和经济稳定问题也需要政府出面化解，从而使得政府的调控边界突破了传统的市场失灵的领域而大大扩张。政府干预经济领域的扩张一方面说明政府在市场经济中的作用越来越重要，但另一方面政府的企业性质又要求必须对政府的行为加以规范,以提高政府的管理效率。第一节市场失灵一、市场失灵的含义和原因（

4、二）市场失灵的原因导致市场失灵的原因有以下几点：1.公共产品2.垄断因素3.外部影响4.非对称信息第一节市场失灵二、垄断与市场失灵在资本主义经济里，垄断指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。我国反垄断法指出垄断行为是指排除、限制竞争以及可能排除、限制竞争的行为。垄断市场就是整个行业中只有一个或极少数的厂商的市场组织。一般认为，垄断的基本原因是进入障碍，也就是说，垄断厂商能在其市场上保持唯一卖者的地位，是因为其它企业不能进入市场并与之竞争。形成垄断的主要原因有三个。（1）自然垄断：生产成本使一个生产者比大量生产者更有效率

5、。这是最常见的垄断形式；（2）资源垄断：关键资源由一家企业拥有；（3）行政性垄断：政府给予一家企业排他性地生产某种产品或劳务的权利。垄断被认为是经济效率最低的一种市场结构，从资源配置的效率来看，垄断使产量不足，市场价格偏高，因而缺乏效率。第一节市场失灵二、垄断与市场失灵（一）垄断与经济低效率在垄断市场条件下，垄断厂商为了实现利益最大化，也会像竞争厂商一样努力使生产定在边际收益等于边际成本的点上，但与竞争企业不同的是，垄断市场的价格不是等于而是大于边际收益，因此，垄断厂商最终会选择在价格大于边际成本的点上组织生产。因此垄断市场上价格大于边际成本，消费者被迫支付更高的价格，这意味着增加生产，社会由

6、此获得的福利大于生产成本，社会福利可以得到进一步增加。但垄断企业为了维持市场上的高价格不可能扩大生产，所以垄断市场上的价格比竞争市场高，扭曲了正常的成本价格关系，产量比竞争市场低，产品短缺。图8-1垄断市场企业短期均衡第一节市场失灵二、垄断与市场失灵以图8-1给出的自然垄断情形为例，垄断状态为D点，帕累托最优状态为E点。垄断企业为了实现利润极大化，将把产量定位Q1，此时，边际成本曲线MC与边际收益曲线MR相交。在该产量下，垄断价格为P1，这个价格明显高于边际成本MC，没有达到帕累托最优状态，是一种低效率状态，存在帕累托改进的余地。帕累托最优状态出现在需求曲线与边际成本曲线MC的交点E点，此时，

7、产量为Qe，价格为Pe，达到帕累托效率，不再存在帕累托改进余地。其次，如图8-2所示，垄断市场长期均衡后市场价格P1高于企业长期平均成本曲线LAC的最低点，即最低平均成本，这意味着厂商没有利用现有的生产技术进一步降低生产成本。因此，垄断厂商在技术使用上缺乏效率。图8-2垄断市场企业长期均衡（一）垄断与经济低效率第一节市场失灵二、垄断与市场失灵（二）垄断与社会无谓损失如图8-3所示，垄断状态为D点，帕累托最优状态为E点。垄断状态下，消费者剩余为为PP1G，垄断企业的经济利润即垄断利润为P1FDG，经济福利，即企业的经济利润与消费者剩余之和为PFDG。帕累托最优状态下，消费者剩余为PPeE，企业的

8、经济利润为PeFE，经济福利为PFE。由此可见，垄断状态下，经济福利减少了GDE，这就是垄断厂商实行高额垄断价格后所造成的社会福利损失。由于这部分损失既没有被消费者获得，也没有被厂商获得，因此，这部分损失被称为社会无谓损失。社会无谓损失的产生表明与竞争性市场相比，整个社会的福利水平大大减少了，这是垄断所产生的社会代价。图8-3垄断下的社会无谓损失第一节市场失灵二、垄断与市场失灵（三）垄断造成寻租租，或者叫经济租，指一种生产要素的所有者获得的收入中，超过这种要素的机会成本的剩余。经济处于总体均衡状态时，每种生产要素在各个产业部门中的使用和配置都达到了使其机会成本和要素收入相等。如果某个产业中要素

9、收入高于其他产业的要素收入，这个产业中就存在该要素的经济租。在自由竞争的条件下，租的存在必然吸引该要素由其他产业流入有租存在的产业，增加该产业的供给，压低产品价格。在规模经济效益不递增的前提下，要素的自由流动最终使要素在该产业中的收入和在其他产业中的收入一致起来，从而达到均衡。所以，只要市场是自由竞争的，要素流动在各产业之间不受阻碍，任何要素在任何产业中的超额收入都不可能长久稳定地存在。第一节市场失灵三、外部性与市场失灵（一）外部性的含义所谓外部性效应是指单个经济主体在从事经济活动时给其他人带来某种利益或危害，而该行为主体又没有为此而得到报酬或进行补偿的现象。（1）外部不经济。当经济活动使其他

10、经济主体承担额外成本的时候，这种外部效应被称为外部负效应或外部不经济。（2）外部经济。当经济活动使得其他经济主体获得额外收益的时候，这种外部性就被称为外部正效应或外部经济。三、外部性与市场失灵第一节市场失灵（二）外部性与资源配置不当无论是外部经济，还是外部不经济，即使在完全竞争的条件下，最终都将造成资源配置失当，不能实现帕累托最优状态。（1）外部经济对资源配置的影响。在存在外部经济时，单个经济行为者从事某活动的私人利益小于社会利益。按照利益最大化原则，只要这个经济行为者从事该项活动所得到的私人成本大于私人利益而小于社会利益，则这个人就不会采取其经济活动，尽管此时从社会的角度看，继续进行该项活动

11、是有利的。一般而言，在存在外部经济的情况下，私人活动的水平往往要低于社会所要求的最优水平。假定一个大学本科教育市场上，如图8-4所示，MR表示私人边际收益曲线，社会收益由私人收益加上给社会带来好处的外部收益构成，用MSR表示，必然高于私人收益。在完全竞争市场条件下，为追求利润最大化，将教育产出水平确定在私人边际收益曲线MR和供给曲线的交点A所对应的Qp，但从全社会资源最优配置的要求看，使社会利益达到最大的产量应当定在社会边际收益曲线MSR与供给曲线的交点B所对应的Qs，很明显。续文三、外部性与市场失灵（二）外部性与资源配置不当外部经济导致具有外部经济的物品供应不足。如果从社会中其他人得到的收益

12、中拿出一部分补偿私人的损失，这种具有外部经济的物品供应就会增加，从而使整个社会得到更多的好处，即帕累托改进。图8-4外部经济对资源配置的影响续文三、外部性与市场失灵（二）外部性与资源配置不当（2）外部不经济对资源配置的影响。在存在外部不经济时，单个经济行为者从事某活动的私人成本小于社会成本。在市场经济中，个人经济活动的决策基于私人成本与私人利益的比较，只要这个经济行为者从事该项活动所得到的私人利益大于私人成本而小于社会成本，私人就会采取其经济活动，尽管此时从社会的角度看，该项活动应该减少或停止。一般而言，在存在不经济的情况下，私人活动的水平往往要高于社会所要求的最优水平。假定一个制造污染的造纸

13、厂，如图8-5所示，MC表示厂商的边际成本曲线，而造成的社会成本由私人成本加上给社会造成损失的外部成本构成，用MSC表示，必然高于私人成本。在完全竞争市场条件下，厂商为追求利润最大化，将产量确定在需求曲线和厂商边际成本曲线MC的交点C所对应的Qp，但从全社会资源最优配置的要求看，使社会利益达到最大的产量应当定在需求曲线与社会边际成本曲线MSC的交点D所对应的Qs，很明显。续文三、外部性与市场失灵（二）外部性与资源配置不当外部不经济导致具有外部不经济的物品供应过多。如果从私人得到的收益中拿出一部分补偿其他人的损失，这种具有外部不经济的物品供应就会减少，从而使整个社会得到好处增加，即帕累托改进。图

14、8-5外部不经济对资源配置的影响四、公共产品与市场失灵第一节市场失灵（一）公共物品的含义和分类1.1.公共物品的含义公共物品的含义目前为止我们所讨论的市场交易中的商品都是私人物品。所谓私人物品具有两个基本特性：竞用性和排他性。竞用性是指私人物品是不能被其他人不花费任何代价就消费的。如果你吃一个蛋糕，其他人便不可能同时吃这个蛋糕，因为这个蛋糕是你的私人物品；排他性是指一旦某人购买了一种商品，他便有能力排斥其他人消费。一般情况下，由市场机制来配置私人物品的生产与消费是有效率的。与私人物品相反，公共物品的一个重要特性是非排他性，公共物品的非排他性是指无论是否付费，任何人都无法排除他人对该产品的消费。

15、对公共物品的消费来说，即使你没付费，也不会被排除该物品的消费范围之外，其原因或许是要排他是不可能的，或许排他的成本过于昂贵，以至于排他是不划算的。一个国家的国防就是典型例子，一旦建立起国防体系，所有国民都会从中收益，不管他们是否付费。续文四、公共产品与市场失灵（一）公共物品的含义和分类公共物品的第二个特征是非竞用性。非竞用性是指某人消费某种物品不一定就会减少其他人消费同种物品。公共物品的非竞用性意味着在给定生产水平下，增加一个或多个消费者，并不影响他人从消费该公共物品中得到的福利。如增加一些人听广播看电视并不会增加电台的发射成本。汽车通过桥梁只要不是大拥挤，则它们就是非竞争性的，因为通过一辆汽

16、车对桥梁造成的折旧很小，接近于零。1.1.公共物品的含义公共物品的含义四、公共产品与市场失灵第一节市场失灵（一）公共物品的含义和分类根据排他性与非排他性，竞用性与非竞用性这四种商品特性，可以把社会产品分为以下四种类型：（1）既有排他性又有竞用性的物品被称为私人物品。如家具、自行车等。（2）既无排他性又无竞用性的物品被称为公共物品。如国防、广播等。（3）一种物品有竞用性，但无排他性，通常我们称之为公共资源。如海洋中的鱼是一种竞用性物品，一个人从海洋中捕到的鱼多了，留给其他人捕的鱼就少了。但这些鱼并不具有排他性，因为不可能对任何从海洋中捕到的鱼都收费。（4）一种物品虽有排他性但无竞用性，通常称之为

17、自然垄断物品。例如，一个小镇的消防，要排除对消防的享用很容易，消防人员只需袖手旁观，让房子烧下去就行了。但消防服务并不具有竞用性，只要设立了消防部门，因为消防人员时刻都在以备火灾发生，多保护一所房子，并不会减少其他人得到的保护。2 2公共物品的分类公共物品的分类四、公共产品与市场失灵第一节市场失灵（二）公共物品的搭便车问题公共物品具有非排他性，因此难免会产生搭便车问题。所谓搭便车，是指某个人虽然参与了公共产品的消费，但是却不愿意支付公共产品的生产成本。因此，即使公共产品带给人们的好处大于生产成本，由于难以收取费用，因此，也没有私人愿意生产这种产品。五、信息非对称与市场失灵第一节市场失灵（一）非

18、对称信息在现实经济社会中，信息对于厂商、消费者、要素所有者都是非常重要的资源，但是信息常常是不完全的、非对称的。非对称信息有可能导致市场失灵。信息不对称指的就是市场交易双方掌握的信息状况不对等，掌握信息多的一方称为信息优势方，掌握信息少的一方称为信息劣势方。信息不完全不仅是指那种绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的任何情况，而且也指相对意义上的不完全，即市场经济本身不能够生产出足够的信息并有效的配置它们。这是因为信息作为一种商品，不同于普通的商品。人们在购买普通商品时，先要了解商品的价格，看看是否值得买。但是，购买信息商品却无法做到这一点。人们之所

19、以愿意出钱购买信息，是因为还不知道它们，一旦知道了，就没有人会愿意再为此而进行支付了。这就出现了一个困难的问题：卖者让不让买者在购买之前就充分了解所出售信息的价值呢？如果不让，购买者就可能因为不知道究竟值不值得去购买而不去购买；如果让，则买者有可能因为已经知道了该信息而不去购买了。在此情形下，要能够做成生意，只能靠买卖双方并不十分可靠的相互信任：卖者让买者充分了解信息的用处，而卖者则答应在了解信息的用处后会购买它。显而易见，市场的作用在这里受到了很大的限制。五、信息非对称与市场失灵第一节市场失灵（二）信息非对称与逆向选择次品市场是一个具有代表性的信息不对称的例子。假如由于某种原因你急于把刚刚购

20、买的新车卖掉。你会发现，尽管你的车还非常新，但却不得不以大大低于其实际价值的价格卖掉。为什么会出现这种情况呢？原因在于买卖双方存在着产品质量信息上的不对称性。通常卖者对旧车质量的信息多于买者。卖者很清楚自己车的质量，也知道车的缺陷，但买者却不具备这一信息。购买者在使用一段时间以后才能知道一辆二手车质量的高低。对于一辆质量很好的车，买者也可能怀疑其质量有问题。而对于一辆有某些问题的车而言，卖者也可能为了把这种次品推销出去而不愿意告诉买者，从而质量高的车和质量低的车出现在同一市场上，可能按相同的价格出售，买者只会按一个平均质量支付价格。这样一来，高质量的旧车就不愿意出售，低质量的旧车充斥在市场上，

21、导致买者进一步压低价格。最终实际成交的高质量车所占比重更少，直至低质量的车全部售完。这种低质量产品将高质量产品驱逐出市场的现象，经济学中称之为“逆向选择”。五、信息非对称与市场失灵第一节市场失灵（三）信息非对称与道德风险在经济活动中，往往存在着这样一种现象，即某些人在最大限度地增进自身利益时，作出不利于他人的行动。这就是所谓的道德风险，或称为败德行为。保险市场上的道德风险是指投保人在投保后，降低对所投保标的的预防措施，从而使损失发生的概率上升，给保险公司带来损失的同时降低了保险市场的效率。一旦人们和保险公司签订了保险合约，他们往往不再像以往那样仔细看管家中的财产了，当出门的时候，他可能不再像没

22、有保险以前那样仔细地检查煤气是否关好，因为现在屋子着火了，他将获得保险公司的赔偿。作为极端的例子，有人甚至自己故意造成火灾来骗取保费。因为保险公司无法观察到人们在投保后的防灾行为，即保险公司与投保人之间的信息不对称。保险公司面临着人们松懈责任甚至可能采取“不道德”行为而引致的损失，严重的情况会使保险公司倒闭。第八章内容导航第一节市场失灵第二节市场经济中的政府微观经济政策复习思考题实训分析一、政府对垄断的管制政策第二节市场经济中的政府微观经济政策为了解决由于垄断而导致市场失灵的问题，需要采取市场机制以外的手段，例如，政府进行价格管制，对垄断行业进行重新组合，制定反垄断法等措施对付垄断。（一）政府

23、的价格管制对于政府来说，解决垄断条件下价格高于竞争价格的问题，方法之一是对垄断厂商可能采取的价格进行管制。一般而言，在一个竞争市场上实行最高限价会导致产量减少，从而造成在控制价格下的短缺和非价格配给。但是，垄断厂商对最高限价的反应方式与竞争行业不同，在一定条件下，对垄断价格的强制限制可能会导致垄断产量的提高。我们知道，垄断厂商在长期的均衡情况下其市场的销售价格必定会大于其所生产最后一单位的边际成本，即。市场的价格可视为消费者对最后一单位产品所认定的价值，而LMC可视为生产者生产最后一单位产品所付出的成本。对整个社会而言，生产一单位的价值大于成本，表示可以增加生产，以提高社会福利，直到为止。一、

24、政府对垄断的管制政策第二节市场经济中的政府微观经济政策图8-6政府对垄断厂商的价格管制社会福利最大的必要条件是，政府为达到此目的，可采取最高限价。如图8-6所示，在政府无管制下，满足，垄断厂商的价格为P1，产量为Q1。为了增进社会福利水平，依据原则来管制市场价格，则政府将市场价格下降为P2，产量增加至Q2。由于产量增加，增加了社会净利益，垄断厂商的利润将因政府的管制而下降。但是，在某些自然垄断里，当价格满足时，往往使其价格低于LAC，厂商亏损。除非政府给厂商一定补贴，否则在长期厂商必然退出行业。这种长期性补贴对政府而言是项非常重的财政负担。因此，政府允许企业以来定价，市场价格为P3，产量为Q3

25、，这样减少了价格与边际成本的差额，增加了产量，提高了效率，而且由于消除了一部分垄断利润，也显得较为公平。（一）政府的价格管制一、政府对垄断的管制政策第二节市场经济中的政府微观经济政策如果一个垄断的行业被重新组合成包含许多厂商的行业，那么，厂商之间的竞争就可以把市场价格降下来。被重新组合的行业竞争程度越高，市场价格就越接近于竞争性价格，政府采取的手段是分解原有的垄断厂商或扫除进入垄断行业的障碍并为进入厂商提供优惠条件。如果一个行业垄断是通过行业中的厂商兼并或者一家厂商依靠较大的规模设置进入障碍而形成的，那么，就可以依靠政府力量把行业中的垄断厂商分解为几个或多个较小的厂商。（二）行业的重新组合（三

26、）反垄断法反垄断法又称为反托拉斯法，是政府反对垄断和垄断行为的重要的法律手段。顾名思义，反垄断法是以破坏公平竞争关系的垄断为其规范的对象。当垄断有害于消费者时，政府可以采取通过立法来打破垄断或禁止垄断的形式。例如，国家可以缩短专利的期限或者使专利的延期更加困难。同样，国家也可以通过公司法，要求厂商公布利润表，以便使其他厂商很快确定它是否获得超过正常水平的利润。二、解决外部性问题的政策第二节市场经济中的政府微观经济政策外部影响的存在使得生产者和消费者的个人成本与社会成本、个人收益和社会收益不一致，通过税收或补贴利于把个人成本或利益与社会成本或利益拉平，实现资源有效率的配置。对于造成外部不经济的企

27、业，国家应该征税，其数额应等于该企业给社会其他成员造成的损失，使得该企业的私人成本恰好等于社会成本。如政府向制造污染的企业收税，其税额要等于治理污染所需要的费用。显然，用税收解决外部不经济的最大弱点在于政府很难确定企业的污染成本，因而无法设定污染税率。但是只要税率不是太高而超过污染成本，就会使完全竞争企业的产量接近社会最优产量，从而对改善市场效率有积极意义。对于产生外部经济的经济活动，政府可以对此进行补贴以鼓励生产或消费，使得个人利于与社会利益一致。例如，基础研究和科学攻关都是具有正外部性的活动，搞基础研究不仅辛苦，而且由于不能产生直接经济效益，所以私人对基础研究的投入往往不足。但是从社会角度

28、来说，基础研究成果对推动社会的整体发展有着难以估量的作用。所以，政府应加大对基础研究的投入，可用政府津贴、科研经费、教育投资、政府奖励等方法对这些具有正的外部性的活动给与补贴，以使对社会具有正外部性的经济活动达到社会要求的水平，实现社会福利最大化。（一）征税和补贴二、解决外部性问题的政策第二节市场经济中的政府微观经济政策将施加和接受外部成本或利益的经济单位合并是解决外部性的第二种方法。存在外部效应时，市场之所以失灵是因为经济活动主体作决策时没有考虑可能产生的一些外部效应。当企业合并成一个企业之后，它的生产决策就会考虑到所有的成本与收益。以河流上游的化工厂和河流下游的养鱼场为例，当他们是两个厂家

29、时，化工厂进行生产决策时不会考虑下游养鱼场的利益，但当他们合并为一个企业时，为了使企业利润最大化，就不得不考虑化工生产对渔业生产的负面影响，进而对化工生产和渔业生产进行协调，达到社会资源的有效配置。对于具有外部经济性，也要设法将其内部化，以使肥水不流外人田。当一家新的电影院建成并开张后，它周围小吃店的生意会好起来，这时电影院不妨自建一个餐馆。这也是现在许多企业搞多元化经营的原因之一，多元化项目最好是外部经济性所及之处。（二）企业合并（二）企业合并二、解决外部性问题的政策第二节市场经济中的政府微观经济政策解决污染所带来的外部不经济的一种政策是设定污染标准。政府经过调查研究，确定社会所能忍受或承受

30、的环境污染程度，规定各企业被允许的排污量。凡是排污量超过规定限度的，则给予经济或法律惩罚。排污标准定制定的好处在于，排污标准一经确定，只要严格执行，人们对该政策下形成的污染程度有比较确切的估计。虽然设定排污标准能够使排污水平很确定，但排污成本不能确定。因为政府在规定各企业的排污限量时，面临着这样的问题：一刀切还是区别对待？由于不同企业降低同样排污量的成本是不同的，显然对不同企业规定不同的排污量标准比一刀切效率高。但政府要有效率的实行区别对待，就必须知道各企业降低、消除污染的边际成本，而政府一般并不掌握这一信息。如果实行相同排污标准，那些减污边际成本较高的企业，不得不忍受较高的成本以达到排放标准

31、。（三）制定污染标准（三）制定污染标准二、解决外部性问题的政策第二节市场经济中的政府微观经济政策在我们所列举的有关外部性的例子中，实际上在一定程度上存在着产权界定不清的问题，由此就产生了所谓的公共领域。产权是一个权力束，包括所有权、收益权、转让权、处置权等。在现实生活中，河流、草场、环境等往往都是以公共拥有的状态而存在。这种情况既可能是历史原因造成的，也可能是因为界定清楚产权的成本过高。在公共草场上，很容易出现过度放牧。道理很简单，在公共的草场上放牧所获得的收益是自己的，而放牧所造成的草场退化的成本却是由大家共同分担的。如果是在自己家私人拥有的草场上放牧，那么草场退化的成本就由自家承担。相比之

32、下，在公共草场上放牧所需要承担的成本更低，每一家放牧的牛羊更多，从全社会来看，放牧的数量就会更多。这种在公共地上过度生产的现象在经济学里被称为“公共地悲剧”。（四）明确产权与科斯定理（四）明确产权与科斯定理续文二、解决外部性问题的政策（四）明确产权与科斯定理（四）明确产权与科斯定理由外部性而引起的“公共地悲剧”，常常被认为是一种市场失灵的现象。在大多数情况下，外部性之所以存在，是因为产权未得到清楚的界定。这时，市场的价格机制往往不能很好的被用来实现资源的最有效利用。而一旦明确产权之后，可以使外部经济通过市场交易来解决。这样，通过产权交易，可以为实现资源配置的帕累托最优创造条件。科斯定理是经济学

33、家科斯提出通过产权制度的调整，将商品负外部性内部化，从而将负外部性降低到最低限度的理论。科斯定理是指：在市场交换中，若交易费用为0，那么产权对资源配置的效率就没有影响：反之，若交易费用大于0，那么产权的界定、转让及安排都将影响产出与资源配置的效率。三、公共物品的有效供给第二节市场经济中的政府微观经济政策由于公共产品的消费是具有非排他性和非竞争性，如果每个消费者都不隐瞒自己对公共产品的真正偏好，那么市场也可以计算出什么数量的公共产品能够使得所有消费者愿意承担的公共产品供给成本恰好足以满足全体消费者的需要。图8-7私人物品最优数量图8-8公共物品最优数量续文三、公共物品的有效供给（四）明确产权与科

34、斯定理（四）明确产权与科斯定理图8-7和图8-8可以说明市场是如何实现私人产品和公共产品的供给平衡的。为简单起见，假定社会上只有两个消费者A和B，各自的需求曲线分别为DA和DB，市场供给曲线为S。如图8-7所示，如果市场是完全竞争的，该物品为私人物品，那么市场的总需求量是在同一价格下所有消费者的需求量的总和，即由单个消费者的个人需求曲线水平相加构成该私人产品的市场总需求曲线D。市场需曲线D和市场供给曲线S的交点决定了该私人物品的均衡产量Q0和均衡价格P0。这个均衡产量显然是私人物品的最优数量，因为在这个数量上，每个消费者的边际利益恰好等于商品的边际成本。由于公共产品具有非竞争性和非排他性两个特

35、征，经济学界普遍认为由私人市场来提供公共产品无法实现有效的均衡供给。因此，经济学界普遍认为公共产品应由政府免费提供。政府可以通过税收等强制手段来为公共产品融资，也使公众可以免费享受公共产品。但是，如果只依靠政府提供公共产品，必定会导致公共产品的供给失衡。政府在提供公共产品时面临着以下的问题：续文（四）明确产权与科斯定理（四）明确产权与科斯定理（1）资金短缺。政府提供公共产品的主要资金来源是国家财政支出。政府要加大公共产品的投资力度，必定会采取积极的财政政策，但是积极的财政政策在长期看来对国家的经济不利。（2）搭便车等阻碍公共产品的有效供给的行为。搭便车等行为不利于政府对公共产品的有效供给，每个

36、人都免费使用公共产品，会导致公共产品受损厉害，而公共产品供给后缺乏很好的监督管理，使得损坏的公共产品又得不到很好的维修。（3）地区分配不均。（4）豆腐渣工程。由于政府垄断了公共产品的资金供给，没有了压力没有了竞争，造成了资金的低效率运转，损害了人民的利益。续文（四）明确产权与科斯定理（四）明确产权与科斯定理（1）政府授权经营。对于具有规模经济效益的自然垄断行业，政府部门通过公开招标这一形式选择民间企业来经营，但政府部门对这一领域实行政府管制。如自来水公司、电话、电台、报纸、供电等。（2）政府参股。对于那些初始投资量较大的基础设施项目，如桥梁、高速公路、铁路等，由政府控股参与建设。（3）政府补助

37、。对于那些提供教育服务、卫生服务的民间机构及从事高新技术产品开发的民间企业，政府给予一定数量的补助。当前，对准公共产品而言，适当引入民间资本和私营主体，利用市场机制，扩大供应总量，不失为一种好的选择。续文（四）明确产权与科斯定理（四）明确产权与科斯定理（4）政府购买服务。凡属于事务性管理服务，一般都要引入竞争机制，通过合同、委托等方式向社会购买。政府购买公共服务是一种新型政府提供公共服务方式。其主要方式是“市场运作、政府承担、定项委托、合同管理、评估兑现”。即政府购买公共服务是指政府将由自身承担的为社会发展和人民日常生活提供的公共服务事项交给有资质的社会组织来完成，并定期按照市场标准相互建立提

38、供服务产品的合约，由该社会组织提供公共服务产品，政府按照一定的标准进行评估履约情况来支付服务费用。2013年7月31日，国务院总理李克强主持召开国务院常务会议，要求推进政府向社会力量购买公共服务。公共产品的市场化机制能有效地解决政府在公共产品的供给上所产生的问题。但是，引进市场机制并不意味着完全的市场化，而是政府和市场在其中各自发挥自己的作用，形成一个政府主内，切身关心人民的利益；市场主外，解决政府在公共产品的供给中所产生的一些问题的公共产品供给方式。四、对非对称信息下市场失灵的校正第二节市场经济中的政府微观经济政策市场机制并不能解决或者至少不能有效解决非对称信息导致的市场失灵，这为政府在市场

39、发挥作用提供了依据。如在保险市场，政府为一定年龄以上的老年人提供保险，就有助于消除逆向选择的问题。政府也通过相关的规定与措施在市场信息方面进行介入和调控，尽可能保证消费者能够得到充分的和正确的市场信息，以便他们能够做出正确的选择。政府主要通过建立和完善相关的法律、法规，如反不正当竞争法，消费者权益保护法，广告法，商标法和生产许可证制度等，以及加大对假冒伪劣商品的打击力度，促进市场信息的正确传递，来切实维护市场主体的合法权益和恢复市场机制配置资源的能力。（一）政府与制度（一）政府与制度四、对非对称信息下市场失灵的校正第二节市场经济中的政府微观经济政策现实中买卖双方并非只进行一次性的交易，这种买卖

40、关系很可能会长期维持。于是，卖方将会发现通过为自己高质量商品建立某种声誉就能够吸引渴望高质量商品的买方，从而扩大交易。为了让声誉发挥作用，就必须使买方能够识别或记住特定的卖方。最为通常的，卖方可能拥有固定的营业场所，这就是为什么一些著名品牌都会设立自己固定的专卖店的道理。如果交易者之间能够建立一种诚信的社会惯例，那么不对称信息的问题就能迎刃而解，在消费者之间能够很好沟通交流情况下，这种诚信的社会惯例就有可能得以演化出来。（二）声誉（二）声誉五、政府失灵第二节市场经济中的政府微观经济政策政府失灵是指个人对公共物品的需求在现代化议制民主政治中得不到很好的满足，公共部门在提供公共物品时趋向于浪费和滥

41、用资源，致使公共支出规模过大或者效率降低，政府的活动或干预措施缺乏效率，或者说政府做出了降低经济效率的决策或不能实施改善经济效率的决策。政府失灵主要表现在以下几方面：（1）由于行为能力和其他客观因素制约，政府干预经济活动达不到预期目标；（2）政府干预经济活动达到了预期目标，但效率低下，或者说成本昂贵，导致资源并未得到充分有效地利用；（3）政府干预经济活动达到了预期目标，也有较高的效率，但都带来不利的事先未曾预料到的副作用；（4）某些外部性问题或国际性经济贸易问题，一国政府无能为力加以解决，如核利用中的污染问题，国际贸易纠纷问题等。续文五、政府失灵（1）对政府作用范围界定不清，政府与市场错位；（

42、2）对政府能力缺乏正确的认识；（3）政府发挥作用的方式不合理；（4）政府干预度不合理；（5）政府本身不能有效运行。导致政府失灵的原因包括：第八章内容导航第一节市场失灵第二节市场经济中的政府微观经济政策复习思考题实训分析一、单项选择题复习思考题1.市场失灵是指（）。A.在私人部门和公共部门之间资源配置不均B.不能产生任何有用成果的市场过程C.以市场为基础的对资源的低效率配置D.收入分配不平等2.在完全竞争市场中出现低效率的资源配置是因为产品价格（）边际成本。A.小于B.大于C.等于D.可能不等于3.为了提高资源配置效率，政府对竞争性行业厂商的垄断行为（）。A.进行限制B.予以提倡C.不管D.有条

43、件地加以支持4.某个厂商的一项经济活动对其他厂商产生有利的影响，这种行为称作（）。A.生产的外部不经济B.消费的外部不经济C.生产的外部经济D.消费的外部经济5.某人的吸烟行为属于（）。A.生产的外部经济B.消费的外部经济C.生产的外部不经济D.消费的外部不经济一、单项选择题复习思考题6.如果上游工厂污染了下游居民的饮水，按照科斯定理，（）问题就可妥善解决。A.不管产权是否明确，只要交易成本为零B.只要产权明确，且交易成本为零C.只要产权明确，不管交易成本有多大D.不论产权是否明确，交易成本是否为零7.公共物品的产权属于社会而不属于任何个人，是指它的（）。A.排他性B.非排他性C.竞争性D.非

44、竞争性8.当人们无偿享有了额外收益时，称作（）。A.公共物品B.外部不经济C.交易成本D.外部经济9.只要交易成本为零，财产的法定所有权的分配就不影响经济运行的效率，这种观点称为（）。A.有效市场理论B.看不见的手C.科斯定理D.逆向选择10.产权理论的中心论题是（）。A.产权不能交易B.责任而不是权利C.确保获得利润D.只要存在交易成本，产权制度就对经济活动产生影响二、判断题复习思考题1.市场总能够保证资源得到有效利用。（）2.市场失灵是指市场不能保证资源有效利用。（）3.垄断导致市场失灵是因为垄断者定价太高。（）4.在垄断者的均衡状态，垄断者私人利益最大化与社会福利最大化不一致。（）5.垄

45、断者的最优产量低于社会最优产量。（）6.反托拉斯法的目的是促进合理竞争。（）7.外部影响就是对他人的影响。（）8.正的外部影响是给他人造成的有利外部影响。（）9.负的外部影响是给他人造成的不利的外部影响。（）10.存在正的外部影响时，社会成本大于私人成本。（）三、名词解释复习思考题1.市场失灵2.信息不对称3.逆向选择4.道德风险5.外部经济与外部不经济6.公共物品7.科斯定理案例讨论从南京到北京，买的不如卖的精俗话说“从南京到北京，买的不如卖的精”，这其中的道理就是信息不对称。中国古代有所谓“金玉其外，败絮其中”的故事，讲的是商人卖的货物表里不一，由此引申比喻某些人徒有其表。在商品中，有一大

46、类商品是内外有别的，而且商品的内容很难在购买时加以检验。如瓶装的酒类，盒装的香烟，录音、录像带等。人们或者看不到商品包装内部的样子（如香烟、鸡蛋等），或者看得到却无法用眼睛辨别产品质量的好坏（如录音、录像带）。显然，对于这类产品，买者和卖者了解的信息是不一样的。卖者比买者更清楚产品实际的质量情况。这时卖者很容易依仗买者对产品内部情况的不了解欺骗买者。如此看来，消费者的地位相当脆弱，对于掌握了“信息不对称”武器的骗子似乎毫无招架之术。为消除因信息不对称造成的消费者对产品的不信任，精明的商家想了很多办法。在大商场，某一生产鸭绒制品的公司开设了一个透明车间，当场为顾客填充鸭绒被，消除了生产者和消费者之间的信息不对称所导致的不信任。讨论题：1.非对称信息的含义是什么？2.非对称信息为什么会造成市场失灵？第八章内容导航第一节市场失灵第二节市场经济中的政府微观经济政策复习思考题实训分析实训项目:生姜市场失灵分析【实训目标】理论联系实际，培养学生运用市场失灵理论分析问题的能力。【实训内容与要求】（1）利用课余时间在实际企业或网上、报纸杂志中，收集生姜市场失灵的资料。（2）应用所学理论，分析生姜市场失灵的表现和原因，以及应对措施。【实训成果与检测】写一份简要的书面分析报告，以班为单位组织一次交流与讨论，由教师根据分析报告与讨论表现评估打分。谢谢观看