科技型中小企业技术创新基金政策与操作.ppt

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1、科技型中小企业技术创新基金政策与操作分享人：李淼2015年1月6日政和科技股份有限公司政和科技股份有限公司国家科技计划国家科技计划重大专项重大专项基本计划基本计划973计计划划863计计划划支支撑撑计计划划政政策策引引导导计计划划国家国家国际国际科技科技合作合作专项专项其其它它计计划划重重大大专专项项 一一重重大大专专项项 二二重重大大专专项项 十十六六创新人才推进计划创新人才推进计划重大科技创新基地建设重大科技创新基地建设创创新新基基金金22.前期筹划前期筹划1.政策研读政策研读4.监理验收监理验收3.项目申报项目申报目录目录1.政策研读 1.11.1基金简介基金简介 科技型中小企业技术创新

2、基金（简称创新基金）是科技型中小企业技术创新基金（简称创新基金）是19991999年年5 5月经国务院批准设立的支持科技型中小企业技术创新、促进月经国务院批准设立的支持科技型中小企业技术创新、促进科技成果转化的政府专项资金。科技成果转化的政府专项资金。创新基金旨在增强科技型中小企业自主创新能力，引导地创新基金旨在增强科技型中小企业自主创新能力，引导地方、企业、创业投资机构和金融机构加大对科技型中小企业方、企业、创业投资机构和金融机构加大对科技型中小企业技术创新的投入，不断改善科技型中小企业技术创新环境。技术创新的投入，不断改善科技型中小企业技术创新环境。注：注：20082008年年1414亿，

3、亿，20092009年年3333亿，亿，20102010年年4141亿元，亿元，20112011年年4343亿，亿，20122012年年4848亿。亿。山东省山东省2010-2014年创新基金国家支持金额情况年创新基金国家支持金额情况(万元）万元）直接资助直接资助公共技术服务机构公共技术服务机构 补助资金项目补助资金项目 创业投资创业投资 引导资金项目引导资金项目创新项目创新项目重点项目重点项目间接资助间接资助1.2 1.2 创新基金支持的项目类型创新基金支持的项目类型1.2 1.2 科技型中小企业创新基金支持的项目类型科技型中小企业创新基金支持的项目类型级别：级别：国家级、省级、市级、区县级

4、。创新项目创新项目：采取无偿资助无偿资助方式对技术创新项目研究开发及中试阶段的相关支出给予必要补助，支持金额不超过相关研发支出的40%，且不超过300万元。科技型中小企业科技服务项目：科技型中小企业科技服务项目：分为无偿资无偿资助项目和业务奖励助项目和业务奖励项目两类。创业投资引导基金项目：创业投资引导基金项目：分为阶段参股、风险补助和投资保障项目。1.3 创新基金申报指南解析基金支持对象基金支持对象项目类型项目类型申报单位条件申报单位条件创新项目创新项目中小企业公共技中小企业公共技术服务机构补助术服务机构补助资金项目资金项目支持方式支持方式申报流程申报流程项目申报项目申报4个个1注意一票否决

5、项注意一票否决项基本条件同时具备基本条件同时具备添加文本添加文本创业投资引导创业投资引导基金项目基金项目1.4 创新基金重点支持领域解析（2013年指南）电子信息电子信息生物医药生物医药新材料新材料光机电一体化光机电一体化环境与资源环境与资源新能源与高效节能新能源与高效节能新能源汽车新能源汽车现代农业现代农业由技术覆盖由技术覆盖所有项目，所有项目，产业优先产业优先领域或子领域领域或子领域中明确规定中明确规定了对项目成熟了对项目成熟程度和相关的程度和相关的特殊附件要求特殊附件要求子领域（方向）子领域（方向）成熟程度成熟程度技术领域技术领域企业所在企业所在行业行业企业产品企业产品系列系列项目技术项

6、目技术评价评价（按照技术领域、子领域、方向技术领域、子领域、方向三级分类编排，介绍了创新基金支持的范围）1.5 2014年创新基金新变化10电子信息电子信息 生物医药生物医药新材料新材料光机电一体化光机电一体化资源与环境资源与环境新能源与高效节能新能源与高效节能新能源汽车新能源汽车现代农业现代农业高技术服务业高技术服务业支持领域支持领域电子信息电子信息生物医药生物医药新材料新材料光机电一体化光机电一体化环境与资源环境与资源新能源与高效节能新能源与高效节能新能源汽车新能源汽车现代农业现代农业2014年通知2013年指南2.2.前期筹划前期筹划2.1企业领导层的高度重视企业领导层的高度重视2.2成

7、立申报筹备小组成立申报筹备小组2.3企业基本条件准备企业基本条件准备2.4筛筛选申报项目选申报项目2.5项目申报前期材料准备项目申报前期材料准备成立筹备申报小组独立法人，事业单位独立法人，事业单位研发投入研发投入科技人员数量及比例科技人员数量及比例其他内容（之前的立项及验收情况）其他内容（之前的立项及验收情况）企业企业基本基本条件条件企业基本条件准备企业基本条件准备销售规模销售规模科技型中小企业技术创新项目：科技型中小企业技术创新项目：20092009年年1 1月月1 1日日以后注册，具有独立企业法人独立企业法人资格；职工总数不超过300300人人，其中大专以上学历人员占比30%30%以上，直

8、接从事研究开发的科技人员占比10%10%以上；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%5%；企业年营业收入不超过50005000万元万元。科技型中小企业科技服务项目：科技型中小企业科技服务项目：具有独立的企业与事业法人独立的企业与事业法人资格，已运行2 2年以上，财务运行状况良好；具有明确的服务方向，持续性开展公共技术服务；具有开放的服务模式，具有较好的服务基础、服务能力和服务成效。申报企业基本条件申报企业基本条件14省级科技主管部门要按照通知要求认真审查核实申报企业情况，对不符合通知要求及存在下列情况之一的不予受理不予受理：1.不符合国家产业政策；2.无自主创新的单纯技术引进项

9、目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目；3.知识产权不清晰或有权属纠纷的项目；4.已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持、目前尚未验收的项目；5.实施周期过长或投资规模过大的项目；6.对社会或自然环境有不良影响的项目；7.项目指南中明确不支持的项目；8.申报企业已承担过创新基金项目，有以下情形之一的：（1）立项项目处于执行期，尚未验收；（2）立项项目终止或验收不合格。筛选申报项目筛选申报项目1234符合重点支持领域符合重点支持领域技术水平高（企业项目自评）技术水平高（企业项目自评）附件附件支持充足支持充足未实现产业化生产未实现产业化生产筛选申报项目筛选申报项目（尚未形成有效产品

10、销售，仍处于研究开发阶段）审计报告及财务报表审计报告及财务报表检测报告检测报告用户试用情况用户试用情况查新报告查新报告其他（知识产权、成果鉴定等）其他（知识产权、成果鉴定等）项目项目材料准备材料准备项目申报前期材料准备项目申报前期材料准备3.项目申报3.3 3.3 附件准备附件准备3.4 3.4 项目提交项目提交 3.2 3.2 报告撰写报告撰写3.1 3.1 网上注册网上注册申报流程申报流程附件准备附件准备网上注册网上注册网上填报网上填报材料提交材料提交前期诊断前期诊断与筹划与筹划（1 1）企业登录当地推荐单位的网站）企业登录当地推荐单位的网站（）（也可以通过科（）（也可以通过科技部创新基金

11、网站进入当地推荐单位网站）技部创新基金网站进入当地推荐单位网站）在线填写企业信息：在线填写企业信息：3.1 3.1 网上注册网上注册企业点击注册企业点击注册 （2 2）企业下载注册承诺书、注册信息表，法人代表签字，加盖公章；（3 3）企业将注册资料（加盖企业公章的注册承诺书、注（加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等）证、企业章程、验资证明等）送交当地区县科技主管部门进行审核认证。政和科技股份有限公司3.2 3.2 报告撰写报告撰写企业概况企业概况项目技术可行性分析项目技术可行性分析项

12、目产品市场分析项目产品市场分析经济和社会效经济和社会效益分析益分析保障条件保障条件3.3 附件材料财务审计报告及报表财务审计报告及报表-可研报告中出现的财务数字可研报告中出现的财务数字知识产权知识产权-技术部分的最重要支撑材料技术部分的最重要支撑材料查新报告查新报告 技术技术领先性、体现出对比性领先性、体现出对比性检测报告检测报告-技术的稳定性和达标性技术的稳定性和达标性用户使用报告用户使用报告技术的成熟性技术的成熟性 资质证书资质证书企业整体科技实力的证明材料（获奖、资企业整体科技实力的证明材料（获奖、资质、人员职称、质、人员职称、学历学历等）等）3.4 项目提交一、网上提交一、网上提交 1

13、、网上提交的电子申报资料 2、附件上传二、材料装订二、材料装订 1、装订要求 顺序 2、资料份数 注意书脊 正副本等三、书面材料三、书面材料 1、正式提交的电子申报材料打印版 2、相关附件四、提交部门和时间四、提交部门和时间3.5 合同签订一、注意签订时间一、注意签订时间二、注意指标二、注意指标三、注意提交份数三、注意提交份数四、保存合同原件四、保存合同原件4.监理验收政策解读2材料注意事项4监理验收意义3 1验收流程3 3后续工作54.1监理验收的意义监理验收的意义 创新基金的验收直接影响到下一个创新基金项目的申报。该项目的执行将有利于督促企业更好的按照合同的约定进行研发工作，提高创新能力。

14、验收合格对于企业提升良好的信誉和形象产生重要的作用。验收不合格对企业将产生不良的影响。创新基金项目的验收成果为企业进一步申报科技进步奖以及申报高新技术企业提供强有力度的科技成果转化能力。通过验收会，加强与政府部门的联系，同时创造与专家的合作与交流机会。4.2、政策解读、政策解读监理简介监理是指科技部管理中心、地方监理单位（地方主管部门）对项目执行单位项目在执行期间的进展情况的监督和管理。监理与验收的关系 联系：创新基金验收以监理为基础，监理在前，验收在后，验收的指标与监理的数据是一致的，监理的正常进行才能保证验收的顺利通过。区别：时间不同监理是在项目执行期间进行的，分为半年报监理和年报监理。验

15、收是项目执行期结束之后一年之内完成。级别不同只有国家创新基金才有监理，市级创新基金不需要监理。监理部分监理时间所需资料工作内容监理流程监理部分4.2.1.1 监理时间在基金项目执行期间，项目承担单位应定期、真实地填报基金项目监理信息调查表（半年报、年报）；半年报：项目承担单位应在每年7月1日至7月25日填报监理信息调查表，地方监理单位半年报项目监理意见上报时间为8月20日。年报：项目承担单位应在每年1月1日至1月25日填报监理信息调查表，地方监理单位年报项目监理意见上报时间为2月20日。4.2.1.2 监理工作内容1、项目资金到位与使用情况；2、项目合同计划进度执行情况；3、项目达到的技术、经

16、济、质量指标情况；4、项目存在的主要问题和解决措施。4.2.1.3 监理流程1、基金项目监理信息实行数字化管理，省级科技主管部门、地方监理单位、项目承担单位必须通过创新基金网络工作系统填报基金项目的监理信息；2、在基金项目执行期间，项目承担单位应定期、真实地填报基金项目监理信息调查表（半年报、年报）；3、地方监理单位对监理信息调查表数据进行审核。依据合同审查项目阶段进展情况，填写项目监理意见，在网络工作系统上提交监理意见；4、省级科技主管部门负责汇总省内地方监理单位的基金项目监理意见，并会同地方监理单位对监理信息调查表数据的正确性进行确认。同时，对本地区基金项目提出补充监理意见报送管理中心。4

17、.2.1.4 监理所需资料 企业填报监理信息调查表，同时将附件材料送至所属服务机构附件：资产负债表、损益表(原件)；以下资料交复印件加盖公章，并请带原件供服务机构核对：地方拨款、股东追加资金、其他渠道融资等资金落实证明材料；仪器设备购置、工程结算等资金支出凭证；基金项目阶段进展情况的有效证明,如：检测报告、用户意见、鉴定证书、行业许可证、政府机构批文、样机（品）照片等；基金项目的全部销售发票（项目产品未进入市场的除外）。4.2.1.5 监理信息填报注意事项监理信息填报注意事项：（1）验收时候各项指标的完成情况要保持与监理各项指标的完成情况要保持与监理信息一致信息一致。（2）监理的内容可参照立项

18、时项目进度阶段参照立项时项目进度阶段需要取得的成果来填写。（3）如果验收时企业没有填报监理信息，要向当地主管部门咨询补救措施补救措施，保证验收按期完成。4.2.2 验收流程验收时间验收意见验收组织方式验收内容验收部分4.2.2.1 验收时间1.时间：基金项目验收工作，原则上应在合同到期后一年内完成。需要提前验收的项目，应由项目承担企业提出申请，经地方监理单位和管理中心同意后，方可进行验收工作。2.提前验收条件项目监理正常（至少已经完成两次监理信息，并且监理信息质量较好）；项目实施情况良好：技术、经济、财务等各项指标达到合同约定要求。4.2.2.2 验收组织方式初创期小企业创新项目一般创新项目重

19、点项目补助资金项目由地方监理单位组织、以服务机构为单元进行统一验收。由地方监理单位组织，按项目验收由管理中心组织，按项目验收由省级科技主管部门组织，按批验收。专家现场考察、会议评审方式进行4.2.2.3 验收内容验收内容ACEDB项目研究开发取得的成果、专利等情况合同计划进度执行情况项目实施前后企业的成长变化情况等项目技术、经济、质量指标完成情况项目资金落实与支出情况4.2.2.4 验收一票否决指标不足合同规定指标的50%（初创期小企业除外）不足60%合同到期后1年以上造假、无效材料、材料的真实性不足50%销售收入完成技术和质量指标完成验收时间验收材料合同丙方资金到位率验收筛选性指标验收筛选性

20、指标以上指标可供企业在申报之前自评，以采取弥补措施，同时以上指标已在新的验收评价表中提出，供专家一票否决。4.2.2.5 打分指标打分评价表1、资金落实与使用情况（20分）2、技术、质量指标完成情况（10分）3、经济指标完成情况（30分）4、总体目标完成情况（20分）5、项目市场潜力与企业成长性（10分）6、项目执行和验收情况（10分）7、奖励分：取得发明专利、国家重大工程采用项目产品、项目在重大突发事件中的作用（20分）424.2.2.6验收标准创新基金项目验收分数是由项目的验收评价指标体系计算得出。验收分值与验收结论的对应关系如下：（1）80分以上的（含80分），验收合格；（2）65分至8

21、0分之间的（不含80分），验收基本合格（3）65分以下的（不含65分），验收结题或不合格；（4）如遇重大自然灾害（或不可抗拒事件），而造成项目不能实施的，原则上可作为验收结题处理。4.2.2.7 验收结论验收合格：验收合格：专家评分专家评分8080分分以上（含以上（含8080分）。分）。项目较好完成项目较好完成合同目标，合同目标，管理中心核发管理中心核发验收证书，验收证书，全额拨付合同全额拨付合同经费余款；经费余款；验收基本合格：验收基本合格：专家评分专家评分6565至至8080分分之间（不含之间（不含8080分）分）。项目基本完成。项目基本完成合同目标，验收合同目标，验收证书，拨付经费证书，

22、拨付经费余款。项目承担余款。项目承担单位在验收当年单位在验收当年不得申请基金项不得申请基金项目；目；验收不合格：验收不合格：专家评分专家评分6565分以下分以下（不含（不含6565分）。分）。项目没有完成合同项目没有完成合同目标且差距较大；目标且差距较大；不发验收证书；不发验收证书；停拨合同经费余额；停拨合同经费余额；项目承担单位项目承担单位3 3年年内不得申请基金内不得申请基金项目。项目。验收结题：验收结题：项目由于特殊原因没项目由于特殊原因没有完成指标，不发有完成指标，不发验收证书，听拨付验收证书，听拨付经费余款。项目承经费余款。项目承担单位在验收当年担单位在验收当年不得申请基金项目；不得

23、申请基金项目；4.3 验收流程 管理中心以合同到期时间为基准，提前2个月通过网络工作系统，向项目承担单位、省级科技主管部门和地方监理单位发出验收准备工作通知。服务机构、地方监理单位应在项目承担单位完成项目验收材料后的45天内，完成材料审核、组织专家对项目进行验收与验收材料的报送。省级科技主管部门应在15天内对项目验收材料提出审核意见，将项目验收材料报送管理中心；同时汇总项目验收信息抄送同级财政部门。管理中心在收到省级科技主管理部门报送的项目验收材料后，3个月内完成对项目的验收意见的审查，按季度在创新基金网站上公告验收结论为合格的项目清单。验收流程图网上申请交主管部门审核管理中心按季度公式合格项

24、目报送管理中心组织验收会议颁发验收合格证书验收结束意见表寄回省级主管部门准备验收材料验收之前需到省科技厅高新处办理验收委托政和科技股份有限公司验收材料准备相关附件（技术指标的完成、经济指标的实现、财务的相关证明）总结报告（工作总结报告、技术总结报告、经济效益报告）项目合同、验收申请表（网上申请与纸质准备）4.3.2 验收材料准备相关附件：-均指在项目合同执行期内取得1、创新基金项目专项审计报告原件 注：省级以上创新基金立项必须提供，市级拨款大于40万以上必须提供 按管理中心提供的专项审计报告样本内容编制，审计报告要加盖骑缝章、审计单位公章和两名注册会计师签章；2、验收项目执行期间的年度及验收最

25、近一个月的财务报表原件3、资金到账单4、各类成果证明材料复印件：实用新型、发明专利等；相关体系认证证书；检测报告；科技成果鉴定证书；查新报告；企业标准等5、销售合同及销售发票（30%以上）注：项目执行期内的30%销售发票复印件。没有专项审计报告的项目需提供至少60%以上的发票复印件6、产品、样品或样机照片、资质荣誉等7、其他注意附件：专项经费支出明细、项目的技术研究报告，可根据企业实际情况酌情处理。4.3.3 验收会用材料装订验收会用材料装订要求：1、分类装订：分为含发票和不含发票，含发票3本左右即可2、按顺序装订：（项目合同-申请表-工作总结报告-相关附件）验收现场人员：专家：原则上5人以上

26、构成，包括技术专家、管理专家和财务专家，其中技术专家不应少于2名。科技局主管部门领导。企业相关负责人。其他工作人员。会议流程：主持发言；听取项目承担单位的项目执行情况报告PPT；宣读基金项目专项审计报告；组织专家现场考察项目；专家对有关问题质询；专家个人填写基金项目验收评价表，即打分表；专家组讨论形成验收评审意见；会议结束。4.3.5 报送国家材料装订报送国家材料装订要求：（一）第一册：以下材料ag加上封皮和目录按顺序一式一份装订成册，并在ag各部分之间加入彩页（要求胶装）a、项目工作总结报告（原件）b、地方资金到位证明（复印件）c、相关财务报表（原件）d、技术检测报告（复印件）e、基金项目立

27、项合同（复印件）f、30%发票和销售合同等证明材料（复印件，并作目录）g、贷款合同、利息清单（目录）、利息凭证（限贷款贴息拨款额达不到立项额80%的项目提供）（二）第二册：以下材料ac加上封皮和目录按顺序合订一份装订成册，并在ac各部分之间加入彩页（要求胶装）a、项目验收申请表（原件）b、项目专项审计报告（原件）c、基金项目验收评价表（原件）d、基金项目验收意见表、基金项目专家验收评审意见、基金项目验收评审专家组名单一式四份分别装订，普通书钉装订即可。视合同丙方情况，需要由省科技厅出具的监理验收意见和验收审核意见，在收到验收材料后科技厅将进行补充。4.4验收材料注意事项4.4.3 材料装订 4

28、.4.4 其他注意事项 4.4.2 工作总结报告 4.4.1 申请表申请表注意事项验收申请表填写注意事项：（1）验收申请表是专家打分的最主要和最直接的依据。（2）数据达到验收合格的最低要求，与合同约定相吻合。（3）数据要与附件材料相吻合。（4）技术成果的取得需要在项目执行期内。4.4.2 工作总结报告注意事项工作总结报告工作总结报告目录：1、企业概况2、基金项目概况3、项目资金落实与支出情况4、项目产品开发进度与取得成果情况5、项目产品市场开拓与销售情况6、合同技术、经济、质量、资产指标完成情况7、基金作用与效果8、项目执行过程中存在的问题9、其他相关说明。工作总结报告编写注意事项：（1）项目

29、完成指标与合同指标形成对比，最好以表格的形式表现出来。（2）验收的技术指标部分要求达到项目合同规定的指标，同时要求与检测报告的性能指标相吻合。（3）工作总结报告的部分内容可以借鉴创新基金的材料，但是项目在结项之后关键技术、创新点以及解决的难题等方面的提升要体现出来。4.4.3 材料装订注意事项材料装订注意事项：（1）确保装订材料所有的复印件要保证清晰可辨。（2）验收会装订材料有销售发票的材料装订3本即可，装订总数量要求每位到场的专家、领导各一份。（3）如果是鉴定验收一起召开，也可技术、财务资料部分分别装订。（4）国家创新基金装订材料分为上下两册装订。4.4.4 其他注意事项其他注意事项：（1）验收申请之后，如果是省级以上的项目，还需要到山东省科技厅高新处办理项目委托书。（2）审计之前确认一下政府资金到账单的实际到账情况，以免审计报告出错。（3）为了最后项目的顺利验收，建议在创新基金申报的时候，不要过分的拔高指标，还要根据企业的具体情况而定。国家创新基金网4.5、后续工作验收成果的再利用分析验收材料的汇总及验收总结其它机会验收材料的修改与补正、提交；会后企业自身的总结。申报其他产业化项目、申请资质（如高企、科技进步奖等）。研发费用加计扣除等。谢谢！谢谢！希望各位提出宝贵意见！62