第九章+投资银行业的监督与管理.pptx
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1、第九章 投资银行业的监督与管理w投资银行业的政府监管w投 资银行的内部管理w投资银行业的自律管理第一节第一节 对投资银行的政府监管对投资银行的政府监管w监管模式w市场准入监管w经营活动的监管w业务活动的管理一、监管模式w1、监管模式的开展与变化w30年代前银行业与证券业的混业经营模式w33年后银行业与证券业分业经营模式w70年代后的银行业与证券业合业经营模式w分业经营模式w合业经营模式分业经营模式的优点1、有利于减少信用扩张风险,并能有效抑制金融危机的产生;2、有利于满足各方不同的资金需注,具有原那么性和灵活性3、便于国家分类管理4、为一国经济的稳定开展创造条件合业经营的成因w风险管理理论与实
2、践的开展w一系列金融市场和工具的出现w金融管制的放松我国投资银行业经营模式的选择w创造条件,从分业经营向混业经营转化。w条件:金融制度与临管措施w 金融体系w 风险防范机制w因素:市场主体w 市场监管的目标w 市场的开展程度w 二、市场准入监管w1、注册制/准那么制-美国。w2、审批制/核准制-日本,中国二、经营活动的监管w1、经营报告制度 w2、收费标准 w3、资本金制度w4、经营管理制度 w5、管理费制度 三、业务活动的管理w1、对承销业务的管理w监管一般都着重于防止其利用承销业务来操纵市场,获取不正当的收益。w2、经纪业务的监管w严格按客户指令代理进行交易,一切为了客户的利益。w3、证券
3、自营业务的监管w禁止操纵市场价格,进行内幕交易,严格禁止自营业务混淆经纪业务。w4、基金管理业务的监管w充分保护群众投资人的财产权和收益权。w5、并购业务监管w信息披露制度能够使投资者在相对平等的条件下获得信息,是防止证券欺诈、内幕交易等权力滥用行为的最有效措施。w6、金融创新业务的监管第二节 投资银行的内部管理w投资银行的风险管理w投资银行的财务管理w投资银行确实良人力资源管理一、投资银行的风险管理w投资银行的风险管理:是对投资银行业务内部因有的一些不确定因素投资银行的风险管理:是对投资银行业务内部因有的一些不确定因素将带来损失的可能性进行识别、分析、躲避、消除和控制。将带来损失的可能性进行
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